中银沪深300指数A,中银沪深300指数C: 中银沪深300指数型证券投资基金基金合同

中银沪深 300 指数型证券投资基金        基金合同 基金约束东谈主： 中银基金约束有限公司 基金托管东谈主： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中银沪深 300 指数型证券投资基金                                                                                                   基金合同                                                      目              录 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同                      第一部分 绪言    一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作约束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息走漏约束办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险约束规矩》（以下简称“《流动性风险约束规矩》”）、 《公开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数基金蛊卦》（以下简称“《指 数基金蛊卦》”）和其他联系法律律例。 益。    二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献， 其他与基金关联的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有迫害，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同偏激他联系规矩享有职权、承担义务。根据基金合同的约定，基金管 理东谈主将可能通过正当取得的基金份额持有东谈主连系信息，向基金份额持有东谈主先容、 发送或传递联系本基金的信息，基金投资东谈主其持有基金份额的步履本人标明同 意基金约束东谈主向其先容、发送或传递该等信息。    基金合同确当事东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。    三、中银沪深 300 指数型证券投资基金由基金约束东谈主依照《基金法》、基 金合同偏激他联系规矩召募，并经中国证券监督约束委员会（以下简称“中国证 监会”）注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金约束东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤苦的原则约束和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资者应当细密阅读基金合同、基金招募讲明书、基金产物贵寓概要等信 息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。投资者应当细密阅读并完全透露基金合同第二十部分规矩的免责要求、第 二十一部分规矩的争议处理方式。    四、基金约束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有迫害， 以基金合同为准。    五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。    六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 除外。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。    七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的 基金所濒临的共同风险外，若投资可能还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大损失的风险，以及与鼎新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机 制以及往来机制等关联的风险。    八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误胁制未达约定 标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明 书。    九、当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金约束东谈主履 行相应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的联系章 节。侧袋机制实施时间，基金约束东谈主将对基金简称进行迥殊记号，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关联内容并柔软本基金启用侧 袋机制时的特定风险。    十、基金份额持有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国东谈主 民银行对于加强开户约束及可疑往来论说后续胁制治安的禀报》、《金融机构 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同 大额往来和可疑往来论说约束办法》、《中国东谈主民银行对于落实履行联合国安 接待关联决议的禀报》等反洗钱关联法律律例的规矩，将严格恪守上述规矩， 不会违犯任何前述规矩；承诺用于基金投资的资金起首不属于坐法作恶所得及 其收益；承诺出示真确灵验的身份证件或者其他身份讲解文献，积极履行反洗 钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等坐法作恶行动。    基金份额持有东谈主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统领区 有权机关制裁名单内的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司 法统领区有权机关制裁的国度和地区。 中银沪深 300 指数型证券投资基金                         基金合同                      第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 指数型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 更新 售公告》 料概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不努力的决定、决议、禀报 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时常 作念出的纠正 中银沪深 300 指数型证券投资基金                        基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏约束办法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束规矩》及颁 布机关对其时常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数基金蛊卦》及颁布 机关对其时常作念出的纠正 义务的法律主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资约束办法》及关联法律律例规矩（包括其时常修 订），经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 中银沪深 300 指数型证券投资基金                     基金合同 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回、转念、转托管、如期定额投 资及提供基金往来账户信息查询等行动 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金约束东谈主签订了基金销售服务左券， 办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受中银基金约束有限公司托付代为办理登记业务的机构 所约束的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面 证据的日历 财产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跨越 3 个月 的通达日 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 的国法，由基金约束东谈主和投资东谈主共同恪守 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 份额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到公谈对待 公告规矩的条件，苦求将其持有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额转念 为基金约束东谈主约束的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金转念中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转 入苦求份额总和后的余额）跨越上一通达日基金总份额的 10% 买卖证券价差、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来 的成本和用度的省俭 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 收款项偏激他金钱的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公拓荒行股票、金钱支撑证券、因刊行东谈主债务背信无法进行 转让或往来的债券等 报刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 为 A 类、C 类两类基金份额。各类基金份额单独竖立基金代码，并单独公布各 类基金份额的基金份额净值 及基金份额持有东谈主服务的用度 门账户进行处置算帐，宗旨在于灵验阻塞并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 特意账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不细目性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减 值准备仍导致金钱价值存在紧要不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在重 大不细目性的金钱 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同 不雅事件    以上释义中波及法律律例、业务国法的内容，法律律例、业务国法纠正后， 如适用本基金，关联内容以纠正后法律律例、业务国法为准。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同                第三部分   基金的基本情况    一、基金称号    中银沪深 300 指数型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金、指数基金    三、基金的运作方式    契约型通达式    四、基金的投资标的    本基金为股票型指数基金，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。    五、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    六、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金 A 类基金份额的认购费率按招募讲明书及基金产物贵寓概要的规矩 履行。C 类基金份额不收取认购费。    七、基金存续期限    不如期    八、标的指数    本基金的标的指数为沪深 300 指数。    异日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 之外的身分甚而标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金约束东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会论说并残暴解 决决策，如更换基金标的指数、转念运作方式、与其他基金合并或者遣散基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大 会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同遣散。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息除名基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。    法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。    九、基金份额类别    本基金按照收费方式的不同将本基金分为 A 类、C 类两类基金份额。在投 资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金金钱上钩提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从 本类别基金金钱上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。两类基金份额单独 竖立基金代码，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将别离筹备基金份额净值 并别离公告，筹备公式为筹备日各类别基金金钱净值除以筹备日该类别基金份 额总和。关联国法详见基金约束东谈主的关联公告及更新的招募讲明书。    根据基金销售情况，基金约束东谈主可在不违犯法律律例规矩及基金合同约定 且对已有基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协 商一致，在履行得当门径后加多新的基金份额类别、或者调治现存基金份额类 别收费方式或者住手现存基金份额类别的销售等，基金约束东谈主需实时公告。    投资者可自行选拔认购/申购基金份额类别。    十、异日条件许可情况下的基金模式转念    若将来本基金约束东谈主推出投资团结标的指数的往来型通达式指数证券投资 基金（ETF），则基金约束东谈主有权在履行得当门径后使本基金转念为该基金的 连系基金，并相应修改基金合同，届时无需召开基金份额持有东谈主大会。 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同                第四部分   基金份额的发售    一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。    通过各销售机构公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金约束东谈主网站的公示。    基金约束东谈主不错根据具体情况调治基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关联公告中列明。    安妥法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。    二、基金份额的认购    本基金 A 类基金份额的认购费率由基金约束东谈主决定，并在招募讲明书及基 金产物贵寓概要中列示。C 类基金份额不收取认购费。基金认购用度不列入基 金财产。    灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 总共，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。    基金认购份额具体的筹备方法在招募讲明书中列示。    认购份额的筹备保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入， 由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同    基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实经受到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 苦求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然， 由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    三、基金份额认购金额的限制 具体限制请参看招募讲明书或关联公告。 具体限制和处理方法请参看招募讲明书或关联公告。 召募界限上限时，基金约束东谈主不错领受比例证据或其他方式进行证据，具体办 法参见基金份额发售公告或关联公告。 筹备。认购苦求一接管理不得废弃。 基金约束东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相遁入前述 50%比 例要求的，基金约束东谈主有权断绝该等沿途或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同顺利后登记机构的证据为准。 中银沪深 300 指数型证券投资基金                      基金合同                      第五部分        基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金约束东谈主依据法律律例及招募讲明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资。基金约束东谈主自收到验资论说之日起    基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东谈主办理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。 基金约束东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》顺利事宜给予公 告。基金约束东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履 收尾前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不可顺利时召募资金的处理方式    要是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金约束东谈主应当承担下列作事： 同期活期入款利息； 基金约束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱界限    《基金合同》顺利后，勾搭 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在如期论说中给予 走漏；勾搭 60 个作事日出现前述情形的，基金约束东谈主应当在 10 个作事日内向 中国证监会论说并残暴责罚决策，如不绝运作、转念运作方式、与其他基金合 并或者遣散基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。    法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 中银沪深 300 指数型证券投资基金                基金合同             第六部分     基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回风物    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束 东谈主在招募讲明书或其他关联公告中列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金约束东谈主网站公示。若基金约束东谈主或其指定的销售机构开通电 话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体 参见各销售机构的关联公告。投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业 风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的通达日实时期    投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券往来所的平方往来日的往来时期，但基金约束东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时 间变更或其他迥殊情况，基金约束东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相 应的调治，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。    基金约束东谈主不错根据践诺情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历， 具体业务办理时期在申购运转公告中规矩。    基金约束东谈主自基金合同顺利之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务 办理时期在赎回运转公告中规矩。    在细目申购运转与赎回运转时期后，基金约束东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时期。    基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期残暴申购、赎回或转 换苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类 基金份额申购、赎回的价钱。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹备； 序赎回； 在申购时可自行选拔基金份额类别； 处理国法等在恪守基金合同和招募讲明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。    基金约束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金约束 东谈主必须在新国法运转实施前依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上公 告。    四、申购与赎回的门径    投资东谈主必须根据销售机构规矩的门径，在通达日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。投资者在提交申购苦求时，须按销售机构规矩的方式备 足申购资金，投资者在提交赎回苦求时，应确保账户内有满盈的基金份额余额， 不然申购、赎回苦求不成立。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东谈主全额托福申购款 项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。若资金在规矩 时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东谈主账户，基金约束东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金约束东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇登记公司系统故障、往来所或往来商场数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金约束东谈主及基金托管东谈主所能 胁制的身分影响业务处理经由，则赎回款项的支付时期可相应顺延。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照本基金合同联系要求处理。    基金约束东谈主应以往来时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来 的灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日） 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不 成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实经受到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    在不违犯法律律例规矩的范围内，登记机构可根据《业务国法》，在不影 响基金份额持有东谈主利益的前提下，对上述业务办理时期进行调治，基金约束东谈主 将于运转实施前按照《信息走漏办法》的联系规矩给予公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总界限进行限制，具体规矩请参见招募讲明书 或关联公告。 体规矩请参见招募讲明书或关联公告。 申购金额上限，具体规矩请参见招募讲明书或关联公告。 基金约束东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 中银沪深 300 指数型证券投资基金                  基金合同 断绝大额申购、暂停基金申购等治安，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金约束东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采用上述治安对基金界限 给予胁制。具体见基金约束东谈主关联公告。 份额的数目限制。基金约束东谈主必须在调治实施前依照《信息走漏办法》的联系 规矩在规矩媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金金钱上钩提 销售服务费。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇迥殊情况，为保 护基金份额持有东谈主利益，基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调治基 金份额净值筹备精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。T 日的各类基金份额净值在本日收市后筹备，并按照基金合同的约定公告。遇特 殊情况，经履行得当门径，不错得当蔓延筹备或公告。 算详见《招募讲明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金约束东谈主决定， 并在招募讲明书及基金产物贵寓概要中列示。C 类基金份额不收取申购费。申 购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 书》。本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率由基金约束东谈主决定，并在招募说 明书及基金产物贵寓概要中列示。赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果 均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同 不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购费。 份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金 财产的比例依照关联法律律例设定，具体见招募讲明书的规矩。未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对于不绝持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 体的筹备方法和收费方式由基金约束东谈主根据基金合同的规矩细目，并在招募说 明书中列示。基金约束东谈主不错在法律律例规矩、基金合同约定的范围内调治费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》 的联系规矩在规矩媒介上公告。 场情况制定基金不绝营销规划，如期或不如期地开展基金不绝营销行动。在基 金不绝营销行动时间，对存量基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下， 按关联监管部门要求履行必要手续后，基金约束东谈主不错得当调低基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则和操作范例须除名关联法律律例 以及监管部门、自律国法的规矩。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金约束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求；当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考 的活跃商场价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基 金托管东谈主协商证据后，基金约束东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购苦求。 基金金钱净值。 中银沪深 300 指数型证券投资基金                基金合同 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁入 50%聚积度的情形时。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。    发生上述第 1、2、3、5、8、9 项之一的情形且基金约束东谈主决定暂停接受投 资者申购苦求时，基金约束东谈主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。发生上述第 6、7 项情形时，基金约束东谈主不错采用比例证据等方式对该投资 东谈主的申购苦求进行限制，基金约束东谈主有权断绝该等沿途或者部分申购苦求。如 果投资东谈主的申购苦求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况破除时，基金约束东谈主应实时复原申购业务的办理。    八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项；当前一估值日基金金钱净值 50%以 上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在重 大不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金约束东谈主应当暂停接受投资东谈主 的赎回苦求或降速支付赎回款项。 日基金金钱净值。 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 金约束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。    发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金约束东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金约束东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关联要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日 可能未获受理部分给予废弃。在暂停赎回的情况破除时，基金约束东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。    九、无数赎回的情形及处理方式    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金转念中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入苦求份 额总和后的余额）跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数 赎回。    当基金出现无数赎回时，基金约束东谈主不错根据基金其时的金钱组合景况决 定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金约束东谈主觉得有智力支付投资东谈主的沿途赎回苦求时， 按平方赎回门径履行。    （2）部分延期赎回：当基金约束东谈主觉得支付基金份额持有东谈主的赎回苦求 有坚苦或因支付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资 产净值形成较大波动时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取 消赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到沿途赎回 为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废弃。延期的赎回 苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如基金份额持有 东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求跨越前一 通达日基金总份额 10%的情形下，基金约束东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的全 部赎回苦求有坚苦或者因支付该基金份额持有东谈主的沿途赎回苦求而进行的财产 变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金约束东谈主不错对该单个基金份 额持有东谈主超出前一通达日基金总份额 10%的赎回苦求实施延期办理。对于未能 赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消赎回，具体参照 上述（2）所述方式处理。延期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。而对该单个基金份额持有东谈主前一通达日基金总份额 10%以 内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按上述（1）、（2）方式处 理，具体见关联公告。    （4）暂停赎回：勾搭 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金 约束东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错延 缓支付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。    当发生上述无数赎回并延期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募讲明书规矩的其他方式在 3 个往来日内禀报基金份额持有东谈主，讲明联系处 理方法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各类基金份额净 值。 基金约束东谈主应根据《信息走漏办法》的规矩在规矩媒介上刊登基金重新通达申 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的各类基金份额净值。    十一、基金转念    基金约束东谈主不错根据关联法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金约束东谈主约束的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念 费，关联国法由基金约束东谈主届时根据关联法律律例及本基金合同的规矩制定并 公告，并提前见告基金托管东谈主与关联机构。    十二、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金约束东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的往来风物或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金约束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金约束东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。    十三、基金的非往来过户    基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非往来过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非往来过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。    秉承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提 供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于安妥条件的非往来过户苦求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法度收费。    十四、基金的转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的法度收取转托管费。    十五、如期定额投资规划    基金约束东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体国法由基金约束东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 申购金额必须不低于基金约束东谈主在关联公告或更新的招募讲明书中所规矩的定 期定额投资规划最低申购金额。    十六、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务国法决定是否一 并冻结，法律律例或监管机构另有规矩的除外。    十七、基金份额的折算    在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金约束东谈主经与基金 托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。    十八、如关联法律律例允许基金约束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金约束东谈主将制定和实施相应的业务国法。    十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或关联 公告。    二十、在不违犯关联法律律例规矩和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，基金约束东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关联 业务的安排进行补充和调治并依照《信息走漏办法》的联系规矩在规矩媒介上提前 公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中银沪深 300 指数型证券投资基金                  基金合同           第七部分       基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金约束东谈主    （一） 基金约束东谈主简况    称号：中银基金约束有限公司    住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼    法定代表东谈主：章砚    确立日历： 2004 年 8 月 12 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会、证监基金字〔2004〕93 号    组织方式：有限作事公司    注册本钱：1 亿元东谈主民币    存续期限：不绝运筹帷幄    （二） 基金约束东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并约束基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要治安保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 并得到《基金合同》规矩的用度；    （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转念 苦求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动与债权东谈主职权， 为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参 与转融通证券出借业务；    （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼职权或 者实施其他法律步履；    （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其 他为基金提供服务的外部机构，并与选拔的证券运筹帷幄机构签订关联左券，就证 券运筹帷幄机构应履行的颠倒往来监控等职责进行约定；    （16）在安妥联系法律、律例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、转念、如期定额投资和非往来过户等的业务国法；    （17）基金约束东谈主有权根据反洗钱法律律例的关联规矩，结合基金份额持 有东谈主洗钱风险景况，采用相应合理的胁制治安；    （18）托付第三方机构办理本基金的往来、算帐、估值、结算等业务；    （19）向基金份额持有东谈主先容、发送或传递对于本基金的信息；    （20）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则约束和运 用基金财产；    （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式约束和运作基金财产； 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同    （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产互相孤苦，对所约束的不同基金分 别约束，别离记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采用得当合理的治安使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩筹备并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；    （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息披 露及论说义务；    （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予 守秘，不向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按规矩保存基金财产约束业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他 关联贵寓，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；    （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨； 中银沪深 300 指数型证券投资基金                     基金合同    （19）濒临赶走、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会并禀报基金托管东谈主；    （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金约束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担作事；    （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施 其他法律步履；    （24）基金约束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金约束东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座    邮政编码：100808    法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军    成立日历：2007 年 3 月 6 日    批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复2006484 号    基金托管业务批文及文号：证监许可2009673 号    组织方式：股份有限公司    注册本钱：991.61 亿元 中银沪深 300 指数型证券投资基金                基金合同    存续时间：不绝运筹帷幄    （二） 基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 支撑基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要治安保护基金投资者的利益；    （4）根据关联商场国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货往来资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；    （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）以老实信用、勤苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；    （2）确立特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业风物，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；    （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金别离竖立账户，孤苦核算，分账 约束，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；    （5）支撑由基金约束东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 《基金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩另 有规矩外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而 向其提供的情况除外；    （8）复核、审查基金约束东谈主筹备的基金金钱净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行动联系的信息走漏事项；    （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识， 讲明基金约束东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 要是基金约束东谈主有未履行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东谈主是 否采用了得当的治安；    （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联贵寓，保存 期限不低于法律律例规矩的最低期限；    （12）从基金约束东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名 册；    （13）按规矩制作关联账册并与基金约束东谈主查对；    （14）依据基金约束东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金约束东谈主的投资运作；    （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分拨；    （18）濒临赶走、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监 会和银行业监督约束机构，并禀报基金约束东谈主；    （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿作事，担任 托管东谈主时间的补偿作事不因其退任而免除；    （20）按规矩监督基金约束东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 义务，基金约束东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；    （21）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    三、基金份额持有东谈主    投资东谈主理有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）根据基金合同的约定，照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；    （7）监督基金约束东谈主的投资运作；    （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：    （1）细密阅读并恪守《基金合同》、招募讲明书、基金产物贵寓概要等信 息走漏文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）柔软基金信息走漏，实时哄骗职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》遣散的 有限作事；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；    （7）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的不妥得利；    （9）同意基金约束东谈主向其先容、发送或传递联系本基金的信息；    （10）恪守基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联往来及 业务国法；    （11）提供基金约束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新 和补充，并保证其真确性；    （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 中银沪深 300 指数型证券投资基金                基金合同              第八部分    基金份额持有东谈主大会    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会暂不确立日常机构。在本基金存续期内，基金份额 持有东谈主大会不错确立日常机构，日常机构实在立与运作应当根据关联法律律例 和中国证监会的规矩进行。    一、召开事由 律律例、中国证监会另有规矩的除外）：    （1）遣散《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；    （2）更换基金约束东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）转念基金运作方式；    （5）调治基金约束东谈主、基金托管东谈主的酬劳法度或提高 C 类基金份额的销 售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；    （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项 书面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 中银沪深 300 指数型证券投资基金                 基金合同 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；    （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、裁减 C 类基金份额的销售 服务费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；    （5）加多或减少基金份额类别，或调治基金份额分类办法及国法；    （6）基金约束东谈主、销售机构、登记机构调治联系基金认购、申购、赎回、 转念、非往来过户、转托管等业务的国法；    （7）基金约束东谈主在履行得当门径后，推出新业务或服务；    （8）基金约束东谈主调治基金收益分拨原则；    （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。    二、会议召集东谈主及召集方式 金约束东谈主召集； 金份额持有东谈主大会的，应当向基金约束东谈主残暴书面提议。基金约束东谈主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金约束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合； 向基金约束东谈主残暴书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面见告残暴提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同 约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定 不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召 开的，应当向基金托管东谈主残暴书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告残暴提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告 基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合； 召开基金份额持有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大 会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得费事、搅扰； 益登记日。    三、召开基金份额持有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式 公告。基金份额持有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议方式；    （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏激 计划方式和计划东谈主、表决见识寄交的截止时期和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金约束 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面禀报基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。 基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表 决见识的计票服从。    四、基金份额持有东谈主出席会议的方式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解安妥法律律例、《基金 合同》和会议禀报的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金约束东谈主理有的登记 贵寓相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证傲气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。 重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大领悟知载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大领悟知载明的其他方式进行表决。    在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个作事日内连 续公布关联提醒性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 则为基金约束东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议禀报规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经禀报不插足收取表决见识的，不影响表决服从；    （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见识或授权他 东谈主代表出具表决见识；    （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明安妥法律律例、《基金合同》和会议禀报的规矩，并与基金登记机构纪录相 符。 亦可领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场开会和 通信方式开会的门径进行。表决方式上，基金份额持有东谈主也不错领受麇集、电 话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议禀报中载明。    五、议事内容与门径    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定遣散《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文矩门径细目和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金约束东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的服从。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和计划方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同 基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、 遣散《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。    基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。    采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分 的相悖字据讲解，不然提交安妥会议禀报中规矩的证据基金份额持有东谈主身份文 件的表决视为灵验出席的基金份额持有东谈主，口头安妥会议禀报规矩的表决见识 视为灵验表决，表决见识婉曲不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运转后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当迅速公布重 新盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、顺利与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。    基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行顺利的基金份额持有 东谈主大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金 约束东谈主、基金托管东谈主均有不努力。    九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的迥殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若 关联基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时期的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大 会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应别离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关联规矩以本节迥殊约定 内容为准，本节莫得规矩的适用上文关联约定。    十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或 监管国法修改导致关联内容被取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同    第九部分      基金约束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径    一、基金约束东谈主和基金托管东谈主职责遣散的情形    （一）基金约束东谈主职责遣散的情形    有下列情形之一的，基金约束东谈主职责遣散：    （二）基金托管东谈主职责遣散的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责遣散：    二、基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换门径    （一）基金约束东谈主的更换门径 的基金约束东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金约束东谈主； 持有东谈主大会决议顺利后 2 日内在规矩媒介公告； 料，实时向临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主办理基金约束业务的打法手续， 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主应实时经受。新任基金约束东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金约束东谈主联系的称号字样。    （二）基金托管东谈主的更换门径 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议顺利后 2 日内在规矩媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金约束 东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。    （三）基金约束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金约束东谈主和基金托管 东谈主； 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议顺利后 2 日内在规矩媒介上联合公告。    三、新任基金约束东谈主或临时基金约束东谈主经受基金约束业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主经受基金财产和基金托管业务前，原基金约束东谈主或原基 金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的约定陆续履行关联职责，并保证不 作念出对基金份额持有东谈主的利益形成挫伤的步履。原基金约束东谈主或原基金托管东谈主 在陆续履行关联职责时间，仍有权按照《基金合同》的约定收取基金约束费或 基金托管费。    四、本部分对于基金约束东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律律例或监管国法的部分，如法律律例或监管国法修改导致关联内容 被取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同                  第十部分   基金的托管    基金托管东谈主和基金约束东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩 签订托管左券。    签订托管左券的宗旨是明确基金托管东谈主与基金约束东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹备、收益分拨、信息走漏及互相监督等关联事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同               第十一部分   基金份额的登记    一、基金份额的登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的证据、 算帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往来过 户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金约束东谈主或基金约束东谈主托付的其他安妥条件的机构 办理。基金约束东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付 代理左券，以明确基金约束东谈主和代理机构在投资者基金账户约束、基金份额登 记、算帐及基金往来证据、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜 中的职权和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的职权    基金登记机构享有以下职权： 的办理时期进行调治，并依照联系规矩于运转实施前在规矩媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于二十年，法律律例另有规矩的从其规矩； 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿作事，但司法强制查验情形及法 律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 中银沪深 300 指数型证券投资基金                基金合同                 第十二部分 基金的投资    一、投资标的    本基金为股票型指数基金，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。    二、投资范围    本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。 此外，为更好地终了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科创 板、创业板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）、债券（国债、方位政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转念债券（含分离往来可转债）、 可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、金钱支 持证券、滋生器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行存 款（包括如期入款、左券入款偏激他银行入款）、同行存单、现款金钱以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的关联规矩）。    本基金还可根据法律律例参与融资及转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围，其投资比例除名届时灵验的法律律例和监 管国法。    股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 90%，沪深 300 指数成 份股和备选成份股（含存托凭证）占非现款基金金钱的比例不低于 80%；每个 往来日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在 履行得当门径后，不错调治上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金为股票指数型基金，以沪深 300 指数为标的指数，力图胁制本基金 净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.35%，年 追踪谬误不跨越 4%。如因指数编制国法调治或其他身分导致追踪偏离度和追踪 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 谬误跨越上述范围，基金约束东谈主将采用合理治安幸免追踪偏离度、追踪谬误进 一步扩大。    指数成份股发生显明负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金约束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，玄虚磋议成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策 略，通过提请召开临时投资决策委员会，实时对投资组合进行相应调治。    （一）金钱树立策略    本基金为股票型指数证券投资基金，为终了存效追踪标的指数并力图越过 标的指数的投资标的，股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 90%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的金钱不低于非现款 基金金钱的 80%；每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约 需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （二）股票投资策略    本基金领受组合复制法追踪沪深 300 指数，按照个股在标的指数中的基准 权重构建股票组合。    本基金采用组合复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调治。    当预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分成等步履时，以及因 基金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，基金约束东谈主 会对投资组合进行得当调治，裁减追踪谬误。    如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的身分，使基金管 理东谈主无法依指数权重购买成份股时，基金约束东谈主不错根据商场情况，结合教养 判断，以得当的替代性策略对投资组合进行得当调治，以得到更接近标的指数 的收益率。    （1）如期调治 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同    本基金股票组合根据所追踪的沪深 300 指数对其成份股的调治而进行相应 的如期追踪调治。    （2）不如期调治    根据指数编制国法，当沪深 300 指数成份股因增发、送配等股权变动而需 进行成份股权重重新调治时，本基金将进行相应调治。    根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而灵验追踪 标的指数。    根据法律、律例和基金合同的规矩，成份股在标的指数中的权重因其他特 殊原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合约束进行得当变通和调治，力 求裁减追踪谬误。    本基金领受被迫式投资策略，通过严格的投资门径不竭和数目化风险约束 妙技，力图胁制本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度小 于 0.35%，年追踪谬误不跨越 4%。如因指数编制国法调治或其他身分导致追踪 偏离度和追踪谬误跨越上述范围，基金约束东谈主应采用合理治安幸免追踪偏离度、 追踪谬误进一步扩大。    同期，本基金将密切柔软上市公司的可不绝运筹帷幄发展景况，对上市公司进 行环境、社会、公司治理（ESG）三个维度评估，并将 ESG 评价情况纳入投资 参考。    （三）存托凭证投资策略    本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往来的股票投资策略履行。    （四）债券投资策略    在大类金钱树立的基础上，本基金将依托基金约束东谈主固定收益团队的研究 结果，玄虚分析商场利率和信用利差的变动趋势，采用久期调治、收益率弧线 树立和券种树立等积极投资策略。力图作念到保证基金金钱的流动性把合手债券市 场投资契机，实施积极主动的组合约束，精选个券，胁制风险，提高基金金钱 的使用效率和投资收益。 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同    （五）金钱支撑证券投资策略    本基金约束东谈主通过考量宏不雅经济时势、提前偿还率、背信率、金钱池结构 以及金钱池金钱所在行业景气情况等身分，预判金钱池异日现款流变动；研究 标的证券刊行要求，忖度提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的 影响，同期密切柔软流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格胁制信用风 险显现进度的前提下，通过信用研究和流动性约束，选拔风险调治后收益较高 的品种进行投资。    （六）滋生品投资策略    为了更好地终了投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债 期货和其他经中国证监会允许的滋生器具。    基金参与股指期货往来，应当根据风险约束的原则，以套期保值为宗旨。 在此基础上，主要选拔流动性好、往来活跃的股指期货合约，以提高投资效率， 从而更好地追踪标的指数。    基金参与股票期权往来，应当按照风险约束的原则，以套期保值为主要目 的。基金约束东谈主将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授权特定的 约束东谈主员负责期权的投资审批事项，以驻扎期权投资的风险。    基金参与国债期货往来，应当根据风险约束的原则，以套期保值为宗旨。 基金约束东谈主将充分磋议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提 下，限度参与国债期货投资。    （七）融资、转融通证券出借业务投资策略    为了更好地终了投资标的，在玄虚磋议预期风险、收益、流动性等身分的 基础上，本基金可参与融资业务。    为了更好地终了投资标的，在加强风险驻扎并恪守审慎原则的前提下，本 基金可根据投资约束需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基 础上，合理细目出借证券的范围、期限和比例。    四、投资限制    基金的投资组合应除名以下限制： 中银沪深 300 指数型证券投资基金                  基金合同    （1）本基金股票金钱（含存托凭证）投资比例不低于基金金钱的 90%，投 资于标的指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 金钱的 80%；    （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需 缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类金钱支撑证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10%；    （4）本基金持有的沿途金钱支撑证券，其市值不得跨越基金金钱净值的    （5）本基金持有的团结（指团结信用级别）金钱支撑证券的比例，不得超 过该金钱支撑证券界限的 10%；    （6）本基金约束东谈主约束的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各类金钱支撑 证券，不得跨越其各类金钱支撑证券共计界限的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支撑证 券。基金持有金钱支撑证券时间，要是其信用等级着落、不再安妥投资法度， 应在评级论说发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金的基金金钱总值不得跨越基金金钱净值的 140%；    （10）本基金若投资股指期货，在职何往来日日终，持有的买入股指期货 合约价值，不得跨越基金金钱净值的 10%；在职何往来日日终，持有的买入国 债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支撑证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何往来日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何 往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一个往来 日基金金钱净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 值，共计（轧差筹备）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （11）本基金若投资国债期货，在职何往来日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得跨越基金金钱净值的 15%；在职何往来日日终，持有的买入国 债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支撑证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何往来日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；本基金 在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一 往来日基金金钱净值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）应当安妥基 金合同对于债券投资比例的联系约定；    （12）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权 利金总额不得跨越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足 额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值 不得跨越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备； 基金投资股票期权安妥基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资标的和风险收益特征；    （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跨越基金金钱净 值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东谈主 之外的身分甚而基金不安妥前款所规矩比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增 流动性受限金钱的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行；    （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当恪守以下往来限制： 借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险约束规矩》所述流动 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同 性受限证券的范围； 平均筹备；    因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之 外的身分甚而基金投资不安妥前述第（16）所规矩比例限制的，基金约束东谈主不 得新增转融通证券出借业务；    （17）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；    （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（7）、（13）、（14）、（16）条之外，因证券、期货商场 波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、 基金界限变动等基金约束东谈主之外的身分甚而基金投资比例不安妥上述规矩投资 比例的，基金约束东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会规矩的迥殊 情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。    基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利 之日起运转。    要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金约束 东谈主在履行得当门径后，以变更后的规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，在履行得当门径后本基金投资不再受关联限制，不需要 经过基金份额持有东谈主大会审议。    为瞻仰基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保； 中银沪深 300 指数型证券投资基金                基金合同    （3）从事承担无尽作事的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来行动；    （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行动。    法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则基金约束 东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行得当门径后，本基金投资不再受关联限制或 以变更后的规矩为准。    基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实 际胁制东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，除名基 金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利益迫害，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公谈合理价钱履行。关联往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按关联法律律例给予走漏。紧要关联往来应提交基金约束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    五、标的指数与事迹比拟基准    本基金的标的指数为沪深 300 指数。    本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%。    异日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分甚而标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金约束东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会论说并残暴解 决决策，如更换基金标的指数、转念运作方式、与其他基金合并或者遣散基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大 会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同遣散。 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确如时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息除名基金份额持有 东谈主利益优先原则支撑基金投资运作。    但若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但 不限于编制机构称号变更、指数改名等），则基金约束东谈主可在与基金托管东谈主协 商一致，并按照监管部门要求履行得当门径后变更标的指数和事迹比拟基准并 实时在规矩媒介上公告。    六、风险收益特征    本基金为股票型指数基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金、债 券型基金、夹杂型基金。本基金为指数型基金，被迫追踪标的指数的阐述，具 有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场一样的风险收益特征。    七、基金约束东谈主代表基金哄骗推动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划司帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定金钱的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的规矩。 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同                 第十三部分 基金的财产    一、基金金钱总值    基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款 项偏激他金钱的价值总和。    二、基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相孤苦。    四、基金财产的支撑和责罚    本基金财产孤苦于基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券运筹帷幄机 构的财产，并由基金托管东谈主支撑。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和 基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金 财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规矩处 分外，基金财产不得被责罚。    基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章废弃或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金约束东谈主约束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制履行。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同                第十四部分   基金金钱估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关联的证券往来风物的往来日以及国度法律律例 规矩需要对外走漏基金净值的非往来日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支撑证券、股指期货合约、国 债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及负 债。    三、估值原则    基金约束东谈主在细目关联金融金钱和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业 司帐准则》、监管部门联系规矩。    （一）对存在活跃商场且约略获取换取金钱或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于 该金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应领受最近往来日的报价细目公允价值。有充足字据 标明估值日或最近往来日的报价不可真确响应公允价值的，搪塞报价进行调治， 细目公允价值。    与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取金钱或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中磋议不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或 使用的限制等，要是该限制是针对金钱持有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制手脚特征磋议。此外，基金约束东谈主不应试虑因其多量持有关联金钱或欠债 所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支撑的估值技艺细目公允价值。领受估值技艺细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关联金钱或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 对估值进行调治并细目公允价值。    四、估值方法    （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化身分，调治最近往来市价，细目公允价钱。    （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除 外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    对在往来所商场上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（本基金合同另 有规矩的除外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或推选估值净价进行估值。    （3）往来所上市往来的可转念债券以逐日收盘价手脚估值全价。    （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺细目公允价值。 往来所上市的金钱支撑证券，领受估值技艺细目公允价值，如成本约略近似体 现公允价值，基金约束东谈主亦可领受，但将不绝评估上述作念法的得当性，并在情 况发生蜕变时作念出得当调治，确保估值结果的公允性。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初次公拓荒行未上市的股票和债券，领受估值技艺细目公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）刊行时明确一如期限限售期的股票（包括但不限于非公拓荒行有明确 锁如期的股票、初次公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过大批往来取 得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等 开通受限股票）按监管机构或行业协会联系规矩细目公允价值。 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，领受估值技艺进行估值。 值。 近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来日结算价估值。如法律 律例今后另有规矩的，从其规矩。 易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来日结算价估值。如法律律例 今后另有规矩的，从其规矩。 价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来日结算价估 值。 会的关联规矩进行估值。本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确 定原则提供的估值价钱数据。 估值的公谈性。 基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 按国度最新规矩估值。    如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同 门径及关联法律律例的规矩或者未能充分瞻仰基金份额持有东谈主利益时，应立即 禀报对方，共同查明原因，两边协商责罚。    根据联系法律律例，基金金钱净值筹备和基金司帐核算的义务由基金约束 东谈主承担。本基金的基金司帐作事方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识， 按照基金约束东谈主对基金净值信息的筹备结果对外给予公布。    五、估值门径 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，均精准到 0.0001 元，少许点后第 遇迥殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益，基金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致， 可阶段性调治基金份额净值筹备精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。国度另有规矩的，从其规矩。    基金约束东谈主每个估值日筹备基金金钱净值及各类基金份额净值，经基金托 管东谈主复核无误后，按规矩公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日对基金金钱估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金约束东谈主按约定对外公布。    六、估值谬误的处理    基金约束东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的治安确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值谬误，导致其他当事东谈主遇到损失的， 错误的作事东谈主应当对由于该估值谬误遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿作事。 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同    上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误作事方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误作事方承 担；由于估值谬误作事方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的， 由估值谬误作事方对径直损失承担补偿作事；若估值谬误作事方仍是积极互助， 况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿作事。估值谬误作事方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值 谬误已得到更正；    （2）估值谬误的作事方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值谬误的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责；    （3）因估值谬误而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值谬误作事方仍搪塞估值谬误负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返 还或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错 误作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得 利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；要是得到不妥得利确当事东谈主仍是将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是 得到的不妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值谬误作事方；    （4）估值谬误调治领受尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。    估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：    （1）查明估值谬误发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因细目估值谬误的作事方；    （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；    （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的作事方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行证据。    （1）基金份额净值筹备出现谬误时，基金约束东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的治安失足损失进一步扩大。    （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金约束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金约束东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证据    用于基金信息走漏的基金金钱净值和各类基金份额净值由基金约束东谈主负责 筹备，基金托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个通达日往来收尾后筹备 当日的基金金钱净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值筹备结果复核证据后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值按约定 给予公布。    九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    十、迥殊情况的处理 谬误不手脚基金金钱估值谬误处理。 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同 机构、证券运筹帷幄机构及入款银行品级三方机构发送的数据谬误，或国度司帐政 策变更、商场国法变更等非基金约束东谈主与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金 托管东谈主天然仍是采用必要、得当、合理的治安进行查验，但未能发现谬误的， 由此形成的基金金钱估值谬误，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基 金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的治安破除或收缩由此形成的影响。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同               第十五部分   基金用度与税收    一、基金用度的种类 的司帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费等用度； 他用度。    二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式    本基金的约束费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。约束费的计 算方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金约束费    E 为前一日的基金金钱净值    基金约束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，应实时计划基金托管东谈主协商责罚。    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下： 中银沪深 300 指数型证券投资基金                 基金合同    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支取。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，应实时计划基金托管东谈主协商责罚。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资 产净值的 0.10%年费率计提。筹备方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，应实时计划基金托管东谈主协商责罚。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应左券 规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同 目。    四、实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取约束费，详见招募讲明书的规矩或关联公告。    五、基金税收    基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他 扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同              第十六部分   基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不可 低于面值； 收益可能有所不同。团结类别内每一基金份额享有同瓜分拨权；    在不违犯法律律例且不挫伤基金份额持有东谈主利益的前提下，基金约束东谈主在 履行得当门径后，将对上述基金收益分拨战术进行调治。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策的细目、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 在规矩媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其 他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务国法》履行。    七、实施侧袋机制时间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规 定。 中银沪深 300 指数型证券投资基金                    基金合同              第十七部分   基金的司帐与审计    一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。    二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同               第十八部分   基金的信息走漏    一、本基金的信息走漏应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险约束规矩》、《基金合同》偏激他联系规矩。    若关联法律律例纠正或变更后对于基金信息走漏的信息类型、走漏内容、 走漏方式等规矩与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息走漏按 照纠正或变更后的法律律例的要求履行。    二、信息走漏义务东谈主    本基金信息走漏义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监 会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。    本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予走漏的基金 信息通过安妥中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏， 并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 走漏的信息贵寓。    三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同     本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除格外讲明外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开走漏的基金信息     公开走漏的基金信息包括：     （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵寓概 要 基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体门径，讲明基金产物的特色等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的 信息发生紧要变更的，基金约束东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募讲明书 并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少 每年更新一次。基金遣散运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要 变更的，基金约束东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变 更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金遣散运作的，基金约束东谈主不再更新 基金产物贵寓概要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告 登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵寓概 要、《基金合同》和基金托管左券登载在规矩网站上，并将基金产物贵寓概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管左券登载在规矩网站上。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同    （二）基金份额发售公告    基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 基金份额发售的三日前登载于规矩媒介上。    （三）《基金合同》顺利公告    基金约束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基 金合同》顺利公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主 应当至少每周在规矩网站走漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。    在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏通达日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。    基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站走漏 半年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的筹备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说    基金约束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在规矩网站上，并将年度论说提醒性公告登载在规矩报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的 司帐师事务所审计。    基金约束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在规矩网站上，并将中期论说提醒性公告登载在规矩报刊上。    基金约束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说提醒性公告登载在规矩报刊上。    《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同    如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。    基金约束东谈主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。    （七）临时论说    本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺胁制东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有规矩的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    （八）深刻公告    在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场娴雅传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开 深刻。    （九）基金份额持有东谈主大会决议    基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。    （十）实施侧袋机制时间的信息走漏 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同    本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募讲明书的规矩进行信息走漏，详见招募讲明书的规矩。    （十一）算帐论说    基金合同遣散的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规矩网站 上，并将算帐论说提醒性公告登载在规矩报刊上。    （十二）投资股指期货关联公告    基金约束东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募讲明书 （更新）等文献中走漏股指期货往来情况，包括往来战术、持仓情况、损益情 况、风险标的等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往来战术和往来标的等。    （十三）投资国债期货关联公告    基金约束东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募讲明书 （更新）等文献中走漏国债期货往来情况，包括往来战术、持仓情况、损益情 况、风险标的等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往来战术和往来标的等。    （十四）投资金钱支撑证券信息走漏    基金约束东谈主应在基金年度论说及中期论说中走漏其持有的金钱支撑证券总 额、金钱支撑证券市值占基金净金钱的比例和论说期内总共的金钱支撑证券明 细。    基金约束东谈主应在基金季度论说中走漏其持有的金钱支撑证券总额、金钱支 持证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱支撑证券明细。    （十五）投资股票期权信息走漏    基金约束东谈主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权往来的联系情况， 包括投资战术、持仓情况、损益情况、风险标的、估值方法等，并充分揭示股 票期权往来对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资战术和投资标的。    （十六）参与融资和转融通证券出借业务信息走漏    基金约束东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募讲明书 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同 （更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借业务的往来情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激约束情况等，并就论说期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往来事项作念详备讲明。若法律律例或 中国证监会另有规矩时，从其规矩。    （十七）中国证监会规矩的其他信息。    六、信息走漏事务约束    基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏约束轨制，指定特意部门 及高等约束东谈主员负责约束信息走漏事务。    基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当安妥中国证监会关联基金信 息走漏内容与状貌准则等律例的规矩。    基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金约束东谈主编制的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期论说、更新的招募讲明书、基金产物贵寓概要、基金算帐 论说等公开走漏的关联基金信息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或 电子证据。    基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金约束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证关联报送信息的真确、准确、齐全、实时。    基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介走漏信息，可是其他各人媒介不得早于规矩媒介走漏信息， 况兼在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律见识书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》遣散后    基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当 安妥中国证监会及自律国法的关联规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律 律例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息走漏的情形    当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金关联 信息： 营业时； 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同    第十九部分       基金合同的变更、遣散与基金财产的算帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后方可履行，并自决议顺利后两日内在规矩媒介公告。    二、《基金合同》的遣散事由    有下列情形之一的，经履行关联门径后，《基金合同》应当遣散： 基金托管东谈主邻接的； 的身分甚而标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金约束东谈主召集基金份额持有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的。    三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同    （1）《基金合同》遣散情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐论说；    （5）礼聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 论说出具法律见识书；    （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产算帐剩余金钱的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。    基金财产按下列端正送还：    （1）支付算帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）送还基金债务；    （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不得分拨给基金份额持有 东谈主。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经安妥《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同 监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐论说登载在规矩网站上，并将算帐论说提醒性公告登载在规矩报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同                  第二十部分    背信作事    一、基金约束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律律例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主造 成挫伤的，应当别离对各自的步履照章承担补偿作事；因共同步履给基金财产 或者基金份额持有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿作事，对损失的补偿，仅 限于径直损失。可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 规矩手脚或不手脚而形成的损失等； 而形成的损失。    二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主 利益的前提下，《基金合同》约略陆续履行的应当陆续履行。非背信方当事东谈主 在职责范围内有义务实时采用必要的治安，失足损失的扩大。莫得采用得当措 施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因失足损失 扩大而支拨的合理用度由背信方承担。    三、由于基金约束东谈主、基金托管东谈主不可胁制的身分导致业务出现差错，基 金约束东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、得当、合理的治安进行查验，可是 未能发现谬误的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金约束东谈主和基金托管东谈主 免除补偿作事。可是基金约束东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的治安破除或减 轻由此形成的影响。 中银沪深 300 指数型证券投资基金                 基金合同          第二十一部分      争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商或者联合未能责罚的，任何一方均应当将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不努力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，基金约束东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续诚笃、 勤苦、尽责地履行基金合同规矩的义务，瞻仰基金份额持有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港格外行政区、澳 门格外行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同              第二十二部分   基金合同的服从    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 或授权代表签章并在募齐集束后经基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面证据后顺利。 会备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不努力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公风物和营业风物查阅。 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同                 第二十三部分    其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律律例 协商责罚。 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同             第二十四部分   基金合同内容提要   一、基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的职权、义务   （一） 基金约束东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要治安保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转念申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动与债权东谈主职权，为 基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者 中银沪深 300 指数型证券投资基金                基金合同 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构，并与选拔的证券运筹帷幄机构签订关联左券，就证券 运筹帷幄机构应履行的颠倒往来监控等职责进行约定；   （16）在安妥联系法律、律例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、转念、如期定额投资和非往来过户等的业务国法；   （17）基金约束东谈主有权根据反洗钱法律律例的关联规矩，结合基金份额持有 东谈主洗钱风险景况，采用相应合理的胁制治安；   （18）托付第三方机构办理本基金的往来、算帐、估值、结算等业务；   （19）向基金份额持有东谈主先容、发送或传递对于本基金的信息；   （20）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则约束和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产互相孤苦，对所约束的不同基金分 别约束，别离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的治安使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩筹备并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱； 中银沪深 300 指数型证券投资基金                基金合同   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息走漏 及论说义务；   （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予 守秘，不向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产约束业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况兼 保证投资者约略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并禀报基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担作事； 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金约束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金约束东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要治安保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业风物，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金别离竖立账户，孤苦核算，分账 约束，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金约束东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩另 有规矩外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金约束东谈主筹备的基金金钱净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说 明基金约束东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如 果基金约束东谈主有未履行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否 采用了得当的治安；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联贵寓，保存期 限不低于法律律例规矩的最低期限；   （12）从基金约束东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 分拨；   （18）濒临赶走、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督约束机构，并禀报基金约束东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿作事，担任托 管东谈主时间的补偿作事不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金约束东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金约束东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   （21）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的职权和义务   投资东谈主理有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，投 资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合 同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）细密阅读并恪守《基金合同》、招募讲明书、基金产物贵寓概要等信 息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息走漏，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》遣散的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）同意基金约束东谈主向其先容、发送或传递联系本基金的信息；   （10）恪守基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联往来及业 务国法；   （11）提供基金约束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和 补充，并保证其真确性；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会暂不确立日常机构。在本基金存续期内，基金份额持 有东谈主大会不错确立日常机构，日常机构实在立与运作应当根据关联法律律例和 中国证监会的规矩进行。   （一）召开事由 中银沪深 300 指数型证券投资基金                基金合同 律律例、中国证监会另有规矩的除外）：   （1）遣散《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）调治基金约束东谈主、基金托管东谈主的酬劳法度或提高 C 类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项 书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、裁减 C 类基金份额的销售服 务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）加多或减少基金份额类别，或调治基金份额分类办法及国法； 中银沪深 300 指数型证券投资基金                 基金合同   （6）基金约束东谈主、销售机构、登记机构调治联系基金认购、申购、赎回、 转念、非往来过户、转托管等业务的国法；   （7）基金约束东谈主在履行得当门径后，推出新业务或服务；   （8）基金约束东谈主调治基金收益分拨原则；   （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金约束东谈主召集； 金份额持有东谈主大会的，应当向基金约束东谈主残暴书面提议。基金约束东谈主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金约束东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合； 向基金约束东谈主残暴书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面见告残暴提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定 不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召 开的，应当向基金托管东谈主残暴书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告残暴提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告 基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得费事、搅扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式 告。基金份额持有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏激 计划方式和计划东谈主、表决见识寄交的截止时期和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金约束 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面禀报基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。 基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表 决见识的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 持有东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解安妥法律律例、《基金 合同》和会议禀报的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金约束东谈主理有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证傲气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。 重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大领悟知载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大领悟知载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个作事日内连 续公布关联提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金约束东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议禀报规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经禀报不插足收取表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见识或授权他 东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识 的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解 安妥法律律例、《基金合同》和会议禀报的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 亦可领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场开会和 通信方式开会的门径进行。表决方式上，基金份额持有东谈主也不错领受麇集、电 话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议禀报中载明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定遣散《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基 金份额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩门径细目 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会 决议。大会主理东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表 未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金 约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同 份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名 基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金约束东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的 决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付 东谈主姓名（或单元称号）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或 基金合同另有约定外，转念基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、 遣散《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖字据讲解，不然提交安妥会议禀报中规矩的证据基金份额持有东谈主身份文献 的表决视为灵验出席的基金份额持有东谈主，口头安妥会议禀报规矩的表决见识视 为灵验表决，表决见识婉曲不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同   （七）计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运转后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当迅速公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下 进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒 派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管 理东谈主、基金托管东谈主均有不努力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相 关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持 有东谈主理有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时期的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大 会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应别离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关联规矩以本节迥殊约定 内容为准，本节莫得规矩的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或 监管国法修改导致关联内容被取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不可 低于面值； 益可能有所不同。团结类别内每一基金份额享有同瓜分拨权； 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同   在不违犯法律律例且不挫伤基金份额持有东谈主利益的前提下，基金约束东谈主在履 行得当门径后，将对上述基金收益分拨战术进行调治。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行承 担。当基金份额持有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别 的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务国法》履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规矩。   四、与基金财产约束、运作联系用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 的司帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费等用度； 中银沪深 300 指数型证券投资基金                 基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的约束费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。约束费的筹备 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金金钱净值   基金约束费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行 查对，如发现数据不符，应实时计划基金托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹备 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支取。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行 查对，如发现数据不符，应实时计划基金托管东谈主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资 产净值的 0.10%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行 查对，如发现数据不符，应实时计划基金托管东谈主协商责罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应协 议规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取 约束费，详见招募讲明书的规矩或关联公告。   （五）基金税收   基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。 基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。此 中银沪深 300 指数型证券投资基金                基金合同 外，为更好地终了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含科创板、 创业板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）、债券（国债、方位政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转念债券（含分离往来可转债）、可交 换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、金钱支撑证 券、滋生器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款 （包括如期入款、左券入款偏激他银行入款）、同行存单、现款金钱以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的关联规矩）。   本基金还可根据法律律例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行得当 门径后，不错将其纳入投资范围，其投资比例除名届时灵验的法律律例和监管 国法。   股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例不低于 90%，沪深 300 指数成份 股和备选成份股（含存托凭证）占非现款基金金钱的比例不低于 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 应当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履 行得当门径后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金股票金钱（含存托凭证）投资比例不低于基金金钱的 90%，投 资于标的指数成份股偏激备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 金钱的 80%；    （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需 缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例共计不低于基金金钱净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类金钱支撑证券的比例，不得跨越 中银沪深 300 指数型证券投资基金                  基金合同 基金金钱净值的 10%；    （4）本基金持有的沿途金钱支撑证券，其市值不得跨越基金金钱净值的    （5）本基金持有的团结（指团结信用级别）金钱支撑证券的比例，不得超 过该金钱支撑证券界限的 10%；    （6）本基金约束东谈主约束的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的各类金钱支撑 证券，不得跨越其各类金钱支撑证券共计界限的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支撑证 券。基金持有金钱支撑证券时间，要是其信用等级着落、不再安妥投资法度， 应在评级论说发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金的基金金钱总值不得跨越基金金钱净值的 140%；    （10）本基金若投资股指期货，在职何往来日日终，持有的买入股指期货 合约价值，不得跨越基金金钱净值的 10%；在职何往来日日终，持有的买入国 债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支撑证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何往来日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何 往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一个往来 日基金金钱净值的 20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价 值，共计（轧差筹备）应当安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （11）本基金若投资国债期货，在职何往来日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得跨越基金金钱净值的 15%；在职何往来日日终，持有的买入国 债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支撑证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何往来日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；本基金 在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同 往来日基金金钱净值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）应当安妥基 金合同对于债券投资比例的联系约定；    （12）本基金若投资股票期权，因未平仓的股票期权合约支付和收取的权 利金总额不得跨越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足 额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值 不得跨越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备； 基金投资股票期权安妥基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资标的和风险收益特征；    （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跨越基金金钱净 值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东谈主 之外的身分甚而基金不安妥前款所规矩比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增 流动性受限金钱的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行；    （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当恪守以下往来限制： 借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险约束规矩》所述流动 性受限证券的范围； 平均筹备；    因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金约束东谈主之 外的身分甚而基金投资不安妥前述第（16）所规矩比例限制的，基金约束东谈主不 中银沪深 300 指数型证券投资基金               基金合同 得新增转融通证券出借业务；    （17）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；    （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（7）、（13）、（14）、（16）条之外，因证券、期货商场 波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、 基金界限变动等基金约束东谈主之外的身分甚而基金投资比例不安妥上述规矩投资 比例的，基金约束东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会规矩的迥殊 情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。    基金约束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利 之日起运转。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金约束东谈主 在履行得当门径后，以变更后的规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，在履行得当门径后本基金投资不再受关联限制，不需要经过 基金份额持有东谈主大会审议。   为瞻仰基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏激他不刚直的证券往来行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行动。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则基金约束东谈主 在与基金托管东谈主协商一致并履行得当门径后，本基金投资不再受关联限制或以 变更后的规矩为准。 中银沪深 300 指数型证券投资基金             基金合同   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、践诺 胁制东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，除名基 金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利益迫害，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公谈合理价钱履行。关联往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按关联法律律例给予走漏。紧要关联往来应提交基金约束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   六、基金金钱净值的筹备和公告方式   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他金钱的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应 当至少每周在规矩网站走漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏通达日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站走漏半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、遣散与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后方可履行，并自决议顺利后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的遣散事由   有下列情形之一的，经履行关联门径后，《基金合同》应当遣散： 基金托管东谈主邻接的； 的身分甚而标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金约束东谈主召集基金份额持有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的。   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》遣散情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说； 中银沪深 300 指数型证券投资基金              基金合同   （5）礼聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 论说出具法律见识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的总共合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基 金份额比例进行分拨。   基金财产按下列端正送还：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不得分拨给基金份额持有东谈主。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后 报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监 会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当 将算帐论说登载在规矩网站上，并将算帐论说提醒性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的最低期限。 中银沪深 300 指数型证券投资基金            基金合同   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商或者联合未能责罚的，任何一方均应当将争议提交中国外洋 经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不努力。除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金约束东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，瞻仰基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港格外行政区、澳门 格外行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。 中银沪深 300 指数型证券投资基金                 基金合同   本页无正文，为《中银沪深 300 指数型证券投资基金基金合同》的署名盖 章页。    基金约束东谈主：中银基金约束有限公司（盖印）    法定代表东谈主或授权代表（签章）：    基金托管东谈主:中国邮政储蓄银行股份有限公司（盖印）    法定代表东谈主或授权代表（签章）：    签订地点：    签订日：二〇       年    月   日