云煤动力: 中信建投证券股份有限公司对于云南煤业动力股份有限公司向特定对象刊行股票部分限售股上市领会的核查想法内容撮要

（原标题：中信建投证券股份有限公司对于云南煤业动力股份有限公司向特定对象刊行股票部分限售股上市领会的核查想法）

中信建投证券股份有限公司对于云南煤业动力股份有限公司向特定对象刊行股票部分限售股上市领会的核查想法

本次限售股上市类型 2023年 6月 19日，公司收到中国证券监督惩处委员会出具的《对于答应云南煤业动力股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》（证监许可[2023]1276号），答应公司向特定对象刊行股票的注册肯求。公司本次刊行本色刊行东说念主民币凡俗股（A股）120,000,000股，新增股份已于 2024年 4月 24日在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司办理罢了登记、托管及限售手续。笔据中国证监会《上市公司证券刊行注册惩处方针》等关系公法及公司本次刊行有谋略，公司本次向特定对象刊行股票中，公司控股鼓动昆明钢铁控股有限公司所认购的 50,055,487股股票限售期为自本次刊行兑现之日起 18个月，可上市领会时辰为 2025年 10月 24日（非来回日顺延）；其余 8名刊行对象所认购的 69,944,513股股票限售期为自本次刊行兑现之日起 6个月，可上市领会时辰为 2024年 10月 24日（非来回日顺延）。

本次限售股酿成后于今公司股本数目变化情况 本次限售股酿成后于今，公司未发生因利润分拨、公积金转增等导致公司股本数目发生变化的情况。

本次限售股上市领会的相关承诺 本次刊行对象中，公司控股鼓动昆钢控股所认购股份自觉行兑现之日起 18个月内不进行转让；其余刊行对象所认购股份自觉行兑现之日起 6个月内不进行转让。畛域本核查想法出具日，上述鼓动均严格实施了各自所作出的承诺，不存在关系承诺未实施而影响本次限售股上市领会的情况。

本次限售股上市领会情况 本次限售股上市领会数目为 69,944,513股，上市领会日历为 2024年 10月 24日，本次撤废股份限售的鼓动东说念主数为 8名，本次限售股上市领会明细清单如下：

| 序 号 | 鼓动称号 | 握有限售股 数目（股） | 握有限售股 占公司总股 本比例（%） | 本次上市流 通数目（股） | 剩余限售股 数目（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 诺德基金惩处有限公司 | 17,205,479 | 1.55% | 17,205,479 | - | | 2 | 财通基金惩处有限公司 | 15,314,378 | 1.38% | 15,314,378 | - | | 3 | 国泰君安证券股份有限公司 | 11,232,876 | 1.01% | 11,232,876 | - | | 4 | 周海虹 | 6,849,315 | 0.62% | 6,849,315 | - | | 5 | 中原基金惩处有限公司 | 6,465,753 | 0.58% | 6,465,753 | - | | 6 | 华泰钞票惩处有限公司-华泰优颐 股票专项型待业金居品 | 5,479,452 | 0.49% | 5,479,452 | - | | 7 | 朱蜀秦 | 4,109,589 | 0.37% | 4,109,589 | - | | 8 | 华泰钞票惩处有限公司-华泰优选 三号股票型待业金居品 | 3,287,671 | 0.30% | 3,287,671 | - | | 所有这个词 | 所有这个词 | 69,944,513 | 6.30% | 69,944,513 | - |

本次股本变动结构表

| 股份类型 | 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条目的领会股 | 120,000,000 | -69,944,513 | 50,055,487 | | 无尽售条目的领会股 | 989,923,600 | 69,944,513 | 1,059,868,113 | | 所有这个词 | 1,109,923,600 | - | 1,109,923,600 |

中介机构核查想法 经核查，保荐东说念主以为：畛域本核查想法出具日，公司本次肯求上市领会的限售股鼓动已严格实施了相应的股份锁定承诺；公司本次限售股份上市领会数目及上市领会时辰等事项适合《证券刊行上市保荐业务惩处方针》《上海证券来回所股票上市公法》《上海证券来回所上市公司自律监管提醒第 1号——程序运作》等相关法律公法和程序性文献的要求；公司对本次限售股份肯求上市领会的关系信息袒露真确、准确、齐全。综上，保荐东说念主对公司本次向特定对象刊行股票部分限售股上市领会事项无异议。