华安恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金(QDII)托管契约更新

华安恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式      集结基金（QDII）托管契约     基 金 管 理 东说念主：华安基金治理有限公司     基 金 托 管 东说念主：中国银行股份有限公司                       一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金治理东说念主 称呼：华安基金治理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检会区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号，上海国金中心二期 31、32 层 邮政编码：200120 法定代表东说念主：朱学华 成立日历：1998 年 6 月 4 日 批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会证监基字199820 号 组织面貌：有限包袱公司 注册本钱：1.5 亿元 存续期间：合手续谈论 谈论界限：基金治理业务、发起开辟基金及中国证券监督治理委员会批准的其他业务。 （二）基金托管东说念主 称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                      ） 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表东说念主：葛海蛟 成立时刻：1983 年 10 月 31 日 组织面貌：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：合手续谈论   批准开辟机关和批准开辟文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于转变中国银行体制的请 示论述》（国发197972 号）   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   谈论东说念主：王娟   谈论电话：       （010）66594909   谈论界限：接管公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑合手箱管事；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他 业务。               二、基金托管契约的依据、宗旨和原则  （一）刚毅托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国民法典》、                    《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                   （以下简称“                                        《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息浮现治理办法》（以下简称“《信息浮现办法》”）、《及格境内机构投资者境外 证券投资治理试行办法》、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资治理试行办法〉有 关问题的文牍》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理划定》（以下简称“《流动性 风险治理划定》”）非常他联系法律律例与《华安恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发 起式集结基金（QDII）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）刚毅。   （二）刚毅托管契约的宗旨   本契约的宗旨是明确华安恒生科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金 （QDII）的基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑合手、投资运作、净值筹画、收益分 配、信息浮现及相互监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金 份额合手有东说念主的正当权益。   （三）刚毅托管契约的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金投资东说念主正当权益的原 则，经协商一致，签订本契约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募讲解 书的划定。            三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管融合眷注备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的与本基金追踪祛除标的指数的公募基金、其他香港斡旋交易所上 市的股票（含港股通标的股票）              、经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的繁衍器具（包括 远期合约、互换、期货、期权、权证等）                  、债券、货币阛阓器具。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票（包括创业板非常他经中国 证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、公开刊行的次级债、场地政府债券、中期单据、可移动债券（含分离交易可转债）                                        、 可交换债、短期融资券）           、钞票支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会相 关划定）。   其中在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内 地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金将根据法律律例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资界限，其 投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的相关划定试验。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个 交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例对该比例要求有变更的，基金治理东说念主在履行得当门径后，本基金的投资范 围会作念相应谐和。基金治理东说念主应实时将拟投资的基金库、股票库等各投资品种的具体界限提 供给基金托管东说念主。基金治理东说念主不错根据本色情况的变化，对各投资品种的具体界限赐与更新 和谐和，并应实时文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于标的 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金 钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；    （3）本基金境内投资的，须苦守以下限制： 限制的 10%； 钞票支合手证券，不得向上其各样钞票支合手证券悉数限制的 10%； 合手证券期间，要是其信用等级下落、不再稳当投资圭表，应在评级论述发布之日起 3 个月内 赐与一皆卖出； 申诉的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 价值，不得向上基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证 券市值之和，不得向上基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得向上基金合手有的股票总市值的 20%，在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金钞票净值的 20%；本 基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差筹画）应当稳当基金合同 对于股票投资比例的联系约定； 有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%； 净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险治理划定》所述流 动性受限证券的界限；参与转融通证券出借业务的单只证券不得向上基金合手有该证券总量的 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外的成分甚而基金不稳当该 比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接纳质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致；本基金治理东说念主 承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易 的，可接纳质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致，并承担由于不一致 所导致的风险和厌世； 股票合并筹画，法律律例或监管部门另有要求的除外；   除上述第（2）、5）、11）、12）、13）项外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、 交易被暂停或交收延伸等基金治理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不稳当上述划定投资比例 的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行谐和，但中国证监会划定的颠倒情形除外。因证券 或期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的成分甚而基金投资不 稳当上述第（1）项的，基金治理东说念主应当在 20 个交易日内进行谐和。因证券阛阓波动、上市 公司合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的成分甚而基金投资不稳当上述第 11）项的，基 金治理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律律例或监管部门另有划定时，从其划定。   （4）本基金境外投资的，须苦守以下限制： 交易银行在境外开辟的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制； 区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得向上基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或地区阛阓 的证券钞票不得向上基金钞票净值的 3%； 《基金合同》划定的通达受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 上述限制； 过该境外基金总份额的 20％； 时借入现款的期限以中国证监会划定的期限为准；   若基金向上上述投资比例限制约定限制的，应当在向上比例后 30 个职责日内采用合理的 交易纪律减仓，以稳当投资比例限制要求。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资战略应当稳当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起开动。法律律例或监管部门另有规 定的，从其划定。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹画、各样基金份额净值筹画、申购赎回价钱、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、相关信息浮现材料中登载基金功绩推崇数据等进行业务复核。   （三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违背法律律例、本契约的划定，应当断绝 试验，实时领导基金治理东说念主，并依照法律律例的划定实时向中国证监会论述。基金托管东说念主发 现基金治理东说念主的违游记动，应实时领导基金治理东说念主，由基金治理东说念主限期矫正；基金治理东说念主收 到领导后应实时进行查对质实并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对领导事项进行复查，如 基金治理东说念主未予矫正，基金托管东说念主应论述中国证监会。  （四）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在划定 时刻内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金治理东说念主应积极配合提供相关数据而已和制 度等。  （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主对基金财产的投资运作于估值日终结且相关数据皆备后， 进行交易后的投资监控和论述。  （六）基金托管东说念主的投资监督论述的准确性和完好性受限于基金治理东说念主非常他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好性不作任何担保、示意或 走漏，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的厌世不负任何包袱。  （七）本基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当治服审慎谈论原则，配备本事 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战略和风险治理轨制，完善业务进程，灵验贯注和控 制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。  （八）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行动(包括但不限于其投资战略及决定)非常投资 讲演不承担任何包袱。            四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）在本契约的灵验期内，在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主治服相关 法律律例非常行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主筹画的基金钞票净值和各样基金份额净值、 根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、相关信息浮现和监督基金投资运作等行动。  （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无 高洁原理未试验或延伸试验基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律律例、 《基金合同》及本契约联系划定时，应实时以书面面貌文牍基金托管东说念主限期矫正，基金托管 东说念主收到文牍后应实时查对并以书面面貌对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文牍的违纪事项 未能在限期内矫正的，基金治理东说念主应论述中国证监会。  （三）基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关而已以 供基金治理东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在划定时刻内回答基金治理东说念主并改正。             五、基金托管东说念主承担的受托东说念主职责和托管职责   （一）基金托管东说念主应当按照联系法律律例履行下列受托东说念主职责： 如发现投资指示或资金汇出入犯罪、违纪，应当实时向中国证监会、外管局论述； 得收入；                 《基金合同》约定的投资标的和限制进行治理； 割事宜；                 《基金合同》的划定进行申购、认购、赎回等日常交易；                 《基金合同》细则并实施收益分拨决议； 产； 进行海皮毛差申诉；   （二）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外钞票托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主 职责。境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身舛讹、审定等原因而导致基金财产受损的，基 金托管东说念主应当承担相应包袱。   （三）基金托管东说念主应当按照联系法律律例履行下列托管职责： 而已，其保存的时刻应当不少于 20 年； （四）基金托管东说念主、境外钞票托管东说念主应当将其自有钞票和基金的财产严格分开。                  六、基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 包括：   （1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在算帐机构或其他证券蚁合处理系统中合手有的证券；                                        （2） 在过户代理东说念主处保存的聚集投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主非常境外托管 东说念主不对质券托管机构负责。 金合同》及本契约另有划定，不得自行诈欺、贬责、分拨基金的任何财产。 财产的完好与孤苦。要是本基金投资的境外阛阓的某些货币同类进款的通行利率为负值，境 外托管东说念主可能会对境外托管账户中的现款收取利息或相应用度。 三方机构履行。 办理证券登记等托管业务。 算时，不得将任何证券、非现款钞票非常收益归入其算帐财产；境外托管东说念主因上述同样原因 进行隔绝算帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款钞票非常收益归入其 算帐财产，但当地的法律、律例和阛阓老例不允许托管证券孤苦于算帐财产的情况除外。基 金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主采用交易上的合理行动以保证证券、非现款钞票的任何 部分不会在其进行算帐时，四肢可分拨财产分拨给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管钞票的 任何一部份将被视为托管东说念主的算帐财产时﹐托管东说念主应尽快文牍基金治理东说念主。两边知晓在全球 托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除犯罪律律例及打消或清盘 门径明文划定该等现款不归于算帐财产外。   （二）什物证券撑合手   基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”                                      ）提供 撑合手管事，但需取决于该阛阓上是否有此类管事： 东说念主需要的信息示知基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方输送至基金托管东说念主的途中安 排保障或运载。如基金治理东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基金 托管东说念主被要求托付此类证券时，基金托管东说念主会安排得当的运载。经基金治理东说念主肯求，基金托 管东说念主可安排得当保障。在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）、运载费非常他合理用度 将由基金治理东说念主支付。 损坏，托管东说念主只对因自身罪过或舛讹变成的胜仗厌世负责，但托管东说念主应协助治理东说念主从运载服 务提供商处或保障公司处追回厌世。 不成从多数认同的行业信息开首处获取，托管东说念主不成保证此等信息的完好性和准确性，与此 证券联系的支付可能会被延伸。相应地，托管东说念主将与受限什物证券联系的、及期间相差付款 并将完好准确的公司行动信息转达给治理东说念主的材干是受到与此类证券联系的行业和阛阓老例 制约的。基金托管东说念主仅在本色收到联系此类公司行动信息，且莫得因刊行方非常参谋人或其他 联系各方所设的限制条目而被阻隔参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券管事。在 不违背此款划定的前提下，基金托管东说念主仍应尽合理努力获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 “认购专户”。 有东说念主东说念主数稳当基金合同非常他联系划定后，基金治理东说念主应在划定时刻内，聘用稳当《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，验资论述中需对发起资金 提供方非常合手有份额进行专门讲解。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为灵验。验资完成后，基金治理东说念主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管 东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。 按划定办理退款等事宜。  （四）基金银行账户的开立和治理 管东说念主撑合手和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行为。  基金治理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑合手和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关而已。  （五）基金证券账户的开立和治理 交易所或登记结算机构的业务功令开立证券账户。 治理东说念主以及各自拜托代理东说念主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。 治理和诈欺由基金治理东说念主负责。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的划定试验。 将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的系数权、正当性或真正性（包括是否 以精采无比面貌转让）。   （六）债券托管专户的开设和治理   基金合同收效后，基金治理东说念主负责以基金的口头肯求并取得干与宇宙银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；由基金治理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓 债券和资金的算帐。   （七）其他账户的开立和治理 金合同的划定，由基金托管东说念主或境外钞票托管东说念主负责开立。新账户按联系功令使用并治理。 从其划定办理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的撑合手   基金财产投资的有价凭证等的撑合手按真什物证券相关划定办理。基金托管东说念主及境外钞票 托管对其除外机构本色灵验约束的有价凭证不承担包袱。   （九）与基金财产联系的紧要合同的撑合手   基金托管东说念主按照法律律例撑合手由基金治理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及有 关凭证。基金治理东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来的 原件提交给基金托管东说念主。除另有划定外，基金治理东说念主或其拜托的第三方机构在代表基金签署 与基金财产联系的紧要合同期一般应保证有两份以上的本来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主 至少各合手有一份本来原件。紧要合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按划定各自撑合手至少 20 年。                  七、公司行动  基金托管东说念主收到与证券账户中合手有的证券相关的公司行动信息后，应在合理时刻内将公 司行动及回复的截止期限以合适的方式文牍基金治理东说念主。若基金治理东说念主莫得在回复截止期限 前发出联系公司行动的指示，基金托管东说念主将按照默许的公司行动指示行事。若无预先约定， 基金托管东说念主有权出于基金利益议论按照交易上合理的方式自行决定采用或不采用行动，而不 承担任何包袱。要是境外托管东说念主对其在履职过程中是否应采用相应行动存在疑问，境外托管 东说念主不错获取法律参谋人或相应机构的建议，托管东说念主不承担境外托管东说念主按照该建议行事的包袱。                  八、备用信贷管事   为应付交易算帐等临时用途，经基金治理东说念主肯求，基金托管东说念主可代为向境外托管东说念主肯求 不向上基金净值 10%的授信垫款。基金治理东说念主应按时返还境外托管东说念主垫付的欠款，支付约定的 利息和其他用度。   基金托管东说念主（或授权境外托管东说念主）可从该基金开立于基金托管东说念主或境外托管东说念主处的开立 的任何现款账户胜仗扣除因使用上述垫款而给基金托管东说念主及境外托管东说念主产生的欠债（包括基 金托管东说念主及境外托管东说念主垫付的现款、以约定利率筹画的利息以及相关合理用度，以下统称“负 债”）。若现款账户余额不足以齐全偿付该欠债，基金托管东说念主及境外托管东说念主将文牍基金治理东说念主 补足相应款项；若在基金托管东说念主或境外托管东说念主划定的职责日内仍未补足，则基金托管东说念主有权 （或授权境外托管东说念主）留置该基金项下钞票，并从本基金证券账户中胜仗处置价值相配的证 券以反璧剩余欠债。如发生采用以上纪律仍不成偿还欠债的极点情况时，基金治理东说念主有包袱 采用其他纪律，使上述欠债得到全额偿付。                   九、指示的发送、证实及试验   基金治理东说念主或其拜托的第三方机构在诈欺基金财产时向基金托管东说念主或境外钞票托管东说念主发 送包括但不限于资金划拨和交易算帐交收指示，基金托管东说念主试验基金治理东说念主或其拜托的第三 方机构的指示、办理基金的资金往来等联系事项。   基金治理东说念主（含其拜托的第三方机构）发送的指示包括电子指示和纸质指示。每一笔 QDII 项下的跨境资金汇出，基金治理东说念主需确保资金净汇出金额不向上基金治理东说念主从监管机构处获 批的投资额度。   电子指示包括基金治理东说念主发送的电子指示（采用深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、采用 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动产 生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金治理东说念主的授权通过预先设定的业务功令 自动产生的电子指示）。电子指示还是发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示四肢救急方 式备用。基金治理东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 USER ID 和 APP ID 惟一识别基金治理东说念主身份，基金治理东说念主应妥善撑合手 USER ID 和 APP ID，基金托管东说念主 身份识别后对于试验该电子指示变成的任何厌世基金托管东说念主不承担包袱。   （一）基金治理东说念主对与指示联系的书面授权                                    ，载明基金管 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”                         ）及各个东说念主员的权限界限。基金治理 东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。在基金治理东说念主 通过 SWIFT 或其他电子数据传输方式发送指示的情况下，基金治理东说念主应当预先向基金托管东说念主 发出版面文牍（以下称“授权文牍”），载明基金治理东说念主有权发送指示的电文地址或其他可识 别的指示开首，以及指示种类或指示界限。 签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金治理东说念主对授权文牍应当以 传的确面貌发送给基金托管东说念主，同期电话文牍基金托管东说念主，授权于文牍载明的时刻收效，通 知载明的收效时刻不得早于电话证实时刻。基金治理东说念主在尔后 3 个职责日内将授权文牍文献 原件送交基金托管东说念主。 基金托管东说念主发出对其拜托的第三方机构的书面授权文牍，书面授权文牍应包含的内容、发送 方式、签署方式以及证实方式参照以上 1-2 项约定处理。 作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 括但不限于各样资金划拨指示(含赎回付款指示、现款替代退款指示、现款差额付款指示、分 红付款指示)、交易算帐交收指示、什物证券出入库指示等。相关登记结算公司向基金托管东说念主 发送的结算文牍视为基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。 币别、金额、账户和其他必要信息，并应稳当授权文牍载明的条目。   （三）指示的发送、证实及试验的时刻和门径   指示由基金治理东说念主用传真或其他两边证实的方式向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送。对于 稳当授权文牍及约定门径的指示，基金治理东说念主不得否定其效力。但要是基金治理东说念主已经打消 或蜕变授权文牍，况且基金托管东说念主根据本契约证实后，则对于尔后原交易指示发送东说念主员或机 构无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东说念主不承担包袱，授权已蜕变但未文牍基 金托管东说念主的情况除外。   基金治理东说念主拜托第三方机构向基金托管东说念主发送指示的，基金治理东说念主打发其拜托的第三方 机构发送的指示负责。   指示发出后，基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主或境外托管东说念主证实。   基金治理东说念主和基金托管东说念主将另行约定某些指示的接收截止时刻，基金治理东说念主应在接收截 止时刻前向基金托管东说念主发出指示并与基金托管东说念主或境外托管东说念主证实。指示传输不足时、未能 留出实足的划款时刻，甚而资金未能实时到账、证券算帐交收延误所变成的厌世由基金治理 东说念主承担。   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有实足的资金余额， 确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及向上证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予试验，但应立即文牍基金治理东说念主，由此变成的厌世，由基金治理东说念主承 担。  基金托管东说念主在接纳指示时，打发投资指示的要素是否皆全、印鉴是否与被授权东说念主预留的 授权文牍相符等进行口头真正性的查抄，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内执 行，不得不对理拖延。  （四）基金治理东说念主发送流毒指示的情形和处理门径  基金治理东说念主发送流毒指示的情形主要包括：指示要素流毒、无投资行动的指示、预留印 鉴流毒等情形。  基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示流毒时，有权断绝试验，并实时文牍基金治理东说念主改正。 对基金治理东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对质实后方能试验。  （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝试验指示的情形和处理门径  基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律律例划定或者《基金合同》约定，应当不予 试验，并实时文牍基金治理东说念主要求其变更或打消相关指示，若基金治理东说念主在基金托管东说念主发出 上述文牍后仍未变更或打消相关指示，基金托管东说念主应当断绝试验，并向中国证监会论述。  基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有实足的资金余额， 确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及向上证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予试验，但应实时文牍基金治理东说念主，由此变成的厌世，由基金治理东说念主承 担。  （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示试验的处理方法  基金托管东说念主因未正确试验基金治理东说念主正当合规的指示，甚而本基金的利益受到毁伤，基 金托管东说念主答应担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对试验基金治理东说念主的正当合规指示对基 金变成的厌世不承担任何包袱。   （七）更换授权文牍的门径   基金治理东说念主若对授权文牍的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日文牍基金托管东说念主；修改授权文牍的文献应由基 金治理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金治理东说念主对授权文牍的修改应当以传的确面貌发送给基金托管东说念主，同 时电话文牍基金托管东说念主。基金治理东说念主对授权文牍的内容的修改经基金托管东说念主证实后于文牍载 明的收效时刻收效，文牍载明的收效时刻不得早于电话证实时刻。基金治理东说念主在尔后 3 个工 作日内将对授权文牍修改的文献原件送交基金托管东说念主。                  十、交易及算帐交收安排   基金的交易及算帐交收指基金在交易过程、申购赎回过程和基金现款分成过程中的结算 交收。   （一）基金投资证券后的算帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的交 易成交效率和交易成交面貌具体办理。   要是因为基金托管东说念主自身舛讹在算帐上变成基金财产的厌世，应由基金托管东说念主负责补偿 基金所碰到的胜仗厌世；要是由于基金治理东说念主违背阛阓操作功令的划定进行超买、超卖等原 因变成基金投资算帐负责和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文牍基金治理东说念主，由基金治理 东说念主负责贬责，由此给基金变成的胜仗厌世由基金治理东说念主承担。   基金治理东说念主应采用合理纪律，确保在资金结算前有实足的资金头寸用于交易资金结算。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金治理东说念主发送的划款指示，由此变成的厌世， 由基金治理东说念主负责补偿。基金治理东说念主在发送划款指示时应充分议论基金托管东说念主的划款处理时 间。对于要求本日到帐的境内划款指示，应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到 账的境内划款指示，则指示需提前 2 个职责小时发送，并相关付款条目已经具备。   基金治理东说念主授权基金托管东说念主非常境外托管东说念主，但基金托管东说念主非常境外托管东说念主莫得义务， 在账户现款不足的情况下垫付完成交易所需现款。基金治理东说念主认同除非基金治理东说念主实时支付， 基金托管东说念主非常境外托管东说念主所垫付的现款及相关的合理用度应从基金治理东说念主的基金财产中支 付。基金治理东说念主认同，基金托管东说念主非常境外托管东说念主有权胜仗从基金财产的现款账户中扣除其 所垫付的现款及相关的合理用度。若相应现款账户中的金额不足，基金治理东说念主应当按照基金 托管东说念主非常境外托管东说念主的书面文牍，向基金托管东说念主非常境外托管东说念主补足所需现款空额，不然， 基金托管对基金财产按照本款第 2、3 项约定享有抵销或留置权。   在法律律例许可的界限内，基金托管东说念主无需预先文牍基金治理东说念主，用本契约项下基金对 基金托管东说念主所负的任何付款义务抵销基金托管东说念主在本契约项下对基金所负的任何付款义务， 而无论各项义务的付款地和币种(为此宗旨，基金托管东说念主不错进行任何须要的货币兑换)。   基金托管东说念主对因本契约而导致的基金财产对基金托管东说念主或境外托管东说念主的系数债务在未得 到按时反璧的情况下，领有留置权。留置权的效力应合手续至在本契约项下基金财产对基金托 管东说念主的债务得以反璧为止。   （1）资金账宗旨查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主对资金账目按日核实，保证账实相符。   （2）证券账宗旨查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，保证账实相符。   （二）基金申购和赎回业务处理的基本划定 据传送给基金托管东说念主。基金治理东说念主打发传递的申购、赎回灵通式基金的数据准确、完好性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示实时划付赎回款项。 效的纸制算帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商贬责处理方式。基 金治理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系划定保存。 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时文牍基 金治理东说念主采用纪律进行催收，由此给基金变成厌世的，基金治理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金的厌世。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金托管账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金治理东说念主的原因造 成，包袱由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。  资金指示的模式、内容、发送、接收和证实方式等除与投资指示同样外，其他部分另行 划定。  （三）申购、赎回的资金算帐  基金托管东说念主应在逐日日终查对登记结算机构发送的资金余额；基金托管东说念主根据登记结算 机构的结算文牍办理资金的划拨。  （四）基金现款分成的资金算帐 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。                 十一、外汇交易   如基金治理东说念主需通过中行办理境内即期结售汇，需与中行另行签订《中国银行即期结售 汇契约》，并按照该契约中约定的授权要求、换汇价钱、指示模式、交易截止时刻非常它要求 进行交易及结算。               十二、基金钞票净值筹画和司帐核算   基金财产的净值筹画和司帐核算按影相关的法律律例进行。   （一）基金财产订价   基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金治理东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行钞票订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着诚心原则，依赖本契约所约 定的牙东说念主、订价管事机构或其他机构的订价信息，但在不存在舛讹的前提下，基金托管东说念主、 境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和完好性不作任何担保，并对这些机构的信息的 准确性和完好性所引起的基金治理东说念主或基金财产厌世不负任何包袱。   （二）基金钞票净值的筹画和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是指该类基 金钞票净值除以该类基金份额总额后的价值。   基金治理东说念主打发每个估值日的基金钞票进行估值，但基金治理东说念主根据法律律例或《基金 合同》的划定暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 相通》非常他法律律例的划定。每个灵通日终结后，基金治理东说念主将筹画得出确当日基金估值 效率以两边证实的面貌报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估值效率后进行复核，并 以两边证实的方式将复核效率传送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主如期对外公布。基金月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。 基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 相关法律律例的划定或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和矫正。 视为该类基金份额净值估值流毒。当某一类基金份额净值出现流毒时，基金治理东说念主应当立即 赐与矫正，并采用合理的纪律贯注厌世进一步扩大；计价流毒达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金治理东说念主应通报基金托管东说念主并向中国证监会备案；当计价流毒达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述内容 另有划定的，按其划定处理。 东说念主的本色厌世，基金治理东说念主打发此承担包袱。若基金托管东说念主筹画的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该厌世不承担包袱；若基金托管东说念主筹画的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也答应担 部分未正确履行复核义务的包袱。要是上述流毒变成了基金财产或基金份额合手有东说念主的不当得 利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿包袱，则基金治理东说念主应负责向不当得利之 主体倡导返还不当得利。要是返还金额不足以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 公司品级三方机构发送的数据流毒等，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、得当、 合理的纪律进行查抄，但未能发现流毒的，由此变成的基金钞票估值流毒，基金治理东说念主和基 金托管东说念主撤职补偿包袱。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的纪律削弱或摒除由 此变成的影响。 成一致，基金治理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹画效率对外赐与公布，基金托管东说念主不错 将相关情况报中国证监会备案。 界限内。对于不在托管东说念主业务系统支合手界限内的新投资品种，治理东说念主应为托管东说念主预留实足的 系统准备时刻，并在必要时与托管东说念主进行系统斡旋测试。同期治理东说念主需提供该投资品种的会 计核算方法，并与托管东说念主协商一致，托管东说念主以该司帐核算方法为依据进行相关业务系统的准 备职责。   （三）基金司帐核算   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的祛除记账方法贯通 计处理原则，区别独随即成就、登记和撑合手基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主 的处理方法为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务辩论进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并矫正。   基金治理东说念主应当实时编制并对外提供真正、完好的基金财务司帐论述。月度报表的编制， 基金治理东说念主应于每月晦了后 5 个职责日内完成；在基金合同收效后，基金治理东说念主每年应至少 更新并公告一次招募讲解书、基金产物而已提要，若信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当 在三个职责日内，更新招募讲解书、基金产物而已提要。季度论述应在每个季度终结之日起 以公告；年度论述在司帐年度终结后三个月内编制结束并赐与公告。基金合同收效不足 2 个 月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应立即进行复核，并将复核效率书面文牍基金治理东说念主。基金治理东说念主机构在季度论述完 成当日，将联系论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个职责日内完成复核， 并将复核效率书面文牍基金治理东说念主。基金治理东说念主在中期论述完成当日，将联系论述提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核效率书面文牍基金治理东说念主。 基金治理东说念主在年度论述完成当日，将联系论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 文献往来均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行谐和，谐和以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的月度论述上加盖业务 章，在季报、中期论述和年度论述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章 的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日 之前就相关报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有 权就相关情况报中国证监会备案。                 十三、基金收益分拨  （一）基金收益分拨的依据 配利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的孰低数。  （二）基金收益分拨的时刻和门径 托管东说念主应于收到收益分拨决议后完成对收益分拨决议的复核，并将审核意见书面文牍基金管 理东说念主，基金治理东说念主依照《信息浮现办法》的联系划定在划定弁言公告；要是基金治理东说念主与基 金托管东说念主不成于收益分拨日之前就收益分拨决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨方 案及相关情况的讲解提交中国证监会备案并书面文牍基金治理东说念主，在上述文献提交结束之日 起基金治理东说念主有职权对外公告其拟订的收益分拨决议，且基金托管东说念主有义务协助基金治理东说念主 实施该收益分拨决议，但有凭证解说该决议违背法律律例及《基金合同》的除外。 投资，投资者可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额合手有东说念主可对各样基金份额分 别采用不同的分成方式。 放日将分成资金划出。                   十四、基金信息浮现  （一）守密义务  除按照《基金法》《运作办法》《基金合同》《信息浮现办法》《流动性风险治理划定》及 其他联系划定外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务 信息应予守密。基金治理东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开浮现之前，先 行对两边和基金份额合手有东说念主大会除外的任何机构、组织和个东说念主泄露。法律律例另有划定的除 外。  （1）非因基金治理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被浮现、泄露或公开；  （2）基金治理东说念主和基金托管东说念主为治服和效力法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机 构的敕令、决定所作念出的信息浮现或公开；  （3）因审计、法律等专科管事向外部专科参谋人提供信息，并要求专科参谋人治服守密义务。  （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在信息浮现中的职责和信息露外出径 信息浮现职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履行 按照法定方式和时限浮现的义务。 基金钞票净值公告、申购赎回清单公告非常他必要的公告文献，由基金治理东说念主和基金托管东说念主 按照联系法律律例的划定赐与公布。 事务所审计。 东说念主、基金托管东说念主除照章在划定弁言上浮现信息外，还不错根据需要在其他人人弁言浮现信息， 然则其他人人弁言不得早于划定弁言浮现信息，况且在不同弁言上浮现祛除信息的内容应当 一致。   照章必须浮现的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律律例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。基金治理东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金 份额合手有东说念主查询联系文献提供必要的场地和其他便利。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。 息），基金治理东说念主应实时向中国证监会论述，并与基金托管东说念主协商采用营救纪律。不可抗力情 形隐藏后，基金治理东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息浮现。   （三）基金托管东说念主论述   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息浮现办法》和其他联系法律律例的划定 于上半年度终结之日起 2 个月内、每年终结之日起 3 个月内在基金中期论述及年度论述平分 别出具托管东说念主论述。                     十五、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取治理费。在常常情况下，本基金的治理 费按前一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负 数，则取 0）的 0.50%年费率计提。治理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金钞票净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在常常情况下，本基金的托管 费按前一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若为负 数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H=E×0.10% ÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）基金销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费。   C 类基金份额的销售管事费年费率为 0.20%，I 类基金份额的销售管事费年费率为 0.10%。 本基金销售管事费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东说念主理事，基金治理东说念主将在基金年 度论述中对该项用度的列支情况作专项讲解。   本基金 C 类基金份额的销售管事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.20%年费率计提。C 类基金份额销售管事费的筹画方法如下：   H＝E×0.20%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   本基金 I 类基金份额的销售管事费按前一日 I 类基金钞票净值的 0.10%年费率计提。I 类 基金份额销售管事费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷以前天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值   销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金治理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职责日内、按照指定的账户旅途和协商一致的支 付方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）其他用度   《基金合同》收效后与基金相关的信息浮现用度、《基金合同》收效后与基金相关的会 计师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额合手有东说念主大会用度 、基金的证券、期货交易或结 算而产生的用度（包括但不限于在境外阛阓开户、交易、结算、登记等各项用度以及为了加 快算帐向券商支付的用度等）、基金的银行汇划用度和外汇兑换交易的相关用度、基金的开 户用度、账户爱戴用度、为应付赎回和交易算帐而进行临时借款所发生的用度、基金依照有 关法律律例应当交纳的、购买或处置证券联系的任何税收、征费、关税、印花税、交易非常 他税收及预扣提税（以及与前述各项联系的任何利息、罚款及用度）以及相关手续费、汇款 费、基金的税务代理费等、为保障基金利益，猬缩基金治理东说念主和基金托管东说念主因自身原因而导 致的、与基金联系的诉讼、追索用度、本基金隔绝算帐时发生的用度，按本色开销额从基金 钞票总值中扣除、猬缩基金治理东说念主和基金托管东说念主因自身原因而导致的更换基金治理东说念主、更换 基金托管东说念主及基金钞票由原任基金托管东说念主转变至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导 致基金钞票转变所引起的用度、因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度、按照国度有 关划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度等根据联系律例及相关合同 的划定，按用度本色开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金治理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未齐全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、                      《基金合同》收效前的相关用度等不列入基 金用度。对于违背法律律例、《基金合同》、本契约非常他联系划定的基金用度（包括基金费 用的计提方法、计提圭表、支付方式等）                  ，不得从任何基金财产中列支。  （六）本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中 国税务机关的相关划定。              十六、基金份额合手有东说念主名册的撑合手   （一）基金份额合手有东说念主名册的内容   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额合手有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金治理东说念主应在每半年度终结后 5 个职责日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期终结时的基金份额合手有东说念主名册、基金权 益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册，基 金治理东说念主应在相关的名册生成后 5 个职责日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额合手有东说念主名册的撑合手   基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自妥善撑合手基金份额合手有东说念主名册。   基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额合手有东说念主名册负有守密义务。                十七、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行为的记载、账册、报表和其他相关而已。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关而已。基金治理东说念主和基金托管 东说念主都应当按划定的期限撑合手。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立   与基金财产联系的紧要合同的正分内别由基金治理东说念主和基金托管东说念主撑合手，除另有划定外， 基金治理东说念主在代表基金签署与基金财产联系的紧要合同期一般应保证有两份以上的本来，以 便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份本来原件。基金治理东说念主在签署该等紧要合同文本 后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应 文献。   （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和紧迫合同等，并保存至少 20 年以上。   （五）基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金联系文献档案均负有守密义务，任何一方不得在 基金联系文献档案公开浮现前，先行向两边和基金份额合手有东说念主大会之外的任何机构或个东说念主披 露，法律律例和基金合同另有划定的除外。         十八、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换、境外托管东说念主的选任  （一）基金治理东说念主职责隔绝后，仍应妥善撑合手基金治理业务而已，并与新任基金治理东说念主 或临时基金治理东说念主实时办理基金治理业务的派遣手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新 任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主查对基金钞票总值和净值。  （二）基金托管东说念主职责隔绝后，仍应妥善撑合手基金财产和基金托管业务而已，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续。基金治理东说念主应 给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。  （三）境外托管东说念主的选任： 外托管东说念主。 管东说念主的义务，在此种情形下，基金托管东说念主对境外托管东说念主的歇业等非践约行动不承担包袱。  （四）其他事宜见《基金合同》的相关约定。                 十九、不容行动  （一）    《基金法》第二十条、第三十八条不容的行动。  （二）    《基金法》第七十三条不容的投资或行为。  （三）除根据基金治理东说念主的指示或《基金合同》、本契约另有划定外，基金托管东说念主不得动 用或贬责基金财产。  （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主的高等治理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律律例、《基金合同》和本契约不容的其他行动。  法律律例或监管部门谐和上述限制的，本基金从其划定。           二十、托管契约的修改、隔绝与基金财产的算帐  （一）托管契约的修改门径  本契约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面面貌对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的划定有任何打破。  （二）基金托管契约隔绝的情形  发生以下情况，本托管契约隔绝：           《运作办法》或其他法律律例划定的隔绝事项。  （三）基金财产的算帐  基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律律例的划定对本基金的财产进 行算帐。                 二十一、违约包袱   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违本托管契约约定，给基金 财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当区别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行 为给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。对厌世的补偿，仅 限于胜仗厌世。   （二）当事东说念主违约，给另一方当事东说念主或基金财产变成厌世的，应就胜仗厌世进行补偿； 另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向违约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主免责： 外。当事东说念主迟误履行后发生不可抗力的，不成撤职包袱； 四肢而变成的厌世等； 源机构、根据当地法律律例及阛阓老例无法向该管事提供方追偿的其他机构提供数据和信 息的准确性和完好性不作任何担保，对这些机构提供的数据和信息的准确性和完好性所引起 的厌世不负包袱； 或者被照章宣告歇业等原因变成的厌世不承担包袱； 机构负责算帐交收的基金钞票非常收益不承担任何包袱； 理东说念主、基金托管东说念主舛讹变成的不测事故。 成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足变成新股申购失败或者新股申购不足， 基金托管东说念主不承担任何包袱。如基金份额合手有东说念主因此建议补偿要求，相关法律包袱和厌世由 基金治理东说念主承担。   （三）当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时采用必要的纪律，奋勉贯注 厌世的扩大。   （四）违约行动虽已发生，但本托管契约概况陆续履行的，在最大戒指地保护基金份额 合手有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本契约。   （五）在基金托管东说念主莫得罪过、挑升或诈骗行动的情况下，因履行本契约而被索赔、诉 讼、处罚等而产生的厌世、用度等(统称“厌世”)，基金治理东说念主应向基金托管东说念主赐与补偿并 使基金托管东说念主免受任何毁伤。   （六）为明确包袱，在不影响本契约本条其他划定的多数适用性的前提下，基金治理东说念主 和基金托管东说念主对由于如下行动变成的厌世的包袱承担问题，明确如下： 承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金治理东说念主的本色授权（举例基金治理东说念主在打消或变 更授权权限后未能实时文牍基金托管东说念主）                  ； 导致基金托管东说念主试验了应当无效的指示，基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据各自舛讹进度承担 包袱； 的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担； 同意基金治理东说念主的筹画效率，则基金托管东说念主也答应担未正确履行复核义务的相应包袱； 东说念主复核后同意基金治理东说念主的筹画效率，则基金托管东说念主也答应担未正确履行复核义务的相应责 任； 算帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额合手有东说念主及受毁伤方变成的胜仗厌世，若由 于两边原因导致本基金不成依据证券登记结算机构的业务功令实时算帐的，两边应按照各自 的舛讹进度对变成的胜仗厌世合理摊派包袱。                 二十二、争议贬责方式  因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商贬责，但若争议未能以协商方 式贬责的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国海外经济贸易仲裁委员会，根据提交 仲裁时该会面前灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。除非 仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应各自陆续履行基金合同和本托管契约划定的义务，爱戴基 金份额合手有东说念主的正当权益。  本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之宗旨，不包括香港稀奇行政区、澳门稀奇 行政区和台湾地区法律）并从其解释。                  二十三、托管契约的效力  两边对托管契约的效力约定如下：  （一）基金治理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管契约草案，应经托管 契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权署名东说念主署名，契约当事东说念主两边根据中国证监 会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为矜重文本。  （二）托管契约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管契约的灵验 期自其收效之日起至该基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本契约一式六份，契约两边各合手二份，上报中国证监会和银行业监督治理机构各 一份，每份具有同等法律效力。                  二十四、其他事项  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、联系法律律例等划定协商办理。              二十五、托管契约的签订 本契约两边法定代表东说念主或授权署名东说念主签章、签订地、签订日。 （以下无正文）