深成长龙头ETF: 深证成长40往复型通达式指数证券投资基金更新招募说明书

深证成长 40 往复型通达式指数证券投    资基金更新招募说明书    基金管理东说念主：大成基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十二月 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                              招募说明书                          蹙迫指示   深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金经中国证监会 2010 年 10 月 27 日证监许可 【2010】1478 号文核准召募，本基金的基金合同于 2010 年 12 月 21 日隆重奏效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制计议的风险。   基金管理东说念主承诺依照恪称背负、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者申购本基金时应负责阅读本更新的招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。   本基金标的指数为深证成长 40 价钱指数。   （1）指数样本空间   在深圳证券往复所上市往复且知阁下列条件的扫数 A 股：   （2）选样方法   成长因子得分为以下 4 项方针经轨范化后相加之和。   ①单季度扣非净利润增长加快度：   基于二次方程??????? = ? × ? 2 + ? × ? + ?，将单季度扣非归母净利润（??????）对季 度变量（?）顾忌，取二次项所有?行动单季度利润增长加快度的揣测值；   ②最近一季度轨范化预期外盈利（SUE）：                                     ? )/?                    ??? = (?????? ? ??????                           ? 为最近一季度预期扣非净利润，等   其中，??????为最近一季度履行扣非净利润；?????? 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                        招募说明书 于前年同季度履行扣非净利润加上最近 8 个季度扣非净利润同比变化的均值；?为最近 8 个 季度扣非净利润同比变化的轨范差    ③最近一季度扣非 ROE 同比变化值；    ④一致预期净利润季度环比增长率。    动量因子得分为以下 2 项方针经轨范化后相加之和。    ①最近一期财务申报履行线路日次日收盘价与昔时一年最高收盘价的比值；    ②最近半年扣除期间涨停板后的累计收益。    最初，从样本空间中剔除最近半年日均成交金额或日均总市值排行处于后 30%，以及 扣非净利润（TTM）小于 0 的股票；    然后，将成长因子得分排行位于前 20%的上期样本（数目为 N）优先纳入当期指数， 并从剩余股票中录取成长因子得分排行位于前 200 的股票行动待选样本；    临了，从待选样本中录取最近半年日均开脱流通市值排行位于所属国证三级行业内前 3 且动量因子得分较高的 40-N 只股票，与优先纳入的 N 只上期样本共同组成当期样本股。    计议标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。    本次根据深圳证券信息有限公司 2024 年 11 月 28 日发布的《指数纠正公告》更新本招 募说明书中深证成长 40 指数编制决策计议内容，编制决策的纠正于 2024 年 12 月 16 日实施。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 2023 年 12 月 21 日（其中东说念主员变动信息以公告日为 准），计议财务数据和基金净值进展截止日为 2023 年 6 月 30 日，本申报中所列财务数据未 经审计。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                                                                                                           招募说明书 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书                          一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》                                      （以 下简称《信息线路办法》）            、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》                                    （以下简称 “《流动性风险管理章程》”             ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称《指数基金指引》）《深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金基金合同》               、                          （以 下简称基金合同）和其他计议法律法例编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者症结遗漏，并对其 着实性、准确性、竣工性承担法律事迹。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金基金合同》编写，并 经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依 基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基 金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                、《运作办法》、                                       《信 息线路办法》、       《销售办法》            、《流动性风险管理章程》                       、基金合同偏激他计议章程享有权利、 承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《深证成长 40 交 易型通达式指数证券投资基金基金合同》                  。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                           招募说明书                          二、释义   在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 往复型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充                                        ，偏激 如期的更新 撮要》偏激更新 处所性法例、处所政府规章偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的表任性文献及对该等法律法 规通常作出的纠正 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那通常作念出的纠正 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对那通常作念出的纠正     《信息线路办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对那通常作念出的纠正      《运作办法》 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那通常作念出的纠正 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                          招募说明书 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对那通常作念出的纠正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那通常作念出的纠正 行政区和台湾地区 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 登记或经政府计议部门批准设立的机构 他计议法律法例章程的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券商场，并取得国度外汇管 理局额度批准的中国境外的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 的往复型通达式指数基金登记结算业求实施笃定》以及计议业务国法界说的基金份额的登记、 托管和结算业务 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                   招募说明书 易所东说念主民币日常股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”                                        ） 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并收到其书面阐述的日历 的轨范间隔基金合同的日历 为 界说的“往复型通达式指数基金”               ，即指经照章召募的，以追踪特定证券指数为标的的通达 式基金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在深圳证券往复所上市往复 简称“标的 ETF”），密致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，接纳通达 式运作方式的基金，简称鸠合基金 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 主见 的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 额的揣测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 算并在深圳证券往复所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 的行动 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 他资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书 赈济证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往复的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法一皆或部分履行本 基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏激他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府 征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券往复所非正常暂停或罢手往复 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                           招募说明书                          三、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主概况   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   设立日历：1999 年 4 月 12 日   注册老本：贰亿元东说念主民币   股权结构：公司鼓动为中泰相信有限事迹公司（持股比例 50%）                                、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   计议东说念主：肖剑   （二） 主要东说念主员情况   吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限事迹公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限事迹公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限事迹公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。   林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化转换高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。   谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学寰球管理硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                          招募说明书 任大成国际资产管理有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限事迹公司，现任中泰相信有限事迹公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋爽气先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 确立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限事迹公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限事迹公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等事迹。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，沉寂董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，沉寂董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司沉寂董事。   江涛女士，沉寂董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团外洋企业管理部副总司理（垄断事迹）；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（垄断工  ；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文牍兼董 作） 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司沉寂董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技巧员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                               招募说明书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限事迹公司总裁办文牍处副处长（垄断事迹）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限事迹公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限事迹公司计谋发展部履行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技巧有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司概括管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部履行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学寰球管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行辩论参谋人，国际货币基金组织国际老本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副巡缉员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                        招募说明书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会经历管理部、 专科连接部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备事迹。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、接待及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行事迹；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   吴庆斌先生，董事长。简历同上。   谭晓冈先生，总司理。简历同上。   肖剑先生，副总司理，哈佛大学寰球管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。   姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行辩论参谋人，国际货币基金组织国际老本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副巡缉员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会经历管理部、 专科连接部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备事迹。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、接待及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                                  招募说明书 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。    段皓静女士，督察长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行事迹；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。    石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。    （1） 现任基金司理    刘淼：北京大学工商管理硕士。证券从业年限 16 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月赴任 于招商基金管理有限公司，任基金核算部基金管帐。2011 年 5 月加入大成基金管理有限公 司，先后担任基金运营部基金管帐、股票投资部投委会文牍兼风控员、数目与指数投资部数 量分析师、指数与期货投资部基金司理、指数与期货投资部总监助理。2020 年 6 月 29 日至 司理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 往复型开 放式指数证券投资基金鸠合基金基金司理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 往复型通达 式指数证券投资基金、大成深证成长 40 往复型通达式指数鸠合基金基金司理。2020 年 6 月 金司理。2021 年 6 月 17 日起任大成中证红利指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日至 2022 年 12 月 8 日任中证 500 沪市往复型通达式指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日起任大成中证 100 往复型通达式指数证券投资基金、大成深证成份往复型通达式指数 证券投资基金基金司理。2022 年 6 月 28 日起任大成中证电板主题指数型发起式证券投资基 金基金司理。2022 年 7 月 13 日起任大成中证上海环交所碳中庸往复型通达式指数证券投资 基金基金司理。2022 年 10 月 13 日至 2023 年 10 月 20 日任大成动态量化配置策略搀和型证 券投资基金基金司理。2023 年 3 月 20 日起任大成有色金属期货往复型通达式指数证券投资 基金、大成有色金属期货往复型通达式指数证券投资基金鸠合基金基金司理。2023 年 4 月 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                                     招募说明书 易型通达式指数证券投资基金基金司理。具备基金从业经历。国籍：中国   （2） 历任基金司理  历任基金司理姓名                       管理本基金时辰  何光明  苏秉毅  谌湛  张钟玉   公司量化投资决策委员会由 4 名成员组成，设量化投资决策委员会主席 1 名，其他委员   石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监，股票投资决策委员会主席、量化投资决 策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席；李绍，基金司理， 指数与期货投资部总监，量化投资决策委员会委员。刘淼，基金司理，指数与期货投资部总 监助理，量化投资决策委员会委员。夏高，基金司理，指数与期货投资部副总监，量化投资 决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东说念主的职责 申购、赎回和注册登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进 行证券投资； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 不得托付第三东说念主运作基金财产； 法律文献的章程；              、基金合同偏激他计议章程，履行信息线路及申报义务；                                     、基金合 同偏激他计议章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予藏匿，不得向他东说念主泄露； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 偿事迹，其补偿事迹不因其退任而免除； 管东说念主追偿； 管东说念主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直继承理； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书   （四） 基金管理东说念主承诺 详确违犯《证券法》行动的发生；                     《运作办法》                          ，建立健全的里面戒指轨制，采用 灵验措施，详确以下《基金法》、               《运作办法》阻挠的行动发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）反抗正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例和中国证监会阻挠的其他行动。 法例及行业表率，憨厚信用、费力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法计划；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）毁伤基金份额持有东说念主或其他基金计议机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、扰乱、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞背负、糜费权柄；   （7）泄漏在职职期间明察的计议证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或波折进行其他股票往复；   （9）协助、接受托付或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券往复；   （10）违犯证券往复时局业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，淆乱商场秩 序；   （11）专门毁伤基金投资者偏激他同行机构、东说念主员的正当权益；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）信息线路不着实，有误导、欺骗因素；   （15）法律法例和中国证监会阻挠的其他行动。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷事迹的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督管理机构另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构章程阻挠的其他举止。   若法律法例或监管部门取消上述阻挠性章程，履行适当轨范后，本基金投资可不受上述 章程限制。   （五） 基金司理的承诺 利益； 期间明察的计议证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图等信 息；   （六） 基金管理东说念主的里面戒指轨制   本基金管理东说念主为加强里面戒指，促进公司诚信、正当、灵验计划，保障基金份额持有东说念主 利益，爱戴公司及公司鼓动的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司里面戒指领导意见》等法律法例，并联接公司履行情况，制定《大 成基金管理有限公司里面戒指大纲》                。   公司里面戒指是指公司为谨防和化解风险，保证计划运作妥当公司的发展磋商，在充分 议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作轨范与戒指措施而 形成的系统。公司建立科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指体系，制定科学完善的内 部戒指轨制。   公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书   公司董事会对公司建立里面戒指系统和赈济其灵验性承担最终事迹，公司管理层对里面 戒指轨制的灵验履行承担事迹。   （1）保证公司计划运作严格遵从国度计议法律法例和行业监管国法，自愿形成称职经 营、表率运作的计划念念想和计划理念。   （2）谨防和化解计划风险，提高计划管理效益，确保计划业务的稳健运行和受托资产 的安全竣工，终了公司的持续、沉稳、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、竣工、实时。   （1）健全性原则。里面戒指涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，爱戴内戒指度 的灵验履行。   （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对沉寂，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本戒指达到最好的里面戒指效果。   （1）正当合规性原则。公司内戒指度妥当国度法律法例、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面戒指轨制涵盖公司计划管理的各个法子，不得留有轨制上的空 白或破绽。   （3）审慎性原则。制定里面戒指轨制以审慎计划、谨防和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着计议法律法例的调治和公司计划计谋、计划方针、计划理念等 表里部环境的变化进行实时的修改或完善里面戒指轨制。   里面戒指的基本要素包括戒指环境、风险评估、戒指举止、信息相通和里面监控。   （1）戒指环境组成公司里面戒指的基础，戒指环境包括计划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教诲等内容。   （2）公司管理层牢固成立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险谨防坚毅， 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险坚毅邻接到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐明沉寂董事和监事会的监督职能，阻挠不高洁关 联往复、利益运送和里面东说念主戒指沸腾的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互沉寂。公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 轨范和管理议事国法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身计划脾气设立法则递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担事迹。 严格的观望和反馈。 量，并建议风险调治的建议；对投资功绩进行评价，包括举座进展分析、功绩构因素析以及 功绩短期和耐久持续性历练；对将要伸开的新业务和立异性产物的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等事迹。   （6）建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激励敛迹机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适当的事迹操守和专科胜任武艺。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 谨防和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权管理轨制，授权戒指邻接于公司计划举止的耐久。 授权轨范和轨范，保证授权轨制的贯彻履行。 价，对已不适用的授权实时修改或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行沉寂运作，分别核算。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确诀别各岗亭职责，投资和往复、往复和清 算、基金管帐和公司管帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的重迭。蹙迫业务部门和岗亭进行物理阻滞。   （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危急处理机制和轨范。   （12）爱戴信息相通渠说念的流畅，建立泄露的申报系统。   （13）建立灵验的里面监戒指度，树立督察长和沉寂的监察稽核部门，对公司里面戒指 轨制的履行情况进行持续的监督，保证里面戒指轨制落实。公司如期评价里面戒指的灵验性， 并根据商场环境、新的金融器用、新的技巧应用和新的法律法例等情况进行当令改进。   （1）公司自愿遵从国度计议法律法例，按照投资管理业务的性质和脾气严格制定管理 规章、操作过程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用戒指措施。   （2）研究业务戒指主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务戒指主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策轨范、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金往复业务戒指主要内容包括： 行往复。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 法违法或者其他异常情况，应当实时申报相应部门与东说念主员。   根据里面戒指的原则，制定场社往复、网下申购等特殊往复的过程和国法。   （5）建立严格灵验的轨制，详确不高洁关联往复毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联往复的，在计议投资研究申报中相等说明，并报公司风险戒指委员会审议批准。   （6）公司在审慎计划和正当例范的基础上竭力金融立异。在充分论证的前提下周密考 虑金融立异品种或业务的法律性质、操作轨范、经济后果等，严格戒指金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务轨范、销售渠说念管理、告白宣传行动表率，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户事迹过程，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户贵府的藏匿看护轨制。   （9）公司按照法律法例和中国证监会计议章程，建立完善的信息线路轨制，保证公开 线路的信息着实、准确、竣工、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息线路事迹，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息线路的观望和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的不实建议处理意见，并根究计议东说念主员的事迹。   （12）掌执内幕信息的东说念主员在信息公开线路前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵从安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息技巧系统的联想开发妥当国度、金融行业软件工程轨范的要求，编写竣工的技巧资 料；在终了业务电子化时，树立藏匿系统和相应戒指机制，并保证狡计机系统的可稽性，信 息技巧系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭事迹轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施， 确保系统安全运行。   （15）狡计机机房、斥地、汇集等硬件要求妥当计议轨范，斥地运行和爱戴扫数这个词过程实 施明确的事迹管理，严格诀别业务操作、技巧爱戴等方面的职责。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书   （16）公司软件的使用充分议论到软件的安全性、可靠性、沉稳性和可扩展性，具备身 份考据、访谒戒指、故障还原、安全保护、均权制约等功能。信息技巧系统联想、软件开发 等技巧东说念主员不得介入履行的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东说念主浮现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员看护。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、着实和竣工，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格狡计机往复数据的授权修改轨范，并对峙电子信息数据 的如期检验轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，蹙迫数据他乡备份何况耐久保存。   （18）信息技巧系统如期稽核观望，完善业务数据看护等安全措施，进行消灭故障、灾 难还原的演习，确保系统可靠、沉稳、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度计议法律法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐事迹 操作过程和管帐岗亭事迹手册，并针对各个风险戒指点建立严实的管帐系统戒指。   （20）明确职责诀别，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，阻挠需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，沉寂建账、沉寂核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账簿记录等方面相互沉寂。基金管帐核算与公司管帐核算相互沉寂。   （22）采用适当的管帐戒指措施，以确看护帐核算系统的正常运转。 确记录经济业务，明确经济事迹。   （23）采用合理的估值方法和科学的估值轨范，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金算帐交割事迹，在授权范围内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本戒指和功绩侦探轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案看护和财务打发轨制，财会部门妥善看护密押、业务用章、 支票等蹙迫根据和管帐档案，严格管帐贵府的调阅手续，详确管帐数据的毁损、散结怨泄密。   （27）严格制定财务相差审批轨制和用度报销运作管理办法，自愿遵从国度财税轨制和 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书 财经步骤。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会计议 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核事迹的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司计议会议，调阅公司计议档案，就里面戒指轨制的履行情况独随即履行观望、评价、申报、 建议职能。督察长如期和不如期向董事会申报公司里面戒指履行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核事迹，公司保证监察 稽核部门的沉寂性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作轨范和组织步骤。   （31）强化里面观望轨制，通过如期或不如期观望里面戒指轨制的履行情况，确保公司 各项计划管理举止的灵验运行。   （32）公司董事会和管理层青睐和赈济监察稽核事迹，对违犯法律法例和公司里面戒指 轨制的，根究计议部门和东说念主员的事迹。   （1）本公司承诺以上对于里面戒指轨制的线路着实、准确。   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展箝制完善里面戒指轨制。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                      招募说明书                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续计划   计议电话：010-66060069   传真：010-68121816   计议东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分,总行设在北京。经国务院   中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 批准， 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一皆资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务边界最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在外洋，中国农业银行相同通过自 己的努力赢得了细致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。行动一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的计划理念， 对峙审慎稳健计划、可持续发展，驻足县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托狡饰世界的分支机构、浩大的电子化汇集和多元化的金融产 品，致力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教授丰富，服务优质，功绩 杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面戒指审计，并得回无保寄望见的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农 业银行一语气通过托管业务国际内控轨范（ISAE3402）认证，标明了沉寂平正第三方对中国 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                     招募说明书 农业银行托管服务运作过程的风险管理、里面戒指的健全灵验性的全面认同。中国农业银行 着力加强武艺确立，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“                              ‘金牌接待’TOP10 授奖盛典” 中收获杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”                ；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/概括管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全谨防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的群众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教诲好、服务武艺强，高档管理层均有 20 年以上金融从业教授和高 级技巧职称，醒目国表里证券商场的运作。   截止到 2023 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和通达式证券投 资基金共 845 只。   （二）     、基金托管东说念主的里面风险戒指轨制说明   严格遵从国度计议托管业务的法律法例、行业监管规章和行内计议管理章程，称职计划、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保计议信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面戒指事迹，对托管业务风险管 理和里面戒指事迹进行监督和评价。托管业务部专门树立了风险管理处，配备了专职内控监 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书 督东说念主员负责托管业务的内控监处事迹，沉寂应用监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了管理轨制、戒指轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作暖和利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务管理实行严格 的复核、审核、观望轨制，授权事迹实行汇聚戒指，业务钤记按规程看护、存放、使用，账 户贵府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门树立，禁闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息线路东说念主负责，详确泄密；业求终了自动化操作，详确东说念主为事故的发生，技 术系统竣工、沉寂。   （三）     、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管契约章程的投资 比例和阻挠投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现异常往复行动时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行指示； 示计议基金管理东说念主并报中国证监会。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                     招募说明书                          五、计议服务机构   （一） 直销机构   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   计议东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资接待中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   计议东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （二） 申购赎回代办券商   （1）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   客服电话：4008888108   计议东说念主：权唐   电话：010-85130577   传真：010-65182261   网址：www.csc108.com   （2）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                  招募说明书   计议东说念主：李颖   电话：0755-82130833   传真：0755-82133952   网址： www.guosen.com.cn   （3）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层   法定代表东说念主：宫少林   客服电话： 95565   计议东说念主：黄婵君   电话：0755-82960167   传真：0755-82943636   网址：www.cmschina.com   （4）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   计议东说念主：黄岚   电话：020-6633888   客户服务电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   传真：020-87555305   网址：www.gf.com.cn   （5）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号尽头时期广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   客服电话：95548   计议东说念主：顾凌   电话：010-60838696   传真：010-84865560   网址：www.cs.ecitic.com 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                    招募说明书   （6）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东说念主：陈共炎   客服电话：4008-888-888   计议东说念主：辛国政   计议电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn   （7）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553、400-888-8001   计议东说念主：李笑鸣   电话：021-23219000   传真：021-63602722   网址：www.htsec.com   （8）申万宏源证券有限公司   通信地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层   法定代表东说念主：杨周详   客服电话：95523   计议东说念主：曹晔   电话：021-54033888   传真：021-54038844   网址：www.swhysc.com   （9）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   法定代表东说念主：王春峰   计议东说念主：蔡霆   电话：022-28451991   传真：022-28451892 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                      招募说明书   客服电话：956066   网址：WWW.EWWW.COM.CN   （10）中信证券（山东）有限事迹公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   计议东说念主：赵如意   计议电话：0532-85725062   客户服务电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （11）光大证券股份有限公司   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明   客服电话： 95525   计议东说念主：龚俊涛   电话：021-22169999   传真：021-22169134   网址：www.ebscn.com   （12）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：胡伏云   计议东说念主：陈靖   计议电话：020-88836999   客户服务电话：95548   传真：020-88836984   网址：www.gzs.com.cn   （13）祥瑞证券股份有限公司   办注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层   法定代表东说念主：何之江 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                                 招募说明书     客户服务热线：95511-8     计议东说念主： 王阳     电话：021-38632136     传真：021-58991896     网址：http://stock.pingan.com     （14）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538     计议东说念主：吴阳     电话：0531-81283938     网址：www.zts.com.cn     （15）中航证券有限公司     注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     法东说念主代表：王宜四     客户服务电话：95335     计议东说念主：戴蕾     电话：0791-86768681     传真：0791-86770178     网址：www.avicsec.com     （16）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东说念主：高涛     计议东说念主：刘毅     客户电话：400 600 8008     电话：0755-82023442     传真：0755-82026539 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                       招募说明书   网址：www.china-invs.cn   （17）红塔证券股份有限公司   注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼   办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼   法东说念主：况雨林   计议东说念主：高国泽   计议电话：0871-3577398   传真：0871-3578827   客服电话：0871-3577942   公司网址：www.hongtastock.com   （三） 登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限事迹公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   计议东说念主：赵亦清   电话：     （010）50938782   传真：     （010）50938907   （四） 讼师事务所和承办讼师   称呼：北京市金杜讼师事务所   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心写字楼 A 座 40 层   负责东说念主：王玲   电话：0755-22163333   传真：0755-22163390   承办讼师：沈娜、冯艾   计议东说念主：冯艾   （五） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊日常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金            招募说明书   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：     （010）58153000、                  （0755）25028288   传真：     （010）85188298、                  （0755）25026188   签章注册管帐师：高鹤、林恩丽   计议东说念主：林恩丽 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                    招募说明书                   六、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   根据计议法例和《深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金基金合同》的计议章程， 基金合同已于 2010 年 12 月 21 日隆重奏效，自基金合同奏效之日起，本基金管理东说念主隆重开 始管理本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东说念主数目和资金额的限制   基金存续期内，一语气 20 个事迹日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申报中赐与线路；一语气 60 个事迹日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并建议科罚决策，如退换运作方式或与其他基 金合并等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有章程的，按其章程办理。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：股票型指数基金   基金运作方式：契约型通达式   基金存续期限：不如期 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                    招募说明书                   七、基金份额的往复   （一）基金份额的上市   本基金合同奏效后，具备上市条件，于 2011 年 2 月 23 日出手在深圳证券往复所上市交 易。   （二）基金份额的上市往复   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需除名《深圳证券往复所往复国法》、                                       《深 圳证券往复所证券投资基金上市国法》、                  《深圳证券往复所往复型通达式指数基金业求实施细 则》等计议章程。   （三）暂停上市往复   基金份额上市往复期间出现下列情形之一的，深圳证券往复所可暂停基金的上市往复， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形排斥后，基金管理东说念主应向深圳证券往复所建议还原上市央求，经深圳证 券往复所核准后可还正本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金还原上市公告。   （四）间隔上市往复   基金份额上市往复后，有下列情形之一的，深圳证券往复所可间隔基金的上市往复，并 报中国证监会备案：   基金管理东说念主应当在收到深圳证券往复所间隔基金上市的决定之日起 2 个事迹日内发布 基金间隔上市公告。   （五）基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金管理东说念主在每一往复日开市前向深圳证券往复所提供当日的申购赎回清单，深圳证券 往复所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，狡计并发布基金 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书 份额参考净值（IOPV），供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中阻挠用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书             八、基金份额的申购、赎回与退换   （一）申购与赎回时局   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主将在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商等代销机构的名单，基金 管理东说念主可根据情况变更或增减申购、赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的通达日及通达时辰   投资者可办理申购、赎回等业务的通达日为深圳证券往复所的往复日（基金管理东说念主公告 暂停申购或赎回时除外），通达时辰为深圳证券往复所的往复时辰。在此时辰之外不办理基 金份额的申购、赎回。   若深圳证券往复所变更往复时辰或履行情况需要，基金管理东说念主可对申购、赎回时辰进行 调治，但此项调治应在实施日前 3 个事迹日在至少一家指定媒介公告。   自 2011 年 2 月 23 日起，本基金出手办理申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 则实施前依照计议章程在指定媒介上赐与公告。   （四）申购与赎回的轨范   基金投资者必须根据申购、赎回代理券商章程的轨范，在通达日的具体业务办理时辰内 建议申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按申购、赎回清单的章程备足申购对价，投资者在提交赎回申 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书 请时，必须有满盈的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供妥当要求的申购对 价，则申购央求失败。如投资者持有的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者可在央求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询计议央求的阐述情况。   本基金申购赎回过程中波及的股票和基金份额交收适用深圳证券往复所的结算国法。   投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理组合证券、 基金份额的算帐交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。如果登记结算机构在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《中国证券 登记结算有限事迹公司对于深圳证券往复所上市的往复型通达式指数基金登记结算业求实 施笃定》的计议章程进行处理。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对算帐交收和登记的办理时辰、方式进行调 整，并按照计议章程在至少一种指定媒介公告。   （五）申购与赎回的数额 赎回单元为 100 万份基金份额。基金管理东说念主不错根据商场情况，调治上述章程的数目或比例 限制。基金管理东说念主必须在调治前依照计议章程在指定媒介上公告。 应当采用暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见计议 公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书 资产净值除以狡计日发售在外的基金份额总额。申购、赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的 申购、赎回清单在当日深圳证券往复所开市前公告。如遇特殊情况，不错适当延长狡计或公 告，并报中国证监会备案。 用度，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的计议用度。   （七）申购、赎回清单的内容与样式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、 T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他计议内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在计议成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金管理东说念主在制定具体的现款替代方法时遵从平正及公开的原则，以保护基金份额持有 东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息线路。   （1）现款替代分为 3 种类型：阻挠现款替代（记号为“阻挠”）、不错现款替代（记号为 “允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   阻挠现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动一皆或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调治的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金率）   对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券还原往复后买入，而履行买入价钱加上 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                         招募说明书 计议往复用度后与申购时的最新价钱可能有所相反。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金管理东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有正常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内，基金管理东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所正常往复日已达到 20 日而该证券正常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价 狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日后第 1 个事迹日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日）内，基金管理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，计议款项的算帐交收将于 T＋2 日后 2 个事迹日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往复日）内完成。   ④替代限制：为灵验戒指基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管理东说念主可章程投资者使用 不错现款替代的比例算计不得超越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的狡计 公式为：                   n                  ? 第i只替代证券数目? 该证券经除权调治的T - 1日收盘价   现款替代比例?% ? ?   i ?1                         申购基金份额? T - 1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治将被剔除，或基金管理东说念主出 于保护持有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购、赎回清单中该证券 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                  招募说明书 的数目乘以其经除权调治的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管理东说念主揣测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 揣测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权调治的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中阻挠用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权调治的前收盘价乘积之和）   其中，T 日经除权调治的前收盘价由深圳证券往复所提供。另外，若 T 日为基金分红除 息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数 额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购、赎回清单中阻挠用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购、赎回清单的样式例如如下：   基本信息   最新公告日历： 2011-2-22   基金称呼：深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金   基金管理公司称呼：大成基金管理有限公司 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                            招募说明书   基金代码：159906   标的指数代码：399326   T-1 日信息内容   现款差额（单元：元） 241.9   最小申购赎回单元资产净值（单元：元） 1258369.7   基金份额净值（单元：元） 1.2580   T 日信息内容   预估现款差额（单元：元） -360.1   最小申购赎回单元（单元：份） 1,000,000   T 日最小申购赎回单元分红金额（单元：元） 无   是否需要公布 IOPV 是   是否允许申购 是   是否允许赎回 是   不错现款替代比例上限 40%                          成份股信息内容                                   现款替代标   不错现款替   固定替  股票代码       股票称呼     股票数目                                    志      代保证金率   代金额 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                     招募说明书   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的申购央求： 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书 值技巧仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 采用暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述除第 5 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据计议章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂 停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理并公告，并报中国证监会备案。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金投资者的赎回央求或减速支付赎回对价： 值。 值技巧仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 采用暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述情形时，基金管理东说念主应实时在至少一家指定媒介刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告，并报中国证监会备案。   （十）聚拢申购与其他服务   在条件许可时，基金管理东说念主可通达聚拢申购，即允好多个投资者聚拢其持有的组合证券， 共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提 下，基金管理东说念主有权制定聚拢申购业务的计议国法。   基金管理东说念主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，两边需坚毅书面托付代理 契约，并报中国证监会备案。   （十一）基金的非往复过户等其他业务 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书   登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十二）基金的份额折算   基金合同奏效后，为提高往复便利，本基金不错进行份额折算。   基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的计议章程提前公告。   基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念垄断有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额持有东说念垄断有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书                    九、基金的投资   （一） 投资标的   密致追踪标的指数，追求与标的指数相似的投资申报。   （二） 投资理念   中国经济和老本商场将耐久快速增长。指数化投资不错在灵验散播风险的基础上，以最 低的成本和较低的风险得回商场平均申报，有助于投资者终了钞票与中国经济及老本商场同 步增长的标的。基金的标的指数具有细致的代表性、流动性与成长性，通过完全复制法追踪 标的指数，不错知足投资者多种投资需求。   （三） 投资范围   本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）以追踪标的 指数，投资于标的指数成份股（含存托凭证）或备选成份股（含存托凭证）的投资组结伴产 不低于基金资产净值的 90%。为更好地终了投资标的，本基金还可投资于新股、存托凭证、 债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。如法律法例或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当轨范后，不错将其纳入投资范围。   （四） 投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调治。   当预期指数成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行 适当变通和调治，从而使得投资组合密致地追踪标的指数。   在戒指风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   计议法律法例、基金合同和标的指数的计议章程是基金管理东说念主运用基金财产的决策依据。   本基金实行投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定计议指 数症结调治的应付决策、其他症结组合调治决策以及症结的单项投资决策；基金司理负责决 定日常指数追踪爱戴过程中的组合构建、调治决策以及逐日申购、赎回清单的编制决策。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书   研究赈济、投资决策、组合构建、往复履行、投资绩效评估、组合爱戴的有机配合共同 组成了本基金的投资管理轨范。严格的投资管理轨范不错保证投资理念的正确履行，幸免重 大风险的发生。   （1）研究赈济：风险管理部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研 究力量的研究效果开展指数追踪、成份股公司行动等计议信息的征集与分析、流动性分析、 追踪谬误偏激归因分析等事迹，行动基金投资决策的蹙迫依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据风险管理部提供的研究申报，如期召开或遇症结 事项时召开投资决策会议，决策计议事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，逐日进行 基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数情况，联接研究赈济，基金司理以完全复制标的指数成 份股偏激权重的方法构建组合。在追求终了基金投资标的的前提下，基金司理将采用适当的 方法，以裁汰买入成本、戒指投资风险。   （4）往复履行：往复管理部负责具体的往复履行，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：风险管理部如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提供计议 申报。绩效评估粗略阐述组合是否终知道投资预期、组合追踪谬误的开端及投资策略告捷与 否，基金司理不错据此搜检投资策略，进而调治投资组合。   （6）组合监控与调治：基金司理将追踪标的指数变动，联接成份股基本面情况、成份 股公司行动、流动性气象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果等， 采用适当的追踪技巧对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。   基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和履行需要对上述 投资管理轨范作念出调治，并在更新的招募说明书中公告。   （五） 投资管理轨范   基金管理东说念主构建投资组合的过程主要分为三步：确定标的组合、确定建仓策略和逐门径 整。   （1）确定标的组合：基金管理东说念主根据完全复制标的指数成份股偏激权重的方法确定目 标组合。   （2）确定建仓策略：基金司理根据对成份股流动性、公司行动等因素的分析，确定合 理的建仓策略。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                  招募说明书   （3）逐门径整：根据完全复制法确定标的组合之后，基金司理在章程时辰内接纳适当 的技能调治履行组合直至达到追踪指数要求。   本基金追踪标的指数的投资组结伴产不低于基金资产净值的 90%。本基金将在基金合 同奏效之日起 3 个月的时辰内达到这一投资比例。尔后，如因标的指数成份股调治、基金申 购或赎回带来现款等因素导致基金不妥当这一投资比例的，基金管理东说念主将在 10 个往复日内 进行调治。   （1）成份股公司行动信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行动（如：股本变 化、分红、停牌、复牌等）信息，以及成份股公司其他症结信息，分析这些信息对指数的影 响，进而进行组合调治分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数编制方法的变化，确定指数变化是否与预 期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪本基金申购和赎答信息，分析其对组合的 影响。   （4）组合持有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理分析履行组合与标的组合的差 异偏激原因，并进行成份股调治的流动性分析。   （5）组合调治： 及往复策略。 会议，决定基金的操作策略。   （6）复制标的指数并查对，同期根据最新的公司行动信息揣度下一往复日指数结构。   （7）对比指数与组合的逐日及累计的绩效数据，检测追踪谬误偏激趋势。分析由于组 合每只股票组成与指数组成的相反导致的追踪谬误的进程与趋势以找出追踪谬误的开端，进 而决定需要对组合调治的部分及调治方法。   （8）根据指数追踪研究结果及当日最新组合情况进行指数分析及组合分析并进行组合 调治狡计，进而制定下一个往复日的往复内容与策略。   （9）以 T-1 日指数成份股组成偏激权重为基础，议论 T 日将会发生的上市公司变动等 情况，联想 T 日申购、赎回清单并公告。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                  招募说明书   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时观望组合中现款 的比例，进行支付现款的准备。   每月末，在基金司见地议上对投资操作、组合、追踪谬误等进行分析。分析最近基金组 合与标的指数间的追踪偏离度情况，找出未能灵验戒指较大偏离的原因。   每月末，投资决策委员会可对基金的操作进行领导与决策。基金司理根据公司投资决策 委员会的决策开展下一阶段的事迹。   （2）标的指数调治   根据标的指数的编制国法及调治公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在指数成 份股调治奏效前，分析并确定组合调治策略，尽量减少成份股变更带来的追踪偏离度和追踪 谬误。   （3）指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调治的， 基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括议论成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调治。   （1）逐日，基金司理分析基金的追踪偏离度。   （2）每月末，风险管理部对本基金的运行情况进行量化评估。   （3）每月末，基金司理根据评估申报分析当月的投资操作、组合气象和追踪谬误等情 况，重心分析基金的追踪偏离度和追踪谬误产生原因、现款戒指情况、标的指数成份股调治 前后的操作以及成份股畴昔可能发生的变化等。   在正常商场情况下，本基金日均追踪偏离度的完全值不超越 0.1%，年追踪谬误不超越 理东说念主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。   （六） 投资限制   本基金的投资组合将遵从以下限制： 在世界银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不缓期； 申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 基金持有统一权证的比例不超越该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，服气法律法 规或监管部门的计议章程。 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥当前 款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并狡计；   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的约定。在妥当计议法律法例章程的前提下，除上述第 5、6 项外，因证券商场波动、上市 公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、基金申购或赎回带来现款等非本基金管理 东说念主的因素致使基金的投资组合不妥当上述章程的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复 日内进行调治。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适当轨范后，本基金投资可不受上述章程限 制。   （七） 阻挠行动   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金阻挠从事下列行动：   （八） 功绩比拟基准 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                   招募说明书   本基金的功绩比拟基准为标的指数。   本基金标的指数为深证成长 40 价钱指数（代码：399326）                                 。深证成长 40 指数由深圳证 券信息公司编制，由深市具有细致成长性和行业代表性的 40 只股票组成，选股矜恤公司业 绩成长的可持续性，为追求耐久投资收益的投资者提供参考。   畴昔若出现标的指数不妥当《指数基金指引》要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不妥当要求及法律法例、监管机构另有章程的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个事迹日向中国证监会申报并提 出科罚决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则赈济基金 投资运作。   标的指数更换后，功绩比拟基准随之变更，基金管理东说念主可根据需要替换或删除基金称呼 中与原标的指数计议的商号或字样。   （九） 风险收益特征   本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于搀和基金、债券基金与货币商场基金。本 基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   （十） 基金管理东说念主代表基金应用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （十一） 基金的融资、融券   本基金不错根据计议法律法例和政策的章程进行融资、融券。   （十二） 基金投资组合申报   基金管理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在伪善记录、误导性讲述或症结遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带事迹。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                                 招募说明书      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本申报中的财务方针、 净值进展和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性讲述或者症结遗漏。      本投资组合申报所载数据取自本基金 2023 年第 2 季度申报。                                                    占基金总资产的比例       序号             款式           金额（元）                                                       （%）                其中：股票               99,195,967.79          97.92                其中：债券                           -              -                    资产赈济证券                      -              -                其中：买断式回购的                       -              -                买入返售金融资产                金算计      上述股票投资金额包括可退替代款估值升值（如有）。                                                    占基金资产净值比例       代码          行业类别           公允价值（元）                                                        (%) A              农、林、牧、渔业                        -              - B              采矿业                   902,205.00            0.89 C              制造业                 87,246,885.71          86.33 D              电力、热力、燃气及                       -              -                水坐褥和供应业 E              建筑业                             -              - F              批发和零卖业                          -              - G              交通运载、仓储和邮                       -              -                政业 H              住宿和餐饮业                          -              - I              信息传输、软件和信                       -              -                息技巧服务业 J              金融业                  9,677,016.00           9.58 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                              招募说明书 K            房地产业                           -             - L            租出和商务服务业                       -             - M            科学研究和技巧服务           1,230,532.00          1.22              业 N            水利、环境和寰球设                      -             -              施管理业 O            住户服务、修理和其                      -             -              他服务业 P            西宾                             -             - Q            卫生和社会事迹                        -             - R            文化、体育和文娱业                      -             - S            概括                             -             -              算计                 99,056,638.71         98.02                                                 占基金资产净值比例       代码          行业类别        公允价值（元）                                                     (%) A            农、林、牧、渔业                       -             - B            采矿业                            -             - C            制造业                  123,321.59           0.12 D            电力、热力、燃气及                      -             -              水坐褥和供应业 E            建筑业                            -             - F            批发和零卖业                         -             - G            交通运载、仓储和邮                      -             -              政业 H            住宿和餐饮业                         -             - I            信息传输、软件和信               9,079.75          0.01              息技巧服务业 J            金融业                            -             - K            房地产业                           -             - L            租出和商务服务业                       -             - M            科学研究和技巧服务                      -             -              业 N            水利、环境和寰球设                      -             -              施管理业 O            住户服务、修理和其                      -             -              他服务业 P            西宾                             -             - Q            卫生和社会事迹                 6,927.74          0.01 R            文化、体育和文娱业                      -             - S            概括                             -             - 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                                           招募说明书                  算计                        139,329.08              0.14   无。                                                                 占基金资产                                                  公允价值   序号      股票代码         股票称呼         数目（股）                        净值比例                                                  （元）                                                                  （％）                                                                 占基金资产                                                  公允价值   序号      股票代码         股票称呼         数目（股）                        净值比例                                                  （元）                                                                  （％）   无。   无。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券之一赣锋锂业的刊行主体江西赣锋锂业股份有限公司于 2022 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                                    招募说明书 年 7 月 4 日公告，公司于 2022 年 7 月 1 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）《立案示知书》（编号：证监立案字 0252022001 号），因涉嫌 A 股某上市公司 股票二级商场内幕往复，根据《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国行政处罚法》等 法律法例，中国证监会于 2022 年 1 月 24 日决定对公司立案；于 2022 年 12 月 8 日公告，公 司于 2022 年 12 月 6 日收到中国证监会江西监管局出具的《行政处罚事前示知书》（赣处罚 字〔2022〕4 号），因涉嫌内幕往复“*ST 江特”股票拟受到行政处罚。本基金以为，对赣 锋锂业的处罚不会对其投资价值组成本色性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。        序号                    称呼                   金额（元）   无。   无。                                   流通受限部        占基金资产                                                          流通受限情   序号         股票代码    股票称呼         分的公允价        净值比例                                                           况说明                                    值（元）         （%） 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                           招募说明书   由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                                      招募说明书                          十一、基金的功绩     基金管理东说念主依照恪称背负、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一） 基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟_                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率轨范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率轨范差                         ②        率③                                            ④ -2010.12.3 -2011.12.3 -2012.12.3 -2013.12.3 -2014.12.3 -2015.12.3 -2016.12.3 -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                                   招募说明书 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.06.3 -2023.06.3     （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准收 益率变动的比拟     注：本基金合同章程，基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起三个月内使基金的投资组 合比例妥当基金合同的约定。建仓期末端时，本基金的投资组合比例妥当基金合同的约定。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券往复算帐资金的结 算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立 银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登 记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的贬责   基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主看护。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以及基金合同 约定的其他用度。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律事迹，其债权东说念主不得对基 金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。   基金财产的债权，不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；不同基金财 产的债权债务，不得相互抵销。   除依据《基金法》、基金合同偏激他计议章程贬责外，基金财产不得被贬责。非因基金 财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书                   十三、基金资产估值   （一）估值主见   基金资产估值的主见是客不雅、准确地反馈基金计议金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为计议的证券往复时局的正常往复日，以及国度法律法例章程需要对外 线路基金净值的非往复日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏激他基金资产和欠债。   （四）估值原则 日无市价，但最近往复日后经济环境未发生症结变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的 症结事件的，应接纳最近往复市价确定公允价值。 大变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的症结事件，使潜在估值调治对前一估值日的基 金资产净值的影响在 0.25％以上的，应参考雷同投资品种的现行市价及症结变化等因素，调 整最近往复市价，确定公允价值。 影响在 0.25％以上的,应接纳商场参与者渊博认同，且被以往商场履行往复价钱考据具有可 靠性的估值技巧，确定投资品种的公允价值。   （五）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流通股票按估值日其所在证券往复所的收盘价估值；估值日无往复的，且最近往复 日后经济环境未发生症结变化，以最近往复日的收盘价估值；如果估值日无往复，且最近交 易日后经济环境发生了症结变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，调治 最近往复日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ① 初次刊行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券往复所 上市的统一股票的估值价钱进行估值；   ③ 初次公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在往复所上市后，按估值日在证券交 易所上市的统一股票的估值价钱进行估值；   ④ 非公开刊行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会计议 章程确定公允价值。   （3）在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第（1）－（2）小项章程的方法对股票进 行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东说念主以为按本项第（1）－ （2）小项章程的方法对股票进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体 情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）在证券往复所商场挂牌往复且实行净价往复的债券按估值日收盘价估值；估值日 莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化，按最近往复日的收盘价估值；如果 估值日无往复，且最近往复日后经济环境发生了症结变化的，将参考雷同投资品种的现行市 价及症结变化因素，调治最近往复日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）在证券往复所商场挂牌往复且未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生症结变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值；如果估值日无往复，且最近往复日后经济环境发生了症结变化的，将参考雷同 投资品种的现行市价及症结变化因素，调治最近往复日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券接纳估值技巧确定的公允价值进行估值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）往复是以巨额往复方式转让的资产赈济证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在世界银行间债券商场往复的债券、资产赈济证券等固定收益品种，接纳估值技 术确定公允价值。   （6）统一债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分别估值。   （7）在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第（1）－（6）小项章程的方法对债券进 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书 行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东说念主以为按本项第（1）－ （6）小项章程的方法对债券进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主在概括议论 商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市往复的权证按估值 日在证券往复所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境 未发生症结变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后经济环境发生了症结变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，调治最近往复市价，确定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手往复、但未行权的权证，接纳估值技巧确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第（1）－（3）项章程的方法对权证进行 估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东说念主以为按本项第（1）－（3） 项章程的方法对权证进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并 与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （六）估值轨范   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金份额净值由基金管理东说念主完成估值后，将估值结果 以书面形式或其他约定的形式报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同章程的估值方法、时 间、轨范进行复核，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据本基 金合同和计议法律法例的章程赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主见查对 同期进行。   （七）估值特殊的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主或登记结算机构或代销机构或投 资者自身的罪戾酿成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错的事迹东说念主应当对由于该差错遭 受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿事迹。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现有技巧水平不可 意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程履行。   由于不可抗力原因酿成投资者的往复贵府灭失或被特殊处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿事迹，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错事迹方应实时协作各方，实时进 行改革，因改革差错发生的用度由差错事迹方承担；由于差错事迹方未实时改革已产生的差 错，给当事东说念主酿成损失的，由差错事迹方承担；若差错事迹方还是积极协作，何况有协助义 务确当事东说念主有满盈的时辰进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿事迹。差错事迹方应付 改革的情况向计议当事东说念主进行阐述，确保差错已得到改革；   （2）差错的事迹方对可能导致计议当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况 仅对差错的计议径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错事迹方仍 应付差错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还欠妥得利酿成其他当事 东说念主的利益损失，则差错事迹方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回 欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主还是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的欠妥得利返还 的总和超越其履行损失的差额部分支付给差错事迹方；   （4）差错调治接纳尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错事迹方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主的行动酿成基金财产损失机，基 金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行动酿成基金财产损失机， 基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金 财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书   （6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，何况依据法律法例、基金合 同或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿事迹，则基 金管理东说念主有权向有事迹确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到 的损失；   （7）按法律法例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，计议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的事迹方进行改革和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记结算 机构进行改革，并就差错的改革向计议当事东说念主进行阐述。   （1）当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值 特殊；基金份额净值出现特殊时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采用 合理的措施详确损失进一步扩大；当特殊达到或超越基金资产净值的 0.25%时，基金管理公 司应当实时通知基金托管东说念主并报中国证监会；当特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值狡计特殊时，由基金 管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基 金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的事迹，经阐述后按以下条件进行补偿：   ① 本基金的基金管帐事迹方由基金管理东说念主担任，与本基金计议的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管帐事迹方的建议履行，由此给基金 份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；   ② 若基金管理东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管 东说念主未对狡计过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有东说念主 损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的 补偿金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书   ③ 如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重新狡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付；   ④ 由于基金管理东说念主提供的信息特殊，进而导致基金份额净值狡计特殊而引起的基金份 额持有东说念主和基金的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统树立而产生的净值狡计尾差，以基金 管理东说念主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （八）暂停估值的情形 有东说念主的利益，已决定延长估值时； 值技巧仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （九）基金净值的阐述   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个事迹日往复末端后将当日的净值狡计结果发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据本基金 合同和计议法律法例的章程对基金净值赐与公布。   基金份额净值的狡计精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。   （十）特殊情形的处理 权证估值方法的第（4）项进行估值时，所酿成的谬误不行动基金资产估值特殊处理。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适当、合理的措施进行观望，但 是未能发现该特殊而酿成的基金份额净值狡计特殊，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 事迹。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施排斥由此酿成的影响。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书                 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）上述基金用度由基金管理东说念主在法律法例章程的范围内按照合理价钱确定，法律法 规和基金合同另有章程时从其章程。   （三）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个事迹日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                   招募说明书   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个事迹日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   基金标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×标的指数使用许可费年费率÷当年天数，根据基金管理东说念主与标的指数供应商签 订的相应指数许可契约的章程，本基金标的指数使用许可费年费率为 0.03%。   H 为逐日应计提的基金标的指数使用许可费   E 为前一日基金资产净值   自基金合同奏效之日起，指数使用许可费逐日狡计，逐日累计，按季支付。若本基金当 季日均基金资产净值大于东说念主民币 5000 万元时，许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 3.5 万元， 不及 3.5 万元时按照 3.5 万元收取；若本基金当季日均基金资产净值小于或即是东说念主民 币 5000 万元时，无许可使用费的收取下限。若计费期间不及一季度的，则根据履行天数按 比例狡计该计费期间的收取下限。 金额列入或摊入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （四）不列入基金用度的款式   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 信息线路费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。   （五）基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调治基金管理费率和基金托管费率。 裁汰基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须依照有 关章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （六）基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书                  十五、基金收益与分拨   （一） 基金利润的组成   基金利润包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、 银行进款利息以偏激他收入等。因运用基金财产带来的成本或用度的量入制出计入利润。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应遵从下列原则： 配比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%；若基金合同奏效不悦 3 个月，可不进行收益分拨； 在收益评价日，基金管理东说念主狡计基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值 增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新狡计）                               ；标的指数同期增长 率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重新狡计）                               。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明为止基金收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确实定、公告与实施 露办法》的计议章程在指定媒介公告。 案公布后（依据具体决策的章程）               ，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                     招募说明书 令，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分红资金的划付。   （六）收益分拨中发生的用度   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十六、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 管帐年度，基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照计议章程编制基金管帐报表；   （二）基金的审计 对本基金年度财务报表偏激他章程事项进行审计。管帐师事务所偏激注册管帐师与基金管理 东说念主、基金托管东说念主相互沉寂。 基金管理东说念主）同意，更换管帐师事务所需按照《信息线路办法》的计议章程在指定媒介公告。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书                  十七、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、基金合同 偏激他计议章程。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介线路，并保证基金投资东说念主粗略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公 开线路的信息贵府。   （三）本基金信息线路义务东说念主在承诺公开线路的基金信息时，不得有下列行动：   （四）本基金公开线路的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、 基金合同摘抄登载在指定媒介和基金管理东说念主网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合 同、托管契约登载在网站上。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书   （1）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资东说念主决策的一皆事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应 当在三个事迹日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的国法及具体轨范，说明基金产物的脾气等波及基金投资者症结利益的事项的法律文 件。   （3）托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等举止 中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府撮要的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应 当在三个事迹日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府撮要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在线路招募说明书确当日 登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在本基金合同奏效的次日在指定媒介上登载基金合同奏效公告。   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并至少提前 3 个事迹日将基金份额折算日公告登载于 指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将在 3 个事迹日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应于申购出手日、赎回出手日前 2 日在指定媒介上公告。   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往复前至少 3 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书 个事迹日，将基金份额上市往复公告书登载在指定媒介上。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通过网站、基 金份额发售网点以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货计议业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个事迹日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形, 为保障 其他投资者利益, 基金管理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 线路该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中, 应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组结伴产情况及 其流动性风险分析等。   本基金发生症结事件，计议信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                  招募说明书 定报刊和指定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金算帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东说念主的履行戒指东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务计议行动受到症结行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务计议行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、履行戒指 东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结 关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价特殊达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金申购、赎回费率偏激收费方式发生变更；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （20）基金变更标的指数； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书   （21）基金份额停牌、复牌、暂停上市、还原上市或间隔上市；   （22）调治最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等其他症结事项；   （25）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场精湛传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，计议 信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将计议情况立即申报中国证监会、 基金上市往复的证券往复所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事轨范和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东说念主应当履行计议信息线路义务。   基金合同间隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报指示性公 告登载在指定报刊上。   （六）信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当妥当中国证监会计议基金信息线路内容与 样式准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照计议法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期申报、更新 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书 的招募说明书、基金产物贵府撮要、基金算帐申报等公开线路的计议基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证计议报送信 息的着实、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介线路信息，可是其他寰球媒介、基金上市往复的证券往复所网站不得早于指定媒介线路 信息，何况在不同媒介上线路统一信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律国法的计议章程。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制工作迹底稿，并将计议档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照计议法律法例章程将信 息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所、供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息线路事项以法律法例章程及本章量入制出定的内容为准。                    十八、风险揭示   （一）商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资表情和往复轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的脾气。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书   金融商场利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款形式来分拨，而现款可能因为通货扩展的影响而使购买力 下降，从而使基金的履行投资收益下降。   跟着中国商场通达进程的提高，上市公司的发展势必要受到国际商场同类技巧或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能不可适用新的行业形势而功绩下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将濒临前所未有的商场竞争，上市公司在这些因素的影响下 将存在更大不确定性。   上市公司的计划气象受多种因素的影响，如管理武艺、行业竞争、商场长进、技巧更新、 财务气象、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计划 不善，其股票价钱可能下降，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。   （二）本基金专有的风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票商场。标的指数成份股的平均申报率与扫数这个词股票商场 的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划气象、投资者表情 和往复轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数调治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行动导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合以及与基金运作计议的用度等因素使本基 金产生追踪偏离度和追踪谬误。   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值戒指在 0.1%以内，年化追踪谬误戒指在 2%以 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 内，但因标的指数编制国法调治或其他因素可能导致追踪谬误超越上述范围，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个事迹 日向中国证监会申报并建议科罚决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则赈济 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与计议商场进展有在 相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”之“                                   （七）申购、 赎回清单的内容与样式”计议约定）                ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪谬误。 获取足额的妥当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份 额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一皆或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往复价钱的折溢价戒指在一定 范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书   证券往复所狡计并发布基金份额参考净值（IOPV）                          ，供投资者往复、申购、赎回基金份 额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 狡计也可能出现特殊。投资 者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担后果。   基金管理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素调治最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元一皆赎回。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有相反，存在变现风险。   由于投资者的申购赎回行动可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回行动可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管理的标的则是确保基金组结伴产的变现武艺与投资者赎回需求的匹配 与均衡。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与退换”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往复所、世界银行间债券商场等流动性较好的表率往复场 所，主要投资于具有细致流动性的金融器用，同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，概括评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （33）实施备用的流动性风险管理器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性衰败等极点情况下发生无法应付投资者无数赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎录取 流动性风险管理器用行动扶持措施。对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依 照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书 序并与基金托管东说念主协商一致。在履交运用各种流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与 存托凭证刊行机制计议的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地 位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、应用表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （五）操作或技巧风险   计议当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面戒指存在瑕疵或者东说念主为因素酿成操作不实 或违犯操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违法往复、管帐部门欺骗、往复特殊、IT 系统故障等风险。   在往复型通达式基金的多样往复行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差 错而影响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理 东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   （六）不可抗力风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产碰到损失。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往复所、证券登记结算机构和销售代理机构 等可能因不可抗力无法正常事迹，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融商场危急、 行业竞争、代理机构失约等超出基金管理东说念主自身径直戒指武艺之外的风险，可能导致基金或 者基金份额持有东说念主利益受损。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书          十九、基金合同的变更、间隔与基金财产算帐   （一）基金合同的变更 务产生症结影响的，应当召开基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有 东说念主大会决议通过，并照章报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起奏效。   下列波及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东说念主大会并经基金份额持有东说念主 大会决议同意：   （1）间隔基金合同；   （2）退换基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会议事轨范；   （6）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范。但根据法律法例的要求提高该等报酬 轨范的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生症结影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更 基金合同等其他事项；   （10） 间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所间隔上市的情 形除外；   （11）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 同意变更后公布经纠正的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东说念主承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同章程的范围内调治基金的申购费率、调低赎回费率或变 更、增多收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书   （6）按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议意见之日起奏效。基金管理东说念主应在上述基金份额持有东说念主大会决议生 效后 2 日内在指定媒介上公告。   （二）本基金合同的间隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将间隔：   （三）基金财产的算帐   （1）基金合同间隔后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行 基金算帐。   （2）基金算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券计议业务经历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的事迹主说念主员。   （3）基金算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金算帐小组可 以照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同间隔时，由基金算帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行审计；   （6）礼聘讼师事务所对算帐申报出具法律意见书；   （7）将基金算帐结果申报中国证监会；   （8）公布基金算帐申报；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书 金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程返璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产算帐申报于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个事迹日内由基金算帐小 组公告；算帐过程中的计议症结事项须实时公告；基金财产算帐结果管制帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及计议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书                 二十、基金合同内容摘抄   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金管理东说念主   （1）自本基金合同奏效之日起，依照计议法律法例和本基金合同的章程沉寂运用基金 财产；   （2）依照本基金合同得回基金管理东说念主报酬以及法律法例章程或中国证监会批准的其他 用度；   （3）根据法律法例和基金合同之章程销售基金份额；   （4）根据法律法例和基金合同的章程制定基金收益分拨决策；   （5）依照计议章程为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （6）在妥当计议法律法例和本基金合同的前提下，制订和调治计议基金认购、申购、 赎回、退换、非往复过户、转托管等业务的国法，决定基金的除调高托管费和管理费之外的 费率结构和收费方式；   （7）根据本基金合同及计议章程监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违犯了本基金合同 或计议法律法例章程的行动，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益酿成症结损失的情形，应 实时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采用必要措施保护基金及计议基金当事东说念主的 利益；   （8）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换央求；   （9）自行担任基金登记结算机构或选拔、更换登记结算机构，对登记结算机构的代理 行动进行必要的监督和观望，并从登记结算机构获取基金份额持有东说念主名册；   （10）选拔、更换代销机构，并依据销售代理契约和计议法律法例，对其行动进行必要 的监督和观望；   （11）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （12）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （13）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （14）根据国度计议章程，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、 融券； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书   （15）法律法例章程的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者托付经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他计议章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）狡计并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价；   （9）采用适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回对价的方法妥当基金合同 等法律文献的章程；   （10）按章程受理基金份额的申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （12）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （13）严格按照《基金法》               、基金合同偏激他计议章程，履行信息线路及申报义务；   （14）保守基金买卖高明，不得泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、基金 合同偏激他计议章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予藏匿，不得向他东说念主泄露；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨收益；   （16）依据《基金法》             、基金合同偏激他计议章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表和其他计议贵府；   （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益，应当承担 补偿事迹，其补偿事迹不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）按章程向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵府；   （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （24）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （27）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直继承理；   （28）法律法例、基金合同章程的以及中国证监会要求的其他义务。   （二）基金托管东说念主   （1）得回基金托管费；   （2）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏效之日起，照章看护基金财产；   （4）在基金管理东说念主更换时，提名新任基金管理东说念主；   （5）根据本基金合同及计议章程监督基金管理东说念主，对于基金管理东说念主违犯本基金合同或 计议法律法例章程的行动，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益酿成症结损失的情形， 应实时呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金及计议基金合同当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （7）按章程取得基金份额持有东说念主名册；   （8）法律法例章程的其他权利。   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有妥当要求的营业时局，配备满盈的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对 所托管的不同基金财产分别树立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他计议章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金坚毅的与基金计议的症结合同及计议凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金买卖高明。除《基金法》、基金合同偏激他计议章程另有章程外，在基金 信息公开线路前应予藏匿，不得向他东说念主泄露；   （8）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金管理 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理东说念主有未履行基金合 同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；   （9）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他计议贵府不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务举止计议的信息线路事项；   （12）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、和基金份额申购、 赎回对价；   （13）按照章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （14）按章程制作计议账册并与基金管理东说念主查对；   （15）依据基金管理东说念主的指示或计议章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和托付赎回对 价；   （16）按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （17）因违犯基金合同导致基金财产损失，容许担补偿事迹，其补偿事迹不因其退任而 免除；   （18）按章程监督基金管理东说念主按照法律法例章程和基金合同履行其义务，基金管理东说念主因 违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；   （19）根据本基金合同和托管契约章程建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （20）参加基金财产算帐组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （21）濒临落幕、照章被取销、停业或者由继承东说念主继承其资产时，实时申报中国证监会 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书 和中国银监会，并通知基金管理东说念主；   （22）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （23）法律法例、基金合同章程的以及中国证监会要求的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法例和基金合同章程的其他权利。 包括但不限于：   （1）遵从法律法例、基金合同偏激他计议章程；   （2）托付基金申购、赎回对价及缴纳法律法例、基金合同和招募说明书章程的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同间隔的有限事迹；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额持有东说念主正当权益的举止；   （5）履行奏效的基金份额持有东说念主大会决议；   （6）返还在基金往复过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及代销机构以及 其他基金份额持有东说念主处得回的欠妥得利；   （7）法律法例和基金合同章程的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   （一）基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或其正当授权代表共同组成。基金份额持 有东说念垄断有的每一基金份额具有同等的投票权。   本基金鸠合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的鸠合基金份额出席或者寄托代表出 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书 席本基金的份额持有东说念主大会并参与表决。鸠合基金的基金份额持有东说念主或其正当授权代表参加 本基金的基金份额持有东说念主大会时，其参会份额和票数按权益登记日鸠合基金所持有的本基金 基金份额占鸠合基金基金资产的比例折算，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 折算为本基金后的每一基金份额和本基金的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金鸠合基金的基金管理东说念主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份额持 有东说念主，以本基金的基金份额持有东说念主的身份应用本基金份额持有东说念主大会的表决权，但可接受联 接基金的特定基金份额持有东说念主的托付以鸠合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金鸠合基金的基金管理东说念主代表鸠合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金 份额持有东说念主大会的，须先除名鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金份额持有东说念主大会， 鸠合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由鸠合基金 基金管理东说念主代表鸠合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   （二）召开事由   （1）间隔基金合同；   （2）退换基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会议事轨范；   （6）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范。但根据法律法例的要求提高该等报酬 轨范的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生症结影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更 基金合同等其他事项；   （10）间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所间隔上市的情形 除外；   （11）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 额持有东说念主大会： 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书   （1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东说念主承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同章程的范围内调治基金的申购费率、调低赎回费率或变 更、增多收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响；   （6）按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （三）召集东说念主和召集方式 金管理东说念主未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自 行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻碍、扰乱。   （四）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书 介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议形式；   （4）议事轨范；   （5）有权出席基金份额持有东说念主大会的权益登记日；   （6）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验期限等）                                         、 投递时辰和地点；   （7）表决方式；   （8）会务常设计议东说念主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东说念主需要通知的其他事项。 并在会议通知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏激 计议方式和计议东说念主、书面抒发意见的寄交的截止时辰和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额持有东说念主出席会议的方式   （1）基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   （2）现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书寄托其代理东说念主出席，现场 开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 出席的，不影响表决效率。   （3）通信方式开会指按照本基金合同的计议章程以通信的书面方式进行表决。   （4）会议的召开方式由召集东说念主确定，但决定基金管理东说念主更换或基金托管东说念主更换、间隔 基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东说念主大会。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                   招募说明书   （1）现场开会方式   在同期妥当以下条件时，现场会议方可举行： 证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）                                      ； 份额的凭证及授权托付等文献妥当计议法律法例和基金合同及会议通知的章程，何况持有基 金份额的凭证与登记结算机构持有的登记贵府相符。   未能知足上述条件的情况下，则召集东说念主可另行确定并公告重新开会的时辰（至少应在   （2）通信开会方式   在同期妥当以下条件时，通信会议方可举行： 告； 监督下按照会议通知章程的方式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决意见，基金管理东说念主或 基金托管东说念主经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效率； 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东说念垄断有基金份额的凭证和授权托付 书等文献妥当法律法例、基金合同和会议通知的章程，并与登记结算机构记录相符。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告重新表决的时辰（至少应 在 25 个事迹日后），且确定有权出席会议的基金份额持有东说念主经历的权益登记日不变。   （六）议事内容与轨范   （1）议事内容为本基金合同章程的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的内容以及会 议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的 基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通知前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书 时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   （3）对于基金份额持有东说念主提交的提案（包括临时提案），大会召集东说念主应当按照以下原则 对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，何况不超出 法律法例和基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不妥当 上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   轨范性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的轨范性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会垄断东说念主不错 就轨范性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的轨范进 行审议。   （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案、基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的 提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议， 那时辰间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的除外。   （5）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行 修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺 延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会垄断东说念主按照章程轨范文告会议议事轨范及细隐衷项， 确定和公布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经计议后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金管理东说念主授权代表垄断。在基金管理东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基 金托管东说念主授权代表垄断；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表行动 该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或垄断基金份额持有东说念主 大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）                                        、 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）等事 项。   （2）通信方式开会   在通信表决开会的方式下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日 期第 2 个事迹日在公证机构监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决并形成决议。   （七）决议形成的条件、表决方式、轨范   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主偏激代理东说念主所持表决权的 50%以上通过方为 灵验，除下列（2）所章程的须以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通 过；   （2）相等决议   相等决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以上通过方 为灵验；更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、退换基金运作方式、提前间隔基金合同必须以 相等决议通过方为灵验。 公告。 律法例和会议通知章程的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见依稀不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 项表决。   （八）计票   （1）如基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会 的垄断东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份 额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书 行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大 会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和 代理东说念主中推举 3 名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不 影响计票的效率及表决结果。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货，由大会垄断东说念主就地公布计票 结果。   （3）如会议垄断东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行重新盘货；如会议 垄断东说念主未进行重新盘货，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议垄断东说念主文告的表决结 果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求重新盘货，会议垄断东说念主应当立即重新盘货并公 布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表监督计票的，不影响计 票效率及表决结果。但基金管理东说念主或基金托管东说念主应当至少提前两个事迹日通知召集东说念主，由召 集东说念主邀请无径直厉害关系的第三方担任监督计票东说念主员。   （九）基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时辰、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议意见之日起奏效，并在奏效后方可履行。 均有敛迹力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书 务产生症结影响的，应当召开基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有 东说念主大会决议通过，并照章报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起奏效。   下列波及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东说念主大会并经基金份额持有东说念主 大会决议同意：   （1）间隔基金合同；   （2）退换基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资标的、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会议事轨范；   （6）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范。但根据法律法例的要求提高该等报酬 轨范的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生症结影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更 基金合同等其他事项；   （10） 间隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所间隔上市的情 形除外；   （11）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 同意变更后公布经纠正的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东说念主承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同章程的范围内调治基金的申购费率、调低赎回费率或变 更、增多收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响；   （6）按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议意见之日起奏效。基金管理东说念主应在上述基金份额持有东说念主大会决议生 效后 2 日内在指定媒介上公告。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书   （二）本基金合同的间隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将间隔：   （三）基金财产的算帐   （1）基金合同间隔后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行 基金算帐。   （2）基金算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券计议业务经历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的事迹主说念主员。   （3）基金算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金算帐小组可 以照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同间隔时，由基金算帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行审计；   （6）礼聘讼师事务所对算帐申报出具法律意见书；   （7）将基金算帐结果申报中国证监会；   （8）公布基金算帐申报；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程返璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产算帐申报于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个事迹日内由基金算帐小 组公告；算帐过程中的计议症结事项须实时公告；基金财产算帐结果管制帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及计议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   对于因本基金合同产生或与本基金合合计议的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、 统一阶梯科罚。不肯或者不可通过协商、统一科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续诚挚、费力、尽责地履行基金 合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   五、基金合同的效率   基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。   （一）本基金合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或法定代表 东说念主授权的代理东说念主署名，在基金募齐集束，基金备案手续办理罢了，并获中国证监会书面阐述 后奏效。基金合同的灵验期自其奏效之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会批准并公告 之日止。   （二）本基金合同自奏效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内 的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （三）本基金合同正本一式六份，除上报计议监管部门两份外，基金管理东说念主和基金托管 东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律效率。   （四）本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主办公时局查阅。 基金合同条件及内容应以基金合同正本为准。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                     招募说明书                 二十一、基金托管契约内容摘抄   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   邮政编码：518040   法定代表东说念主：吴庆斌   成立日历：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字199910 号   组织形式：有限事迹公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   存续期间：持续计划   计划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册资金：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续计划   计划范围：汲取公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结 算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；代理资金算帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、 番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                  招募说明书 外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观看、辩论、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户往复结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务； 代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融滋坐褥物往复业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据计议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券选拔轨范的，基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的样式提供投资品种池和往复敌手库，以便基金托管东说念主运用计议技巧系统，对基 金履行投资是否妥当基金合同对于证券选拔轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）以追踪标的 指数，追踪标的指数的投资组结伴产不低于基金资产净值的 90%。为更好地终了投资标的， 本基金还可投资于新股、存托凭证、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金 融器用。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当轨范后， 不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据计议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 在世界银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不缓期； 申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 基金持有统一权证的比例不超越该权证的 10％。投资于其他权证的投资比例，服气法律法 规或监管部门的计议章程。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥当前 款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并狡计；   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的约定。在妥当计议法律法例章程的前提下，除上述第 5、6 项外，因证券商场波动、上市 公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股调治、基金申购或赎回带来现款等非本基金管理 东说念主的因素致使基金的投资组合不妥当上述章程的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复 日内进行调治。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适当轨范后，本基金投资可不受上述章程限 制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和观望自基金合同奏效之日起出手。   （三）基金托管东说念主根据计议法律法例的章程及基金合同的约定，对本契约第十五条第九 项基金投资阻挠行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资阻挠行 为和关联往复进行监督。根据法律法例计议基金阻挠从事关联往复的章程，基金管理东说念主和基 金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他症结厉害关系的公司名单及 计议关联方往复证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有事迹确保关联往复名单的着实性、准 确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法例阻挠基金 从事的关联往复时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采用必要措施破裂该关联往复 的发生，如基金托管东说念主采用必要措施后仍无法破裂关联往复发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会申报。对于基金管理东说念主已成交的关联往复，如基金托管东说念主事前已严格遵从了监督过程 仍无法破裂该关联往复的发生，而只可按计议法律法例和往复所国法进行过后结算，则基金 托管东说念主不承担由此酿成的损失，并应向中国证监会申报。   （四）基金托管东说念主根据计议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经隆重选拔的、 本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券商场往复敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据商场情况需要 临时调治银行间债券商场往复敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与往复敌手发生往复 前 3 个事迹日内与基金托管东说念主协商科罚。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调 整的名单出手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应 按照契约进行结算。基金管理东说念主负责对往复敌手的资信戒指，按银行间债券商场的往复国法 进行往复，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往复 敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损结怨事迹。   （五）基金托管东说念主根据计议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、计议信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何事迹，并将在发现后立即申报中国证监会。   （六）基金托管东说念主根据计议法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券计议问题的通知》等计议法律法例章程。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险戒指预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关流通受限证券的计议信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ： 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金               招募说明书   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东说念主与承销商坚毅的 销售契约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、竣工。 变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金管理东说念主对该风险的排斥或谨防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主 经事前书面示知基金管理东说念主，有权申报中国证监会。 粗略正常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全看护基金财产的事迹与损失，由基金管理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违犯法律法 规和基金合同的章程，应实时以书面形式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通知后应不才一事迹日前实时查对并以书 面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复轨范还是奏效的 投资指示违犯法律、行政法例和其他计议章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基 金管理东说念主，并申报中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在章程时辰内回话并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督申报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供计议数据贵府和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结违法行动，应实时申报中国证监会，同期通知 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东说念主无高洁意义，断绝、阻挠 对方根据本契约章程应用监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金             招募说明书 重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、计议信息线路和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 履行或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》                                     、基金 合同、本契约偏激他计议章程时，应实时以书面形式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通知后应不才一事迹日前实时查对并以书面形式给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交计议贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在章程时辰内 回话基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有症结违法行动，应实时申报中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无高洁意义，断绝、阻挠 对方根据本契约章程应用监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商科罚。 东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应及 时通知基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东说念主对此不承担 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书 任何事迹。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。网下股票认购所召募的股票赐与冻结。 票市值）    、基金份额持有东说念主东说念主数妥当《基金法》、                     《运作办法》等计议章程后，基金管理东说念主应 将召募到的一皆资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，网下股票认购所召募到的 股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下。基金管理东说念主应礼聘具有从事证券 计议业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款和召募股票解冻等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基 金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付或收取现款差额、支付或收取现款替代款、 支付或收取现款替代款的多退少补、支付基金收益，均需通过本基金的资金账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金              招募说明书 进行本基金业务之外的举止。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限事迹公司的一级法东说念主算帐事迹，基金管理 东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限事迹公司的章程履行。 用由基金管理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按计议章程开设、使用并管理；若无计议章程，则基金托管东说念主应当比 照并遵从上述对于账户开设、使用的章程。   （五）投资东说念主申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记结算机构的交收指示办理本基金因申购、赎回产生的现款替代、 现款差额的结算。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入世界银行间同行拆借市 场的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有 限事迹公司的计议章程，在中央国债登记结算有限事迹公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金坚毅世界银行间 债券商场债券回购主契约。   （七）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立、变更。新账户按计议国法使用并管理。   （八）基金财产投资的计议有价凭证等的看护   基金财产投资的计议什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，看护凭证由基金托管东说念垄断有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验戒指下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的事迹应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构履行灵验戒指的证券不承担 看护事迹。   （九）与基金财产计议的症结合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金计议的症结合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书 托管东说念主看护。除契约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金计议的症结合同期应保 证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。 基金管理东说念主应在症结合同签署后实时以加密方式将症结合同传真给基金托管东说念主，并在 30 个 事迹日内将正本投递基金托管东说念主处。症结合同的看护期限为基金合同间隔后 15 年。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额。基金份额净值的狡计，精准到 其章程。   每事迹日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东说念主每事迹日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证偏激他基金资产和欠债。   （1）股票估值方法：   上市流通股票按估值日其所在证券往复所的收盘价估值；估值日无往复的，且最近往复 日后经济环境未发生症结变化，以最近往复日的收盘价估值；如果估值日无往复，且最近交 易日后经济环境发生了症结变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，调治 最近往复日收盘价，确定公允价值进行估值。   ① 初次刊行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券往复所 上市的统一股票的估值价钱进行估值； 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                招募说明书   ③ 初次公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在往复所上市后，按估值日在证券交 易所上市的统一股票的估值价钱进行估值；   ④ 非公开刊行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会计议 章程确定公允价值。 均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东说念主以为按本项第 1）－2）小项规 定的方法对股票进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基 金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 有往复的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化，按最近往复日的收盘价估值；如果估 值日无往复，且最近往复日后经济环境发生了症结变化的，将参考雷同投资品种的现行市价 及症结变化因素，调治最近往复日收盘价，确定公允价值进行估值。 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环 境未发生症结变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无往复，且最近往复日后经济环境发生了症结变化的，将参考雷同投 资品种的现行市价及症结变化因素，调治最近往复日收盘价，确定公允价值进行估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 确定公允价值。 均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东说念主以为按本项第 1）－6）小项规 定的方法对债券进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主在概括议论商场成交价、 商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                  招募说明书 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 在证券往复所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未 发生症结变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后经济环境发生了症结变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，调治最近往复市价，确定公允价钱。 允价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东说念主以为按本项第 1）－3）项章程 的方法对权证进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金 托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票履行。   （5）滋生品等其他有价证券等资产按国度计议章程进行估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及计议法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证 估值方法的第 4）项进行估值时，所酿成的谬误不行动基金份额净值特殊处理。   六、基金份额持有东说念主名册的的登记与看护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记结算机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主看护。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                    招募说明书 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个往复日或一皆往复日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个事迹日内提交；基金合同奏效日、基金合同间隔日 等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个事迹日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从藏匿 义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例章程各自承担相应的事迹。   七、争议科罚方式   因本契约产生或与之计议的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一科罚，协商、统一不可 科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续诚挚、费力、 尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更轨范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会核准后奏效。   （二）基金托管契约间隔的情形   （三）基金财产的算帐   （1）基金合同间隔后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                 招募说明书   （2）基金算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券计议业务经历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的事迹主说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，延续诚挚、 费力、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金算帐小组可 以照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同间隔时，由基金算帐小组统一继承基金财产；   （2）对基金财产进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估价和变现；   （4）编制算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行审计；   （6）礼聘讼师事务所对算帐申报出具法律意见书；   （7）将基金算帐结果申报中国证监会；   （8）公布基金算帐申报；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程返璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                     招募说明书               二十二、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务款式。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）       。投资者不错通过该热线得回业务辩论、基金账户查询、往复情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）概括对账服务    大成基金为持有东说念主提供概括对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主选拔定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳计谋，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东说念主接待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）                             。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及往复情况查询、个东说念主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上往复服务    本基金管理东说念主已通畅个东说念主投资者网上往复业务。个东说念主投资者通过基金管理东说念主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、退换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户 贵府修改、往复密码修改、往复情况查询和账户信息查询等各种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅时辰以另行公告为准。    （五）如期定额投资贪图    基金管理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上往复系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上往复系统的如期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通畅）                                  。通过如期定 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金             招募说明书 额投资贪图，投资者可依托固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见计议公告 或辩论客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主或销售机构的柜台、投资接待中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                            招募说明书                  二十三、其他应线路的事项   （一）本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门当今无症结诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高档管理东说念主员莫得受到任 那儿罚。   （三）2023 年 6 月 22 日至 2023 年 12 月 21 日发布的公告： 君安股份有限公司为申购赎回代办证券公司的公告》                       。 告》。 更新》   。 告》。 务商的公告》《对于深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金增多广发证券股份有限公       、 司为申购赎回代办证券公司的公告》                。 国中金钞票证券有限公司为申购赎回代办证券公司的公告》。   （四）《招募说明书》及以前公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金             招募说明书            二十四、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公时局， 并刊登在基金管理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时辰免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。 深证成长 40 往复型通达式指数证券投资基金                        招募说明书                   二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公时局和营业时局，在 办公时辰内可供免费查阅。                                     大成基金管理有限公司