中证A500ETF华安: 2024.11.27华安中证A500交往型绽放式指数证券投资基金上市交往公告书

华安中证 A500 交往型绽放式指数证券投资基金          上市交往公告书    基金管理东说念主：华安基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司    登记机构：中国证券登记结算有限背负公司    上市地点：深圳证券交往所    上市时期：2024 年 12 月 2 日    公告日历：2024 年 11 月 27 日                    一、 蹙迫声明与教导    华安中证 A500 交往型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市 交往公告书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券投资基金信息败露内 容与方式准则第 1 号》和《深圳证券交往所证券 投资基金上市王法》的章程编制，华安基金管理有限公司（以下简称“本基金管 理东说念主”）的董事会及董事保证本公告所载贵寓不存在乌有记录、误导性论说或者 首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带背负。本基金 托管东说念主招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务管帐贵寓等内容的真正性、 准确性和好意思满性，承诺其中不存在乌有记录、误导性论说或者首要遗漏。    中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交往所对本 基金上市交往及预计事项的见解，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告未涉 及的预计内容，请投资东说念主详备查阅 2024 年 11 月 2 日刊登在本基金管理东说念主网站 （www.huaan.com.cn）及中国证监会基金电子败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund） 上的《华安中证 A500 交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”）。                      二、 基金概览   现在通过深圳证券交往所进行的场内申购赎回的代理券商：爱建证券有限责 任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财通证券股份有限公 司、大同证券有限背负公司、东方金钱证券股份有限公司、东海证券股份有限公 司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、耿直证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司、国盛证券有限背负公司、国泰君安证券股份有限公司、 国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华安 证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券有限背负公司、华金证券 股份有限公司、华泰证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份 有限公司、祯祥证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券 有限公司、西部证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限 公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、 浙商证券股份有限公司、中国海外金融股份有限公司、中国星河证券股份有限公 司、中国中金金钱证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有 限公司、中信证券（山东）有限背负公司、中信证券股份有限公司、中信证券华 南股份有限公司。 若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。                三、 基金的召募与上市交往    （一）本基金上市前基金召募情况 可〔2024〕1525 号文。    详见《华安中证 A500 交往型绽放式指数证券投资基金基金份额发售公告》 及关系公告。    本基金自 2024 年 11 月 5 日起向社会公开召募，结果 2024 年 11 月 14 日募 集责任已顺利结果。经毕马威华振管帐师事务所（特地世俗联合）验资，本次募 集的净认购金额为 1,999,999,822.00 元东说念主民币，折合基金份额 1,999,999,822.00 份； 认购资金在召募时间产生的银行利息折合基金份额 140,602.00 份。上述资金总额 已于 2024 年 11 月 19 日全额划入本基金托管账户。    本次召募有用认购户数为 16,977 户，按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币计算， 召募时间召募及利息结转的基金份额共计 2,000,140,424.00 份，已一起计入基金 份额握有东说念主的基金账户，归各基金份额握有东说念主统统。    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                     （以下简称《基金法》）、                                《公开召募             （以下简称《运作管理办法》）以及《华安中证 A500 证券投资基金运作管理办法》 交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》的预计章程，本基金召募妥贴预计条 件，本基金管理东说念主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 2024 年 11 月 19 日获书面阐述，基金合同自该日起庄重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管 理东说念主驱动庄重管理本基金。    （二）本基金上市交往的主要内容 进行交往，不存在未上市交往的基金份额。 或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过章程网站、基金 销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。       四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握有东说念主   （一）握有东说念主户数   结果 2024 年 11 月 25 日，本基金基金份额握有东说念主户数为 16,859 户，平均每 户握有的基金份额为 118,639.33 份。   （二）握有东说念主结构   结果 2024 年 11 月 25 日，本基金份额握有东说念主结构如下：   机构投资者握有的基金份额为 195,104,822.00 份，占基金总份额的 9.75%； 个东说念主投资者握有的基金份额为 1,805,035,602.00 份，占基金总份额的 90.25%。   （三）前十名基金份额握有东说念主的情况   结果 2024 年 11 月 25 日，前十名基金份额握有东说念主的情况如下表：        基金份额握有东说念主称呼                               占基金总份额  序号                       握有基金份额（份）           （全称）                                 的比例（%）       国信证券股份有限公司             账户       中信信托有限背负公司       －中信信托·睿信稳健       设立 TOF 金融投资聚会          资金信托谋划       太和致远私募基金管理        号私募证券投资基金       北京科瑞菲亚资产管理       有限公司－科瑞菲亚北       冕座 5 号私募证券投资             基金      公司－证金私客尊享四      期私募证券投资基金      浙江荣晟环保纸业股份         有限公司               五、基金主要当事东说念主简介    （一）基金管理东说念主 准的其他业务。             握股单元           握股占总股本比例      国泰君安证券股份有限公司                51%    国泰君安投资管理股份有限公司                20%    上海工业投资（集团）有限公司                12%    上海锦江海外投资管理有限公司                12%     上海上国投资产管理有限公司                5%    公司按照建立和完善公司治理结构的要求，建立董事会和监事会。    董事会决定公司的计策谋划，强化各项审计稽核监察职能，充分保障公司基 金握有东说念主的利益，为公司的健康发展提供最好的资源支握，况兼为保护基金握有 东说念主的利益提供最好保障。董事会由九名董事构成，其中，每一鼓舞各保举别称， 总司理为公司董事，另三名为落寞董事。董事会为鼓舞会的奉行机构,并对鼓舞会 负责。董事会下设风险遏抑、计策谋划和东说念主事薪酬等三个专科委员会。    监事会由三名监事构成，其中两名监事为公司职工代表，由公司职工民主选 举和除名。其余成员由鼓舞会选举和除名。监事会向鼓舞会负责，并向鼓舞会汇 报责任情况。   公司实行董事会指点下的总司理负责制。总司理全面负责公司的规划管理。   公司组织架构依据公司发展计策和行业特征而建立，主要领受管理扁平、分 工明确的职能制结构，设有投资探讨、市集营销、IT 运营、概括行政、合规风控 等 5 大板块，以及 1 个香港子公司、1 个资产管理子公司。   结果 2024 年 9 月 30 日，公司现在共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的现实操作训诫。统统上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及预计 管理部门的处罚。公司业务由投资探讨、市集营销、IT 运营、概括行政、合规风 控等五个业务板块构成。   电话：（021）389699999   华安基金管理有限公司成立于 1998 年，总部位于上海，是中国证监会批准 成立的首批 5 家基金管理公司之一。华安基金管理有限公司努力于成为最受投资 者信托的，具有全球资产设立才调的一流资产管理公司。   许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业训诫，CQF(海外数目金融工 程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程责任， 司理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 交往型绽放式指数证券投资基金偏执联 接基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交往型绽放 式指数证券投资基金偏执聚会基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同 时担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月，同期担任华安量化多因子混杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。2013 年 7 月起同期担任华安易富黄金交往型绽放式证券投资基金的基金司理。2013 年 8 月起同期担任华安易富黄金交往型绽放式证券投资基金聚会基金的基金经 理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分成指数增强型证券投资基金 的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华安中证全指证券公司指数型证券 投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型 而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证券投资 基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月担任华 安创业板 50 指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资基金于 放式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基 金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 交往型绽放式指数证券投资 基金聚会基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型而来） 的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 交往型绽放 式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪 深 300 交往型绽放式指数证券投资基金发起式聚会基金的基金司理。2020 年 11 月至 2024 年 6 月，同期担任华安中证电子 50 交往型绽放式指数证券投资基金的 基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担任华安上证科创板 50 成份交 易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 5 月至 2024 年 6 月，同期担 任华安中证电子 50 交往型绽放式指数证券投资基金发起式聚会基金的基金司理。 金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证主板 50 交往型绽放式指数证 券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起，同期担任华安中证有色金属矿业主题 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月起，同期担任华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金、华安中证 A500 交往型绽放式指数证券投资 基金的基金司理。    （二）基金托管情面况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    建立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家统统由企业法东说念主握股的股 份制营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968）                                        ，10 月 5 日 期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 9 月 30 日，本集团总 资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高档法下本钱充足率 18.67%，权重法下本钱充足 率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名堂支握团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基金托管业务。 招商银行看成托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包处事阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自己在托管行业深耕 22 年的专科才和解鼎新精神， 推出“招商银行托管+”处事品牌，以“践行价值银行计策，努力于成为处事更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的各人、贴心处事的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+指标”， 以鼎新的“处事产物化”为方法论，全地方助力资管机构完了可握续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个处事子品牌，络续鼎新托管系统、处事和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管处事轨范，首家发布私募基 金绩效分析回报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 告捷托管国内第一只券商聚会资产管理谋划、第一只 FOF、第一只信托资金谋划、 第一只股权私募基金、第一家完了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 支握，完了从单一托管处事商向全面投资者处事机构 的移动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力络续擢升,连年来赢得业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银大师》2016 中国金融鼎新 “十 佳金融产物鼎新奖”；6 月荣获《财资》                   “中国最好托管银行奖”，成为国内独一获 得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21 世纪经济报说念》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融鼎新“十佳金融产物鼎新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双擢升”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外 财经巨擘媒体《亚洲银大师》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限背负公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风 云榜“2020 年度最受饶恕托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度超过资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记 结算有限背负公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务超过机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                    “2022 年度超过资产托管银行天玑奖”； 银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集鼎新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业鼎新英华奖“托管鼎新奖”；2023 年 行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管 银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限背负公司“2023 年度优 秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务超过机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管勾通伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年十分评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。 《21 世纪经济报说念》垄断的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产 管理竞争力探讨案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品 牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银 行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （三）验资机构   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特地世俗联合）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   预计电话：010-85085000   传真：010-85185111   预计东说念主：王国蓓   承办注册管帐师：王国蓓、汪霞           六、基金合同纲目 基金合同的内容纲目见附件：基金合同纲目。               七、基金财务气象  （一）基金召募时间用度  基金召募时间的信息败露费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金 财产中列支。  （二）基金上市前蹙迫财务事项  本基金发售后至上市交往公告书公告前无蹙迫财务事项发生。  （三）基金资产欠债表  本基金结果 2024 年 11 月 25 日的资产欠债表（未经审计）如下：           华安中证A500交往型绽放式指数证券投资基金                     （除十分注明外，金额单元为东说念主民币元）          资产               本期末 2024 年 11 月 25 日 资产： 银行进款                                       5,019,736.10 结算备付金                                  1,495,495,421.70 存出保证金 繁衍金融资产 交往性金融资产                                 488,303,836.67 买入返售金融资产 披发贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 应收清理款 应收利息 应收股利 应收申购款 其他资产                                         149,617.22 资产统统                                   1,988,968,611.69      欠债与净资产 欠债： 短期借款 交往性金融欠债 繁衍金融欠债 卖出回购金融资产款 吩咐清理款 吩咐赎回款 吩咐管理东说念主酬金                                    49,068.51 吩咐托管费                                      16,356.17 吩咐销售处事费 吩咐投资照应人费 吩咐税费 吩咐利息 吩咐利润 其他欠债                                        1,627.92 欠债统统                                       67,052.60 净资产： 实收资金                                 2,000,140,424.00 其他概括收益 未分拨利润                                  -11,238,864.91 净资产统统                                1,988,901,559.09 欠债和净资产统统                             1,988,968,611.69    注：回报截止日 2024 年 11 月 25 日，本基金基金份额净值：0.9944 元，本 基金基金份额总额：2,000,140,424.00 份。                     八、基金投资组合  本基金现在处于建仓期，在上市首日前，基金管理东说念主将使本基金的投资组合 比例妥贴预计法律法则、部门设施、范例性文献的章程和基金合同的预计章程。  结果 2024 年 11 月 25 日，本基金的投资组合情况如下：  （一）回报期末基金资产组合情况                                            金额单元：东说念主民币元                                            占基金总资产的比 序号            名堂        金额（元）                                              例（%）          其中：股票           488,303,836.67           24.55          其中：债券          资产支握证券          其中：买断式回购的买          入返售金融资产          银行进款和结算备付金          统统  （二）回报期末按行业分类的股票投资组合  注：本基金本回报期末未握有积极投资的股票。                                                  占基金资产净  代码            行业类别          公允价值（元）                                                  值比例（%）   A      农、林、牧、渔业                 2,676,284.00        0.13   B      采矿业                     22,514,414.00        1.13   C      制造业                    290,675,291.90       14.61   D      电力、热力、燃气及水分娩和           17,242,758.00        0.87          供应业      E   建筑业                     10,221,354.00         0.51       F    批发和零卖业                       3,123,016.00        0.16       G    交通运输、仓储和邮政业                 15,538,900.00        0.78       H    住宿和餐饮业                         488,332.00        0.02       I    信息传输、软件和信息技巧服               32,025,056.77        1.61            务业       J    金融业                         72,663,968.00        3.65       K    房地产业                         5,813,080.00        0.29       L    租出和商务处职业                     5,198,256.00        0.26       M    科学探讨和技巧处职业                   4,729,556.00        0.24       N    水利、环境和全球设施管理业                1,241,084.00        0.06       O    住户处事、修理和其他处职业       P    训诫                             315,536.00        0.02       Q    卫生和社会责任                      2,349,984.00        0.12       R    文化、体育和文娱业                    1,486,966.00        0.07       S    概括            统统                         488,303,836.67       24.55       （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 资明细                                       公允价值             占基金资产净 序号        股票代码     股票称呼    数目（股）                                        （元）             值比例（%） 资明细       注：本基金本回报期末未握有积极投资的股票。       （四）回报期末按债券品种分类的债券投资组合   注：本基金本回报期末未握有债券。   （五）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细   注：本基金本回报期末未握有债券。   （六）回报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支握 证券投资明细   注：本基金本回报期末未握有资产支握证券。   （七）回报期末本基金投资股指期货交往情况说明   注：结果本回报期末，本基金未进行股指期货交往。   （八）投资组合回报附注 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、国度金融监督管理总局深圳监管 局、国度外汇管理局深圳市分局的处罚，中信证券股份有限公司在回报编制日前 一年内曾受到中国证监会的处罚。本基金投资上述证券的投资决策设施妥贴关系 法律法则及公司投资轨制的章程。   本基金投资的前十名其他证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒的，也没 有在回报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情况。 序号        称呼             金额（元）   注：本基金本回报期末未握有可更正债券。   （1）期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的说明 注：本基金本回报期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。 （2）期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的说明 注：本基金本回报期末未握有积极投资的股票。             九、首要事项揭示  本基金自合同奏效至上市交往公告书公告前未发生对基金份额握有东说念主有较 大影响的首要事件。             十、基金管理东说念主承诺   基金管理东说念主就基金上市交往之后履行管理东说念主职责作念出以下承诺：   （一）严格遵从《基金法》偏执他法律法则、基金合同的章程，以敦厚信用、 勤恳尽责的原则管理和运用基金资产。   （二）真正、准确、好意思满和实时地败露依期回报等预计信息败露文献，败露 统统对基金份额握有东说念主有首要影响的信息，并接受中国证监会、证券交往所的监 督管理。   （三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传 播弁言中出现的或者在市集闲雅传的音问后，将实时赐与公开清楚。            十一、基金托管东说念主承诺   基金托管东说念主就基金上市交往后履行托管东说念主职责作念出承诺：   （一）严格遵从《基金法》              《运作管理办法》及本基金《基金合同》                               《托管协 议》的章程，以敦厚信用、勤恳尽责的原则托管基金资产。   （二）根据《基金法》《运作管理办法》及本基金《基金合同》《托管条约》 的章程，对基金的投资领域、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、 基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理东说念主违背《基金合同》《托管 条约》的章程，将实时讲演基金管理东说念主改造；基金管理东说念主对基金托管东说念主讲演的违 规事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主将实时向中国证监会回报。   （一）中国证监会准予华安中证 A500 交往型绽放式指数证券投资基金召募      注册的文献；   （二）《华安中证 A500 交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》；   （三）《华安中证 A500 交往型绽放式指数证券投资基金托管条约》；   （四）《华安中证 A500 交往型绽放式指数证券投资基金招募说明书》；   （五）法律见解书；   （六）基金管理东说念主业务阅历批件和营业派司；   （七）基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司。   存放地点：基金管理东说念主和基金托管东说念主处。   查阅款式：投资者可在营业时期免费查阅。   风险教导：基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产，不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额握有东说念主的最低收益。 敬请投资东说念主防御投资风险。投资东说念主投资于上述基金前应谨慎阅读基金的《基金合 同》  《招募说明书》，了解基金产物的详备情况，遴聘与我方风险识别才和解风险 承受才调相匹配的基金，并防御投资风险。                            华安基金管理有限公司                          二零二四年十一月二十七日              附件：基金合同内容纲目   第一节   基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金产物贵寓纲目等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自己风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神色基金信息败露，实时期骗权益和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项和认购股票、吩咐申购对价及法律法则和 《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往历程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。   二、基金管理东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法设施程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及预计法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度预计法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或交付其他妥贴条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及预计法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》商定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供处事的外部机构；   （16）在妥贴预计法律、法则的前提下，制订和调治预计基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者交付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划款式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金区分 管理，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他预计章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使计算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按预计章程计算并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他预计章程，履行信息败露及 回报义务；   （12）保守基金营业奥妙，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他预计章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科照应人提供 处事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他预计章程召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法设施程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况兼 保证投资者不详按照《基金合同》章程的时期和款式，随时查阅到与基金预计的 公开贵寓，并在支付合理成本的条款下得到预计贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对甩手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并讲演基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务交付第三方处理时，应当对第三方处理预计基 金事务的行动承担背负；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的， 关系股票的解冻按照业务王法的章程处理；   （25）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 支握基金财产；   （2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律法设施程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）建立特等的基金托管部门，具有妥贴要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金区分确立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他预计章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得交付第三东说念主托管基金财产；   （5）支握由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金预计的首要合同及预计凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的商定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他预计章程另有 章程外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科照应人提供处事而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为预计的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具见解，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若 基金管理东说念主有未奉行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓不低于法 律法设施程的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其交付的登记机构处采纳基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或预计章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》《基金合同》偏执他预计章程，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对甩手、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 和银行业监督管理机构，并讲演基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。   第二节   基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主构成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金聚会基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的聚会基金份额出席或者 拜托代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在计算参会份额和计票 时，聚会基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，聚会基金握有本基金份额的总额乘以 该基金份额握有东说念主所握有的聚会基金基金份额占聚会基金总份额的比例，计算结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚会基金的基金管理东说念主不应以聚会基金的口头代表聚会基金的整体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份期骗表决权，但可接受聚会基金的特 定基金份额握有东说念主的交付以聚会基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   聚会基金的基金管理东说念主代表聚会基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额握有东说念主大会的，须先恪守聚会基金基金合同的商定召开聚会基金的 基金份额握有东说念主大会，聚会基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金份额握有东说念主大会的，由聚会基金的基金管理东说念主代表聚会基金的基金份额握有东说念主 提议召开或召集本基金基金份额握有东说念主大会。   本基金基金份额握有东说念主大会不建立平素机构。   一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更正基金运作款式；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资指标、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交往所拒绝 上市的除外；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或统统握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费款式；   （3）增多、减少或调治基金份额类别及界说；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调治预计基金申购、赎回、转 托管、基金交往、非交往过户等业务王法；   （7）本基金推出新业务或新处事；   （8）调治基金的申购赎回款式及申购对价、赎回对价构成；   （9）调治申购赎回清单的内容，调治基金份额净值、申购、赎回清单的计 算和公告时期或频率；   （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集款式 金管理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管理东说念主，基金 管理东说念主应当配合。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额握有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额握 有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代表 基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日 报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演款式 告。基金份额握有东说念主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决款式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权交付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信款式、交付的公证机关偏执联 系款式和预计东说念主、表决见解寄交的截止时期和收取款式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面讲演基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效劳。   四、基金份额握有东说念主出席会议的款式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律法则、中国证监会允 许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期妥贴以下条款时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的交付东说念主 握有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付讲明妥贴法律法则、《基金合 同》和会议讲演的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他款式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面款式或大会公告载明的其他款式进行表决。   在同期妥贴以下条款时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议讲演后，在2个责任日内连结 公布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同商定讲演基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲演章程的款式收取基金份额握有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 讲演不进入收取表决见解的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表 决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的交付东说念主握有基金份额的凭证及交付东说念主的代理投票授权交付讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议讲演的章程，并与基金登记机构记录相符。 额握有东说念主大会可通过网罗、电话或其他款式召开，基金份额握有东说念主也不错领受网 络、电话等其他非现场款式或者以非现场款式与现场款式结合的款式进行表决， 会议设施比照现场开会和通信开会的设施进行；或者领受网罗、电话等其他非书 面款式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会盘问的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，当先由大会主握东说念主按照下列第七条章程设施笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额握有东说念主看成该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、交付东说念主 姓名（或单元称呼）和预计款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主至少提前30日公布提案，在所讲演的表 决截止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有章程或《基金合同》另有商定外，更正基金运作款式、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名款式进行投票表决。   采纳通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交 妥贴会议讲演中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议讲演章程的表决见解视为有用表决，表决见解吞吐不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议驱动 后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票成果。   （3）淌若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在晓示表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点成果。   （4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效，召集东说念主应当自通过之日 起5日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会决议依照《信息败露办法》的预计章程在章程弁言上公 告。淌若领受通信款式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公 文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不努力。   九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条款、议事设施、表决 条款等章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如翌日法律法则或监管 王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   第三节   基金收益分拨原则、奉行款式   一、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月可 不进行收益分拨：   （1）本基金每季度对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供 分拨利润进行评价，评价日坚硬的基金累计酬金率跳跃功绩比拟基准同期累计报 酬率或者基金可供分拨利润金额大于0元时，基金管理东说念主可进行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对功绩比拟基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补失掉为前提，收益分拨后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基 金收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在不不平法律法则及基金合同的章程、且对基金份额握有东说念主利益无本体性不 利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行适合设施后调 整基金收益的分拨原则，但应于变更实施日前在章程弁言公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、 分拨款式等内容。   三、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的预计章程在章程弁言公告。   在收益分拨决策公布后，基金管理东说念主依据具体决策的章程就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资 金的划付。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   第四节   与基金财产管理、运用预计用度的索要、支付款式与比例   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付款式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的款式于次月 前5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时预计基金托管东说念主协商处治。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的款式于次月 前5个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时预计基金 托管东说念主协商处治。   上述“一、基金用度的种类”中除基金管理费、基金托管费之外的其他用度， 根据预计法则及相应条约章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管 东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度预计税收征收的章程代扣代缴。   第五节   基金财产的投资地方和投资适度   一、投资领域   本基金的投资领域为具有细密流动性的金融器用，包括标的指数成份股（含 存托凭证）偏执备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板偏执他经中 国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央 行单子、金融债、企业债、公司债、公开垦行的次级债、地方政府债券、中期票 据、可更正债券（含分离交往可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款偏执他银 行进款）、同行存单、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须妥贴中国证监会关系章程）。   本基金将根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 设施后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低 于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%。股指期货偏执他金融 器用的投资比例依照法律法则或监管机构的章程奉行。   淌若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调治。   二、投资适度   基金的投资组合应恪守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的90%，且不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的10%；   （3）本基金握有的一起资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20%；   （4）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券领域的10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支握 证券，不得跳跃其种种资产支握证券统统领域的10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券时间，淌若其信用品级下落、不再妥贴投资轨范，应在评级 回报发布之日起3个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投资股指期货将遵从下列要求：在职何交往日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的10%；在职何交往日日终，握有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，握有的卖出 期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的20%；在职何交往日内交往（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的20%； 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差计算）应当 妥贴基金合同对于股票投资比例的预计商定；   （9）基金总资产不跳跃基金净资产的140%；   （10）本基金参与融资将遵从下列要求：本基金参与融资的，每个交往日日 终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净 值的95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务将遵从下列要求：出借证券资产不得 跳跃基金资产净值的30%，出借期限在10个交往日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管理章程》所述流动性受限证券的领域；参与转融通证券出借业务的单只 证券不得跳跃基金握有该证券总量的30%；最近6个月内日均基金资产净值不得 低于2亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加 权平均计算；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的身分以至基金不妥贴该比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同商定的投资范 围保握一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交往的股票奉行，与境 内上市交往的股票合并计算，法律法则或监管部门另有要求的除外；   （15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资适度。   除6、11、12、13项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性适度等基金管理东说念主之外的 身分以至基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交往 日内进行调治，但中国证监会章程的特地情形除外。因证券市集波动、上市公司 合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资不妥贴上述第11项的， 基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法则或监管部门另有章程时，从 其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴 基金合同的预计商定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥贴基 金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起 驱动。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   法律法则或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受关系适度或以变更后的章程为准。   为退换基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、支配证券交往价钱偏执他不梗直的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行为。   法律法则或监管部门取消或调治上述章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受关系适度或以变更后的章程为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、现实 遏抑东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当妥贴基金的投资指标和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。关系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。首要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或调治上述章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受关系适度或以变更后的章程为准。   第六节   基金资产净值的计算方法和公告款式   一、计算方法 数目计算，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金管理东说念主不错建立大额 赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   二、公告款式   《基金合同》奏效后，在基金份额上市交往前且驱动办理基金份额申购或者 赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额 累计净值。   在基金份额上市交往后或驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点 败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   第七节   基金合同撤消和拒绝的事由、设施以及基金财产清理款式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同商定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起奏效，自决议奏效后依照《信息败露办法》的预计章程在章程 弁言公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当拒绝： 金托管东说念主连续的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘用管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 回报出具法律见解书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理历程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理历程中的预计首要事项须实时公告；基金财产清理回报经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备 案后5个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 回报登载在章程网站上，并将清理回报教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及预计文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。   第八节   争议处治款式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》预计的一切争 议，应经友好协商处治。如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁王法进 行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不努力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，连接诚挚、勤恳、尽责地 履行基金合同章程的义务，退换基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之想法，不包括香港十分行政 区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统治。   第九节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。