博时优质鑫选一年持有期搀杂A,博时优质鑫选一年持有期搀杂C: 博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金更新招募阐述书

博时优质鑫选一年持有期搀杂型证      券投资基金     更新招募阐述书   基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 南京银行股份有限公司         第 1 页 共 138 页                      【紧要辅导】 《对于准予博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可 20212980 号）进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金产品贵府概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金产品的 风险收益特征，应充分磋商投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出寥寂决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢娱”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投成本基金前，应全面了解本基金的产品本性，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独到的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 商场基金，低于股票型基金。本基金淌若投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市 场的风险。 括主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 商场交往互联互通机制下允许投资的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、地点政府债、政府维持机构债券、政府维持债券、企业 债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调理债券（含可分离交 易可调理债券）、可交换债、公开采行的次级债等、证券公司短期公司债券）、资产维持证 券、货币商场用具、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信                      第 2 页 共 138 页 用繁衍品   以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监 会的磋商规定）。本基金可根据磋商法律法例和基金合同的约定参与融资业务。如法律法例 或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行妥当步调后，不错将其纳入 本基金的投资范围。   本基金基金资产若投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制 以及交往功令等互异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，                     港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平旧友往，港股不可实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产维持证券（ABS）。资产维持证券（ABS）是一种债券性质的金融用具， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产维持证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所靠近的风险主要包括交往结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交往不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货遴聘保证金交往轨制，由于保 证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货、国债期货遴聘逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规定的时辰内补足 保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来症结损失。   本基金可参与股票期权交往，以套期保值为主要目的，若参与股票期权交往，可能靠近 价钱波动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交往失约 风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗费的风险，以及与存托凭证                   第 3 页 共 138 页 刊行机制磋商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连接信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 前（不含当日），投资者不可残酷赎回肯求，最短持有期期满后（含最短持有期到期日当日） 投资者不错肯求赎回。因此，对于基金份额持有东说念主而言，存在投成本基金后，一年内无法赎 回的风险。 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货 合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。若法律法例的磋商规定发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行妥当步调后， 可对上述资产配置比例进行调理。 产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并间隔，且无 需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有靠近自动计帐的风险。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等磋商章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎 回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读磋商内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。 发售面值，本基金投资者有可能出现耗费。 对本基金功绩发扬的保证。 保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                    第 4 页 共 138 页   本招募阐述书（更新）所载内容截止日 2024 年 11 月 27 日，磋商财务数据和净值发扬 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 5 页 共 138 页                           第 6 页 共 138 页                第一部分        序论   《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金招募阐述书》                             （以下简称“招募阐述书” 或“本招募阐述书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他磋商法律法例以 及《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。   本招募阐述书陈述了博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策磋商的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招 募阐述书。   基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何子虚记载、误导性述说或症结遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律做事。   博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募阐述书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未 在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他磋商规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应看重查阅基金合同。                  第 7 页 共 138 页                     第二部分        释义    在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用改良和补充 搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 募阐述书》过火更新 售公告》 料概要》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 经 2020 年   3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良                       第 8 页 共 138 页 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其常常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经磋商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及磋商法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及磋商法律法例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务 经历并与基金管理东说念主刚毅了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构                        第 9 页 共 138 页 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 受博时基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通交往且该做事日为非港股通交往日时，则基金管理东说念主可根据推行情况决定本基金是否 绽开申购、赎回及调理业务，具体以届时提前发布的公告为准） 日之前（不含当日），投资者不可残酷赎回肯求；最短持有期期满后（含最短持有期到期日 当日）投资者不错肯求赎回 购份额的最短持有期肇始日指该基金份额申购肯求的证明日                       第 10 页 共 138 页 日为非做事日，则顺延至下一做事日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理 东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时绽开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份 额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分排除之日起 的下一个做事日 理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同死守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额) 卓越上一绽开日基金总份额的 10   % 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 资产的价值总和                        第 11 页 共 138 页 额净值的过程 类基金份额分设不同的基金代码，永别筹划基金份额净值，筹划公式为筹划日各种别基金资 产净值除以筹划日发售在外的该类别基金份额总额 产入彀提销售服务费的基金份额 资产入彀提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开采行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交往的债券等 险的信用繁衍用具 各项支付和结算以此金额为筹划基准 将基金调理投资组合的商场冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公正对待 所确立的证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交往 所上市的股票的交往机制                    第 12 页 共 138 页 走漏办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 置计帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户 存在症结不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 症结不确定性的资产；（3）其他资产价值存在症结不确定性的资产                 第 13 页 共 138 页                   第三部分          基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时辰： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 连接策动   磋商东说念主：     王济帆   磋商电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准确立。当今公司推动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产策动有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司确立了投资决策委员会。投资决策委员会负责带领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险箝制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息走漏轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月履新于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副梭巡员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 14 页 共 138 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限做事公司推论委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等做事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业经历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事培育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主办做事）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理做事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并做事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 15 页 共 138 页 权投资基金公司推论董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开采公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教导/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职教导，中国筹划机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地点级高级次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳动三等奖，深圳市科学工夫奖工夫开采一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可连接工夫基金会司帐及 金融学教导。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教导。香港理工大学毕生教导。   张博辉先生，2008 年 8 月参加做事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学做事，历任金融系讲师、 副教导、国际金融中心副主任、教导。2017 年于今在香港华文大学（深圳）做事，历任深 圳高等金融研究院副院长、管束学院推论副院长，现任管束学院推论院长、校长讲座教导、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾履新国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月履新于中国长城资产管理公司，永别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月履新于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/推论董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产策动三部、资产策动六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆开采开采有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、花样投资司理、详尽业务司理等岗亭（期                     第 16 页 共 138 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学筹划机系学习，取得学士学位。 金融电子有限公司任工夫部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开采中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息工夫总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息工夫部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息工夫部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息工夫部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起始后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司做事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七开采工程有限公司 做事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开采集团股份有限公司、上海诚南房地产开采有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等做事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起始后在北京清华筹划机公司任开采部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息奇迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息工夫部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 17 页 共 138 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等做事，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，看护长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律照应人、监察法律部总司理。现任公司看护长。    蔡滨先生，硕士。2001 年起始后在上海振华职校、好意思国总统汽船（中国）有限公司、 好意思国管理协会、吉祥证券做事。2009 年加入博时基金管理有限公司。历任研究员、研究部 成本品组组长、研究部副总司理兼成本品组组长、博时主题行业搀杂型证券投资基金（LOF） (2014 年 12 月 26 日-2016 年 4 月 25 日)、博时工业 4.0 主题股票型证券投资基金(2016 年 6 月 8 日-2019 年 6 月 4 日)的基金司理、权益投资成长组投资副总监、股票投资部副总司理 （主办做事）、博时计谋新兴产业搀杂型证券投资基金(2017 年 8 月 9 日-2021 年 10 月 18 日)、博时逆向投资搀杂型证券投资基金(2017 年 11 月 13 日-2023 年 9 月 11 日)、博时产业 精选生动配置搀杂型证券投资基金(2020 年 11 月 6 日-2023 年 9 月 11 日)、博时产业新趋势 生动配置搀杂型证券投资基金(2020 年 2 月 17 日-2024 年 7 月 5 日)的基金司理。现任权益 投资三部投资总监兼博时产业新能源生动配置搀杂型发起式证券投资基金(2015 年 1 月 26 日—于今)、博时外延增长主题生动配置搀杂型证券投资基金(2016 年 2 月 3 日—于今)、博 时荣享呈文生动配置按期绽开搀杂型证券投资基金(2018 年 8 月 23 日—于今)、博时产业慧 选搀杂型证券投资基金(2021 年 3 月 23 日—于今)、博时产业优选生动配置搀杂型证券投资 基金(2021 年 7 月 20 日—于今)、博时研究精选一年持有期生动配置搀杂型证券投资基金 (2021 年 7 月 27 日—于今)、博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金（2024 年 11 月    林博鸿先生，硕士。2010 年起始后在良马中国、易方达基金做事。2016 年加入博时基 金管理有限公司。历任投资司理、               博时创业成长搀杂型证券投资基金(2021 年 1 月 29 日-2022 年 7 月 22 日)基金司理。现任博时产业新趋势生动配置搀杂型证券投资基金(2024 年 7 月 5 日—于今)、博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金（2024 年 11 月 27 日—于今）的 基金司理。    本基金历任基金司理：沙炜（2021 年 11 月 3 日—2024 年 11 月 27 日）    公司首席资产配置官黄健斌先生。                           第 18 页 共 138 页   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规定，按磋商规定筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过火他磋商规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主表现，但因监                   第 19 页 共 138 页 管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科照应人 提供服务需要提供的情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 规规定的最低期限； 够按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到磋商贵府的复印件； 管东说念主； 承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担做事； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   四、基金管理东说念主的承诺                  第 20 页 共 138 页 部箝制轨制，采取有用措施，防备违背《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 采取有用措施，防备下列行径的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交往行动；  （7）轻率包袱，不按照规定履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行径。 防备违背基金合同行径的发生； 法例及行业轨范，敦厚信用、死力尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事磋商的交往行动；  六、基金管理东说念主的里面箝制轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须遮蔽公司的统共部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务气象。                   第 21 页 共 138 页   （2）寥寂性原则   公司确立寥寂的监察部，监察部保持高度的寥寂性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制做事进行稽核和视察。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的假想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相取悦原则   建立完备的风险管理计划体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终做事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的推论。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的做事。   （2）风险管理委员会   四肢董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处置症结的突发的风险。   （3）看护长   寥寂期骗看护权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交寥寂的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的推论情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和箝制的环境中杀青业务主义。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析做事，确保公司各种投资风险得到细腻监督与箝制。   （6）业务部门                   第 22 页 共 138 页   风险管理是每一个业务部门最首要的做事。部门司理对本部门的风险负全部做事，负责 履行公司的风险管理步调，负责本部门的风险管理系统的开采、推论和保重，用于识别、监 控和谴责风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是寥寂的，并得到高管东说念主员的维持，同期置备操作手册，并 按期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交往连络，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和贯注风险。   （3）建立、健全岗亭做事制   建立、健全了岗亭做事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自做事领 域中的风险隐患上报，以贯注和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、辅导步调   建立了评估风险的委员会，使用允洽的步调，证明和评估与公司运作磋商的风险；公司 建立了从下到上的风险呈文步调，对风险隐患进行层层求教，使各个档次的东说念主员实时掌持风 险气象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了迷漫、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采取数目化、工夫化的风险箝制技能，建立数目化的风险管理模子，用以辅导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采取有用的措施，对风险进行散播、箝制和藏匿，尽可能 地减少损失。   （7）提供迷漫的培训   制定了竣工的培训策画，为统共职工提供迷漫和妥当的培训，使职工明确其职责所在， 箝制风险。                    第 23 页 共 138 页                   第四部分        基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：南京银行股份有限公司   住所：南京市山河大街 88 号   法定代表东说念主：谢宁   成立时辰：1996 年 2 月 6 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号   组织气象：股份有限公司   注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币   存续期间：连接策动   二、基金托管业务策动情况   （一）托管业务概况   南京银行成立于 1996 年 2 月 6 日，是一产品有由国有股份、中资法东说念主股份、外资股份 及广阔个东说念主股份共同组成寥寂法东说念主经历的股份制生意银行，实行一级法东说念主体制。南京银行历 经两次改名，在世界城商行中率先启动上市指示步调并于 2007 年顺利上市。当今注册成本 为 100.07 亿元，下辖 17 家分行，职工总额超 14000 东说念主。 格。2014 年 12 月，南京银行取得保监会批复的保障资金托管业务经历。取得经历后，南京 银行充分表现基金公司、资产管理等执照都全的上风，连接加强与金融商场、投资银行等业 务的条线联动上风，托管产品种类不竭丰富，当今不错开展证券投资基金托管、证券公司客 户资产管理策画托管、基金管理公司资产管理策画托管、基金子公司资产管理策画托管、私 募投资基金托管、期货公司资产管理策画托管、信赖策画撑持、银行宽待业务托管、保障资 金托管、QDII 托管等业务。   南京银行资产托管领域保持巩固增长，截止 2024 年 6 月 30 日，托管领域达 2.65 万亿。   （二）托管部门及主要东说念主员情况   南京银行资产托管部确立于 2013 年，下设业务运营部、内控稽核部等八个内设部门， 其中从事基金计帐、核算、投资监督、信息走漏、里面稽核监控等业务的执业东说念主员不少于 8 东说念主，并具有基金从业经历。部分中枢业务岗亭东说念主员均具备 2 年以上托管业务从业陶冶。                         第 24 页 共 138 页   （三）托管系统情况   南京银行资产托管业务系统开采由深圳市赢时胜信息工夫股份有限公司承建，使用的是 商场上主流的资产托管业务系统，能维持当今商场上大多数基金托管业务，且与本行的其他 业务系统严格分离。   三、基金托管东说念主的里面箝制轨制   四肢基金托管东说念主，南京银行严格死守国度磋商托管业务的法律法例、行业监管规章和行 内磋商管理规定，称职策动、轨范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全竣工，确保磋商信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。   南京银行建立了涵盖范围都全、职责界限较为明晰的全面风险管理治理架构。南京银行 资产托管部内设寥寂、专职的内控稽核部，配备内控稽核东说念主员负责托管业务的内控监监做事， 具有寥寂期骗监督稽核做事权益和智商。   南京银行资产托管部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了管理轨制、箝制轨制、岗 位职责、业务操作历程，不错保证托管业务的轨范操作和凯旋进行；南京银行资产托管部工 作主说念主员具备从业经历；业务管理严格实行复核、审核、视察轨制，授权做事实行连络箝制， 业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格有用；业务操作区专 门树立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，防备泄密；业求杀青 自动化操作，防备东说念主为事故的发生，工夫系统竣工、寥寂。   四、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 磋商规定，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他磋商规定，或 者违背基金合同约定的，应当断绝推论，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构呈文。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往步调已经顺利的投资指示违背法律、行 政法例和其他磋商规定，或者违背基金合同约定的,应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国 务院证券监督管理机构呈文。                    第 25 页 共 138 页 第 26 页 共 138 页                    第五部分      磋商服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  磋商东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)招商银行股份有限公司 注册地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：         缪建民 磋商东说念主：           季平伟 电话：            0755－83198888 传真：            0755－83195049 客户服务电话：        95555 网址：            http://www.cmbchina.com/  (2)吉祥银行股份有限公司 注册地址：          深圳市深南东路 5047 号 办公地址：          深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：         谢永林 磋商东说念主：           施艺帆 电话：            021-50979384 传真：            021-50979507 客户服务电话：        95511-3 网址：            http://bank.pingan.com  (3)南京银行股份有限公司 注册地址：          南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：          南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主：         林复 磋商东说念主：           刘晔 电话：            025－86775335 传真：            025－86775376                         第 27 页 共 138 页 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (4)汉口银行股份有限公司 注册地址：      江汉区开采大路 933 号武汉生意银行大厦 办公地址：      武汉市江汉区开采大路 933 号武汉生意银行大厦 法定代表东说念主：     陈新民 磋商东说念主：       张晓欢 电话：        027-82656924 传真：        027-82656099 客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（世界） 网址：        http://www.hkbchina.com  (5)长沙银行股份有限公司 注册地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表东说念主：     赵小中 磋商东说念主：       龙秀芳 电话：        0731-89736223 传真：        0731-89736223 客户服务电话：    0731-96511 网址：        www.bankofchangsha.com  (6)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：     刘明军 磋商东说念主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (7)博时钞票基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东说念主：     王德英 磋商东说念主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com                     第 28 页 共 138 页  (8)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：     张跃伟 磋商东说念主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (9)上海大奢睿基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102            单元 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：     张俊 磋商东说念主：       张蜓 电话：        021-20219988-35374 传真：        021-20219923 客户服务电话：    021-20292031 网址：        wg.com.cn  (10)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：     王翔 磋商东说念主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (11)上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：     许欣 磋商东说念主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (12)上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                     第 29 页 共 138 页 法定代表东说念主：     毛淮平 磋商东说念主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (13)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：      张皓 磋商东说念主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (14)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主：     王常青 磋商东说念主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (15)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：     张纳沙 磋商东说念主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (16)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：     霍达 磋商东说念主：       业清扬                     第 30 页 共 138 页 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (17)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君 磋商东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (18)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 磋商东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (19)中信证券（山东）有限做事公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：      肖海峰 磋商东说念主：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (20)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 磋商东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548                     第 31 页 共 138 页 网址：        http://www.gzs.com.cn  (21)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主：     李剑锋 磋商东说念主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (22)上海证券有限做事公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：     李俊杰 磋商东说念主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (23)吉祥证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 磋商东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (24)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 磋商东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (25)国金证券股份有限公司                     第 32 页 共 138 页 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：     冉云 磋商东说念主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (26)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：     李刚 磋商东说念主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (27)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表东说念主：     顾敏 磋商东说念主：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  (28)佛山农村生意银行股份有限公司 注册地址：      佛山市禅城区华远东路 5 号 办公地址：      佛山市禅城区华远东路 5 号 法定代表东说念主：     李川 磋商东说念主：       谭伟湛 电话：        0757-83351275 传真：        0757-83212736 客户服务电话：    0757-96138 网址：        www.foshanbank.cn  二、登记机构  称呼：博时基金管理有限公司                    第 33 页 共 138 页 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301 法定代表东说念主：江曙光 电话： 010-65171166 传真： 010-65187068 磋商东说念主：佀方方 三、出具法律主见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021- 31358666 传真：021- 31358600 磋商东说念主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 推论事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋商电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册司帐师： 蒋燕华、朱燕 磋商东说念主：朱燕                      第 34 页 共 138 页          第六部分 基金的召募与基金合同的顺利   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他磋商规定 召募本基金，并经中国证监会 2021 年 9 月 10 日证监许可20212980 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2021 年 10 月 26 日至 2021 年 11 月 1 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型绽开式，存续期间为不按期。   二、基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2021 年 11 月 3 日稳健顺利。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   《基金合同》顺利后，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期呈文中给予走漏；一语气 50 个做事日 出现前述情形的，基金合同间隔，不需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                        第 35 页 共 138 页             第七部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募阐述 书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   基金管理东说念主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回。投资东说念主在绽开日办理申购和/或赎 回的具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所及磋商期货交往所的平旧友往日的交 易时辰（若本基金参与港股通交往且该做事日为非港股通交往日时，则基金管理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调理业务，具体以届时提前发布的公告为准），但 基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货交往商场、证券、期货交往所交往时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理，但应在实施 日前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。   本基金自 2022 年 1 月 28 日起绽开日常申购业务，本基金于 2022 年 11 月 3 日绽开日常 赎回业务。基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回 或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰残酷申购、赎回或调理肯求且登记机构 证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行筹划；                       第 36 页 共 138 页 法权益不受损伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制                                         （含申购费）                                              ， 追加申购最低金额为 1 元（含申购费）；细目请见当地销售机构公告； 类别基金份额余额少于 1 份时，该类基金份额余额部分基金份额必须一同赎回； 份，若投资者单个交往账户持有的某类基金份额余额不及 1 份，将不受此限制，但投资者在 提交赎回肯求时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在妥当上述规定的前提下，可根据 我方的情况调理单笔赎回肯求限制，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需解任销售机构的 磋商规定； 招募阐述书或磋商公告，但需妥当法律法例、监管机构的规定和基金合同的约定； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 箝制的需要，可采取上述措施对基金领域给予箝制。具体请参见磋商公告； 限制。基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。   五、申购与赎回的步调   投资东说念主必须根据销售机构规定的步调，在绽开日的具体业务办理时辰内残酷申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证明基金份额时，申购顺利。                   第 37 页 共 138 页   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数 赎回或基金合同约定的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条件 处理。   如遇交往所或交往商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交往系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的成分影 响了业务历程，则赎回款项划付时辰相应顺延至该成分排除的最近一个做事日。   基金管理东说念主应以交往时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日四肢申购或赎回肯求 日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证明。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询肯求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实 罗致到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况，投 资者应实时查询。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调理， 并在调理实施前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率 金额（M）             A 类基金份额申购费率        C 类基金份额申购费率 M＜100 万元          1.50%              0% M≥500 万元          1000 元/笔   本基金的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，具体见基金管 理东说念主磋商公告。 金份额残酷赎回肯求。                     第 38 页 共 138 页 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的磋商规定在规定媒介上公告。    七、申购份额与赎回金额的筹划方式    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购份额的筹划结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购份额的筹划结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份 额 10 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝100,000/(1＋1.50%)＝98,522.17 元    申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元    申购份额＝98,522.17/1.0160＝96,970.64 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份                           第 39 页 共 138 页   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹划，其中：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额单元为东说念主民币元，筹划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   例 3：假设某投资者赎回 A 类基金份额 100,000 份，持有时辰大于 1 年，则对应的赎回 费率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.0600=106,000.00(元)   赎回用度＝100,000×1.0600×0＝0.00(元)   净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时辰大于 1 年，假设赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。   例 4：假设某投资者赎回 C 类基金份额 100,000 份，持有时辰大于 1 年，则对应的赎回 费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.0600＝106,000.00(元)   赎回用度＝100,000×1.0600×0＝0.00(元)   净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)   即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时辰大于 1 年，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后筹划， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当步调，不错妥当延伸筹划或公告。 有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销策画，按期和不按期地开                          第 40 页 共 138 页 展基金促销行动。在基金促销行动期间，按磋商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主 不错妥当调低基金的申购、赎回费率和销售服务费率。 金估值的公正性。具体处理原则与操作轨范解任磋商法律法例以及监管部门、自律功令的规 定。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 份额持有东说念主利益组成潜在症结不利影响。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者卓越 50%，或者变相藏匿 50%连络度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据磋商规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主 的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基 金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项：                    第 41 页 共 138 页 基金资产净值。 基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时， 基金管理东说念主应按规定报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋商 条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予铲除。在 暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调理中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额)卓越前一 绽开日的基金总份额的 10 %，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平素赎回 步调推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有防碍或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10 %的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。 弃取缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，                    第 42 页 共 138 页 当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求卓越上一绽开日 基金总份额的 10   %以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回申 请，将自动转入下一个绽开日连接赎回，缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止）；对于该基金份额持有东说念主肯求赎回的份额中未卓越上一绽开日基金总份额 10 ％ 的部分，基金管理东说念主应在评估是否有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求后，按照全额赎回或部 分缓期赎回的方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。关联词，如该持有东说念主在提交赎 回肯求时弃取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被铲除。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得卓越   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，阐述磋商处理方法，并于两日内在规定 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 最迟于再行绽开日在规定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。 各种基金份额净值。   十二、基金调理                     第 43 页 共 138 页   本基金自 2022 年 1 月 28 日起绽开调理转入业务，本基金于 2022 年 11 月 3 日绽开调理 转出业务。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的日常调理和按期定额投资业务，具体办理时辰为上海证 券交往所、深圳证券交往所的平旧友往日的交往时辰。绽开日对投资者的业务办理时辰是 9：   （1）调理用度   基金调理用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调理时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金调理用度由基金持有东说念主承 担。   （2）其他与调理磋商的事项   ①基金调理只可在并吞销售机构进行。调理的两只基金必须都是该销售机构代理的并吞 基金管理东说念主管理的、在并吞注册登记机构处注册登记的基金。   ②前端收费模式的绽开式基金只可调理到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调理到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不可与 QDII 基金进行互转。   ③基金调理的主义基金份额按新友往筹划持有时辰。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金调理后可赎回的时辰为 T＋2 日。   ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金调理肯求。   ⑤基金调理以肯求当日基金份额净值为基础筹划。投资者遴聘“份额调理”的原则提交 肯求。转出基金份额必须是可用份额，并解任“先进先出”的原则。   基金调理视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此磋商转出基金和转入基金暂停 或断绝申购、暂停赎回的磋商规定适用于基金调理。   出现法律、法例、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募阐述书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东说念主不错暂停基金调理业务。                       第 44 页 共 138 页   ①本基金调理业务适用于不错销售包括博时富时中国 A 股指数证券投资基金在内的两 只以上（含两只），且基金注册登记机构为并吞机构的博时旗下基金的销售机构。   ②调理业务的收费筹划公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下绽开式基金调理业务的公告》。   ③本公司管理基金的调理业务的解释权归本公司。   十三、基金份额的转让   对基金份额持有东说念主无本色不利影响，在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主 履行磋商步调后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的交往气象或者交往方式进行 份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的磋商贵府，对于妥当条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的圭臬收取转托管费。   十六、按期定额投资策画   本基金自 2022 年 1 月 28 日起绽开按期定额投资业务。   （1）适用投资者范围   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律 法例或中国证监会规定允许购买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率                      第 45 页 共 138 页   本基金按期定额投资的申购费率与庸碌申购业务的费率相似，见上文。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须解任各销售机构磋商扣款日历的规定，定投金额 A 类基金份额每次不少于东说念主民 币 1 元（含 1 元），定投金额 C 类基金份额每次不少于东说念主民币 1 元（含 1 元）。   （4）紧要辅导 金账户。 的基金份额净值为基准筹划申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本按期定额投资策画办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购肯求的证明情况。申购份额将 在证明顺利后径直计入投资者的基金账户。   十七、基金份额的冻结息争冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或基金合同另有规定的除外。   对基金份额持有东说念主无本色不利影响的前提下，如磋商法律法例允许，基金管理东说念主履行相 关步调后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务 功令。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋机制”章节 或磋商公告。                     第 46 页 共 138 页               第八部分       基金的投资   一、投资主义   本基金在箝制风险的前提下，充分表现专科研究与精选个股智商，力求组合股产杀青长 期稳健的升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市 场交往互联互通机制下允许投资的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、地点政府债、政府维持机构债券、政府维持债券、企业 债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调理债券（含可分离交 易可调理债券）、可交换债、公开采行的次级债等、证券公司短期公司债券）、资产维持证 券、货币商场用具、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信 用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会的 磋商规定）。   本基金可根据磋商法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行妥当步调后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 60%-95%， 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货 合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   若法律法例的磋商规定发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行妥当步调后，可 对上述资产配置比例进行调理。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金通过追踪考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的都备水和缓增长 率、利率水平与走势、外汇占款等）及国度财政、税收、货币、汇率各项政策，判断经济周                    第 47 页 共 138 页 期当前所处的位置及畴昔发展主义，并通过监测紧要行业的产能利用与经济景气轮动研究， 调理股票资产和固定收益资产的配置比例。   （二）股票投资策略   本基金将取悦定量、定性分析，捕快和筛选未被充分订价的、具备增长后劲的个股，建 立本基金的初选股票池。   在股票投资上，本基金将在妥当经济发展规章、有政策驱动的、推动经济结构转型的新 的增长点和产业中，以从下到上的个股弃取为主，要点存眷公司以及所属产业的成长性与商 业模式。   行业的弃取与配置方面，要点存眷三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，要点存眷行业所 处的成长周期，行业的增速以及畴昔的空间。   就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有用性、策略的实施维持和策略的执 行效果；就中枢竞争力，分析公司的现存竞争上风，并判断公司能否利用现存的资源、智商 和定位取得可连接竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司畴昔盈利增长的后劲。   在国内监管体系逾期、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的红运对管理团队 的巩固性过火智商的依赖度大大加多。由此，基金管理东说念主在投资分析中尤其强调对管理层的 策动记载以及管理轨制的捕快。   在财务展望的基础上，对公司盈利增长的连接性、呈文率相对于成本成本的互异和公司 的财务稳健性进行判断。   通过对估值方法的弃取和估值倍数的比较，弃取股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特色确定对股价最有影响力的要津估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有高潮基础的股价水平。                  第 48 页 共 138 页   通过细腻的基础研究以及后续追踪，合理确定投资标的交往价钱区间，减少交往的有时 性。   本基金将充分挖掘内地与香港股票商场交往互联互通、资金双向流动机制下 A 股商场和 港股商场的投资契机。具体投资策略如下：   第一，通过自主开采的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的股票为选股池，根据商场流动性和产品领域等推行需求弃取因子打分高的标的构建港股通 量化优选组合。   第二，对于两地同期上市的公司，捕快其折溢价水平，寻找相对于 A 股有畸形折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加巩固的 H 股标的。   第三，捕快港股通标的股票的行业属性和生意模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻 找估值低且具有成长性的标的。   本基金将连接追踪 A 股商场和港股商场的相对估值和商场情况，当令调理组合中港股通 标的股票的投资比例。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究 判断，进行存托凭证的投资。   （三）债券投资策略   本基金遴聘的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 调理债券投资策略等。   通过展望收益率弧线的气象和变化趋势，对各种型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   信用债收益率便是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债自己的信用变化。基于 这两方面的成分，本基金管理东说念主永别遴聘（1）基于信用利差弧线变化策略和（2）基于信用 债信用变化策略。                    第 49 页 共 138 页   不同券种在利息、失约风险、久期、流动性、税收和繁衍条件等方面存在别离，基金管 理东说念主不错同期买入和卖出具有控制本性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而取得杠杆放大收益。   本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断商场的变化趋势，弃取不同的行 业，再根据可调理债券的本性弃取各行业不同的转债券种。本基金利用可调理债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可调理债券溢价率来 判断转债的股性，在商场出现投资契机时，优先弃取股性强的品种，获取逾额收益。   （四）繁衍品投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货、国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益 本性。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。本基金将结 合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的磋商箝制和要求，确定参与股票期权 交往的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策部门或小组， 授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以贯注股票期权投资的风险。   依托于公司合座的信用研究团队，当预期某只债券有较高的失约风险时，不错购买对应 债券的信用繁衍品来箝制标的债券的信用风险冲击。   本基金按风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品交往，同期会根据推行情 况尽量保持信用繁衍品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。   本基金将存眷国内其他繁衍产品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资该衍 生用具，本基金将制定与本基金投资主义相顺应的投资策略，在充分评估繁衍产品的风险和 收益的基础上，严慎地进行投资。   （五）资产维持证券投资策略                   第 50 页 共 138 页   本基金将通过对资产维持证券基础资产及结构假想的研究，取悦多种订价模子，根据基 金资产组合情况适度进行资产维持证券的投资。   （六）流畅受限证券投资策略   本基金将根据基金管理东说念主的净成本领域，以及本基金的投经历长入流动性特色，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理箝制基金投资流畅受限证券的比例。   （七）参与融资业务的投资策略   为了更好地杀青投资主义，在详尽磋商预期风险、收益、流动性等成分的基础上，本基 金可参与融资业务。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交往方式的转变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 60%-95%，港股通标的股票的投 资比例为股票资产的 0%-50%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴 纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计市值）不卓越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证券（若同期 持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计）的 10％；   （5）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得卓越该资产维持 证券领域的 10％；                      第 51 页 共 138 页    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产维持证券，不得 卓越其各种资产维持证券共计领域的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，淌若其信用等级下跌、不再妥当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不延期；    （13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应解任下列限制： 的 10%； 的 15%； 值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 总市值的 30%； 一交往日基金资产净值的 20%； 一交往日基金资产净值的 30%； 妥当基金合同对于股票投资比例的磋商规定； 期货合约价值，共计（轧差筹划）应当妥当基金合同对于债券投资比例的磋商约定；                     第 52 页 共 138 页   （14）本基金参与股票期权交往的，需死守下列规定： 有合约行权所需的全额现款或交往所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数筹划； 投资主义和风险收益特征；   （15）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品， 本基金持有的信用繁衍品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于并吞信用保护卖方各种信用繁衍品口头本金共计不得卓越基金资产 净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的 成分致使基金不妥当前述所规定比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调理；   （17）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司 可流畅股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越该基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不妥当前款所规定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （20）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推论，与境内上市交往 的股票合并筹划；   （22）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（16）、（18）、（19）条外，因证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述规定投资比                   第 53 页 共 138 页 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但法律法例或中国证监会规定的特殊情 形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与视察自基金合同顺利之日起脱手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当步调后，则本 基金投资不再受磋商限制，自动死守届时有用的法律法例或监管规定。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、推行箝制东说念主或者 与其有症结利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱推论。磋商交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。症结关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行妥当步调后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的规定为准。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通详尽指数指数(CNY) ×10%+中债详尽钞票(总值)指数收益率×30%                     第 54 页 共 138 页   沪深 300 指数对股票商场具有较强的代表性，适互助为本基金 A 股股票部分的功绩比较 基准。中证港股通详尽指数不错较好地代表港股通范围内上市公司的功绩发扬，适互助为本 基金港股股票组合的功绩比较基准。中债详尽钞票（总值）指数约略反应债券商场总体走势， 适互助为本基金固定收益部分的功绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选 用如上功绩比较基准约略真确反应本基金的风险收益特征。   淌若指数编制单元罢手筹划编制以上指数或改动指数称呼、或今后法律法例发生变化、 或有更妥当的、更能为商场深广接受的功绩比较基准推出，在对基金份额持有东说念主无本色不利 影响的前提下，本基金管理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调理基金的功绩比较 基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无谓召开基金份额持 有东说念主大会审议。   六、风险收益特征     本基金是搀杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币 商场基金，低于股票型基金。本基金淌若投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市 场的风险。     七、基金管理东说念主代表基金期骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大箝制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有症结影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的规定。   八、基金投资组合呈文                    第 55 页 共 138 页     基金管理东说念主的董事会及董事保证本呈文所载贵府不存在子虚记载、误导性述说或症结遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带做事。     基金托管东说念主根据本基金合同规定，复核了本呈文中的净值发扬和投资组合呈文等内容， 保证复核内容不存在子虚记载、误导性述说或者症结遗漏。     本投资组合呈文所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本呈文中所列财务数据未经审计。 序              花样                 金额(元)           占基金总资产的比例 号                                                     (%)      其中：股票                    2,055,888,573.87           81.98      其中：债券                                    -               -      资产维持证券                                   -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资                         -               -      产     注：权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 425,426,377.51 元，                                            净值占比 17.02%。 代            行业类别           公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                             -                   - B    采矿业                     771,650,147.46              30.86 C    制造业                     642,525,887.85              25.70 D    电力、热力、燃气及水出产和供应         106,428,349.69               4.26      业 E    建筑业                                  -                   - F    批发和零卖业                               -                   - G    交通运载、仓储和邮政业                          -                   - H    住宿和餐饮业                               -                   - I    信息传输、软件和信息工夫服务业          34,776,702.58               1.39 J    金融业                      75,058,611.98               3.00                       第 56 页 共 138 页 K     房地产业                                         -                 - L     租出和商务服务业                              2,419.12             0.00 M     科学研究和工夫服务业                                   -                 - N     水利、环境和大众设施管理业                        20,077.68             0.00 O     住户服务、修理和其他服务业                                -                 - P     培育                                           -                 - Q     卫生和社会做事                                      -                 - R     文化、体育和文娱业                                    -                 - S     详尽                                           -                 -       共计                         1,630,462,196.36               65.22  行业类别           公允价值（东说念主民币）                       占基金资产净值比例（%） 电信业务                     48,977,000.81                           1.96 工业                       17,394,804.63                           0.70 能源                      230,067,826.79                           9.20 信息工夫                     24,457,838.01                           0.98 原材料                     104,528,907.27                           4.18 共计                      425,426,377.51                          17.02      注：以上分类遴聘彭博提供的国际通用行业分类圭臬。 序     股票代      股票称呼       数目(股)          公允价值(元)         占基金资产净值比例 号      码                                                    (％)                  份                  油      本基金本呈文期末未持有债券。                             第 57 页 共 138 页  本基金本呈文期末未持有债券。  本基金本呈文期末未持有资产维持证券。  本基金本呈文期末未持有贵金属。  本基金本呈文期末未持有权证。  本基金本呈文期末未持有股指期货。  本基金本呈文期末未持有股指期货。  本基金本呈文期末未持有国债期货。  本基金本呈文期末未持有国债期货。 责难、处罚的投资决策步调阐述  基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案拜谒， 或在呈文编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 的股票。  序号              称呼                    金额(元)                       第 58 页 共 138 页 本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调理债券。 本基金本呈文期末前十名股票中不存在流畅受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 第 59 页 共 138 页                           第九部分 基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。    自基金合同顺利脱手，基金份额净值增长率过火与同期功绩比较基准收益率的比较    博时优质鑫选一年持有期搀杂 A         期间              ①净值        ②净值      ③功绩比       ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率        增长率      较基准收       较基准收                                    圭臬差       益率        益率圭臬                                                         差    博时优质鑫选一年持有期搀杂 C         期间              ①净值        ②净值      ③功绩比       ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率        增长率      较基准收       较基准收                                    圭臬差       益率        益率圭臬                                                         差                                   第 60 页 共 138 页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋商法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主进 行撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                  第 61 页 共 138 页             第十一部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券交往气象的交往日以及国度法律法例规定需要对 外走漏基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、信用繁衍品、债券 和银行入款本息、应收款项、资产维持证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、 监管部门磋商规定。   （一）对存在活跃商场且约略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应遴聘最近交往日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交往日的报价不可真确反应公允价值的， 草率报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中磋商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制四肢特征磋商。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有磋商资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用何况有迷漫可利用数据 和其他信息维持的估值工夫确定公允价值。遴聘估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调理并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 62 页 共 138 页   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济环境未发生症结变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的症结事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济 环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及症结变化成分，调理最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理 东说念主与基金托管东说念主共同确定；   （3）交往所上市交往的可调理债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交往的，且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足笔据标明估值日或最近交往日的收盘价不可真确反应公允价值的，应 对收盘价进行调理，确定公允价钱。   交往所上市实行全价交往的固定收益品种（可调理债券除外），选取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市或未挂牌转让的股票、债券，遴聘估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，指在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公开采行股票时公司推动公开采售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或 行业协会磋商规定确定公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；                    第 63 页 共 138 页   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级商场利率不存在彰着互异、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，建议按成 本估值。   （1）交往所上市的资产维持证券，遴聘估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对世界银行间商场上的资产维持证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生症结变化的，遴聘最近交往日结算价估值。 估值做事不因托付而免除。遴选的第三方机构未提供估值价钱的，依照磋商法律法例及企业 司帐准则要求，遴聘合理估值工夫确定公允价值。   本基金外币资产价值筹划中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率遴聘套算的方法进行折算。 值的公正性。具体处理原则与操作轨范解任磋商法律法例以及监管部门、自律功令的规定。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规定估值。                 第 64 页 共 138 页   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及磋商法 律法例的规定或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据磋商法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经磋商各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金净值的筹划结果 对外给予公布。   五、估值步调 份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主于每个做事日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。   六、估值症结的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值症结时，视为该类基 金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状酿成估值症结，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的做事东说念主应当对由于该 估值症结遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值症结处理原则”给予补偿， 承担补偿做事。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                   第 65 页 共 138 页   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值症结做事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结做事方承担；由于估值症结做事方未 实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主酿成损失的，由估值症结做事方对径直损失承担补偿 做事；若估值症结做事方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿做事。估值症结做事方草率更正的情况向磋商当事东说念主进行确 认，确保估值症结已得到更正。   （2）估值症结的做事方对磋商当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值症结的磋商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值症结 做事方仍草率估值症结负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值症结做事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若取得 不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿 额加上已经取得的不妥得利返还的总和卓越其推行损失的差额部分支付给估值症结做事方。   （4）估值症结调理遴聘尽量还原至假设未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值症结发生的原因确定 估值症结的做事方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结酿成的损失进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的做事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值症结的更正向磋商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值筹划出现症结时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防备损失进一步扩大。                  第 66 页 共 138 页   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统树立而产生的净值筹划尾差，以基金 管理东说念主筹划结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个做事日交往收尾后筹划当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值症结处理。 款银行品级三方机构发送的数据症结等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、 妥当、合理的措施进行视察，关联词未能发现该症结的，由此酿成的基金资产估值症结，基金 管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿做事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消 除或减弱由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值                  第 67 页 共 138 页  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                 第 68 页 共 138 页           第十二部分        基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋商用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额永别弃取不同的分成方式；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 通过红利再投资所得基金份额的最短持有期肇始日与该认/申购份额最短持有期肇始日相似； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金并吞类别每一基金份额享有同瓜分配权；   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下， 基金管理东说念主在履行妥当步调后可对基金收益分配原则和支付方式进行调理，不需召开基金份 额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策着实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规定在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持                    第 69 页 共 138 页 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务功令》 推论。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                 第 70 页 共 138 页             第十三部分        基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，按照基金托管东说念主与基金管理东说念主协商一致的方式在月初 3 个做事日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支 付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                      第 71 页 共 138 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，按照基金托管东说念主与基金管理东说念主协商一致的方式在月初 3 个做事日内、 按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致使无法按时支 付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.60%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，按照基金托管东说念主与基金管理东说念主协商一致的方式在月初 3 个做事 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按磋商合同规定支付给基金销售机构等。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋商法例及相应公约规定，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募阐述 书“侧袋机制”章节的规定。                     第 72 页 共 138 页   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的磋商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商 税收征收的规定代扣代缴。                 第 73 页 共 138 页            第十四部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照磋商规定编制基金司帐报表； 定的方式证明。   二、基金的年度审计 法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按规定在规定媒介公告。                    第 74 页 共 138 页           第十五部分         基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险管理规定》、《基金合同》过火他磋商规定。磋商法律法例对于信息走漏的规定 发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予走漏的基金信息通过妥当 中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息走漏办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式 查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息遴聘阿拉伯数字；除特地阐述外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金产品贵府概要                    第 75 页 共 138 页 有东说念主大会召开的功令及具体步调，阐述基金产品的本性等波及基金投资者症结利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募阐述书的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应当 在三个做事日内，更新基金招募阐述书并登载在规定网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金产品贵府概要的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应当 在三个做事日内，更新基金产品贵府概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产品贵府概要。 份额发售公告、基金招募阐述书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐述书、基金产品贵府概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规定网站上，并将基金产品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募阐述 书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息                    第 76 页 共 138 页   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规定网站走漏一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各种基金份额净值和各种基金份 额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站走漏半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文（含资产组合 季度呈文）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 于规定网站上，并将年度呈文辅导性公告登载在规定报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报 告应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在规定网站上，并将中期呈文辅导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度呈文辅导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期呈文“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 走漏该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中走漏基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时呈文                    第 77 页 共 138 页   本基金发生症结事件，磋商信息走漏义务东说念主应当按规定编制临时呈文书，并登载在规定 报刊和规定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋商行径受到症结 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有症结利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关 联交旧事项，中国证监会另有规定的除外； 发生变更；                   第 78 页 共 138 页 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）理会公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场神圣传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，磋商 信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开理会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐呈文   基金间隔运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规定网站上，并将计帐呈文辅导性公 告登载在规定报刊上。   （十一）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息走漏   基金管理东说念主应当在基金季度呈文、基金中期呈文、基金年度呈文等按期呈文和招募阐述 书（更新）等文献中走漏股指期货、国债期货、股票期权交往情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交往对基金总体风 险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义等。   （十二）投资资产维持证券的信息走漏                     第 79 页 共 138 页   基金管理东说念主应在基金年报及中期呈文中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券 市值占基金净资产的比例和呈文期内统共的资产维持证券明细。基金管理东说念主应在基金季度报 告中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   （十三）投资港股通标的股票的信息走漏   基金管理东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募阐述书（更新）等 文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求走漏本基金参与港股通标的股票交往的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息走漏另有规定的， 从其规定。   （十四）投资流畅受限证券的信息走漏   基金管理东说念主应在基金年报及中期呈文中走漏其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券 市值占基金净资产的比例和呈文期内统共的流畅受限证券明细。基金管理东说念主应在基金季度报 告中走漏其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 绅士通受限证券明细。   （十五）投资信用繁衍品的信息走漏   基金管理东说念主应当在按期呈文及招募阐述书（更新）等文献中看重走漏信用繁衍品的投资 情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及 是否妥当既定的投资主义及策略。   （十六）参与融资业务的信息走漏   本基金参与融资业务，基金管理东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招 募阐述书（更新）等文献中走漏参与融资交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险过火管理情况等。   （十七）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，磋商信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的规定进行信息走漏，详见招募阐述书“侧袋机制”章节的规定。   （十八）中国证监会规定的其他信息   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定成心部门及高级管理东说念主 员负责管理信息走漏事务。                   第 80 页 共 138 页   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥当中国证监会磋商基金信息走漏内容与 气象准则等法例规定。   基金托管东说念主应当按照磋商法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期呈文、 更新的招募阐述书、基金产品贵府概要、基金计帐呈文等磋商基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中弃取走漏本基金信息的报刊。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证磋商报送信 息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其别大众 媒介走漏信息，关联词其别大众媒介不得早于规定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈文、法律主见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律法例规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息走漏的情形 业时；                    第 81 页 共 138 页                第十六部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步和洽特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大箝制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（一）无可参考的活跃商场价钱且遴聘估值工夫仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在症结不 确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东说念主肯求申购、赎回或调理侧袋账户份额的，该申购、赎回或调理肯求将被断绝。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东说念主在磋商公告中规定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行寥寂管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用寥寂的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋象征 S+侧袋账 户建立日历”气象设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 象征四肢后缀。基金统共 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。                   第 82 页 共 138 页   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，勉强前述情况进行充分的解释阐述，避 免引起投资者扭曲。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产四肢一个合座，不可仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独树立账套，实行寥寂核算。淌若本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应妥当《企 业司帐准则》的磋商要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户资产托管费 的收取另有规定的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的商酌、审计用度等由 基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户磋商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条件。   （七）基金的信息走漏   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。                  第 83 页 共 138 页   侧袋机制实施期间，基金按期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户磋商信息在按期呈文中单独进行走漏，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的脱手资产、脱手欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）呈文期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产磋商的用度情况过火他与特 定资产气象磋商的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况走漏特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在症结影响的其他情况及磋商风险辅导。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、磋商用度发生情况等紧要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按规定实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘用妥当《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计主见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的磋商事宜取得妥当《中华东说念主民共 和国证券法》规定的司帐师事务所的专科主见。                 第 84 页 共 138 页   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个做事日内，聘用于侧袋机制启用日发表主见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计主见，内容应包含 侧袋账户的脱手资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，草率呈文期间基金侧袋机制运行磋商的司帐 核算和年报走漏，推论妥当步调并发表审计主见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐呈文的磋商要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并走漏专项审计主见。   三、本部分对于侧袋机制的磋商规定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致磋商内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令 针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修 改、调理或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 85 页 共 138 页              第十七部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到多样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。淌若发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 巩固性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在商场下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期下跌风险。   （7）波动性风险   波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体发扬为可转债的价钱受到其相对应股票价 格波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股 价，不可取得转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。   信用风险主要指债券、资产维持证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级 下跌甚而到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因失约而 产生的证券交割风险。                   第 86 页 共 138 页   流动性风险是指因证券商场交往量不及，导致证券不可连忙、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得迷漫的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金基于客户连络度箝制、多数赎回监测及草率在投资者申购赎回方面均明确了管理 机制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在症结不利影响，或基金的净赎回肯求卓越 7 个做事日可变现资产的可变现价值，以及商场大幅波动、流动性费劲等极点情况下发生无法 草率投资者多数赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例 及基金合同的规定，审慎证明申购赎回肯求并详尽运用各种流动性风险管理用具四肢缓助措 施，全面草率流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交往所、期货交往所、世界银行间债券商场等流动性较好 的轨范型交往气象，主要投资对象为具有细腻流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的 股票（含存托凭证）、港股通标的股票、债券、资产维持证券、股指期货、国债期货、股票 期权、信用繁衍品和货币商场用具等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面 未有高连络度的特征，详尽评估在平素商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽开 日肯求赎回基金份额卓越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取缓期办理赎 回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、步调及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性费劲等极点情况下发生无法草率投资者多数赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规定，严慎选取 缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、舞动订价和实施侧袋机制 等流动性风险管理用具四肢缓助措施。对于各种流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 步调并与基金托管东说念主协商一致。在推走运用各种流动性风险管理用具时，投资者的赎回肯求、 赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行                    第 87 页 共 138 页 操作，全面保障投资者的正当权益。四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险的缓助措施，包 括但不限于：   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、多数赎回的情 形及处理方式”，看重了解本基金缓期办理多数赎回肯求的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”，看重了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及步调。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，看重了解本基金降速 支付赎回款项的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主罗致赎回款项的时辰将可能比一般平素情形下有所延伸。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。当基金遴聘舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的商场冲击成本而进行调理，使得商场的冲击成本约略分配给推行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到公正对待。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手走漏各种基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可 能因此靠近损失。                  第 88 页 共 138 页   操作风险是指基金运作过程中，因里面箝制存在残障或者东说念主为成分酿成操作无理或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违章交往、司帐部门诓骗、交往症结、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平， 淌若基金管理东说念主对经济形状和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现无理 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的规定，或者违背《基金合同》 磋商规定的风险。   （1）本基金为搀杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能因为受到经济周期、商场 环境或管理东说念主智商等成分的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投 资组合的绩效带来风险。本基金管理东说念主将表现专科研究上风，加强对商场、上市公司基本面 和固定收益类产品的真切研究，连接优化组合配置，以箝制特定风险。   （2）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括沪/深港股票商场交往互联互通机 制下允许投资的香港联合交往所上市的股票，除与其他投资于内地商场股票的基金所靠近的 共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场制 度以及交往功令等互异所带来的独到风险，包括但不限于：   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价钱 的影响雄壮，港股价钱与国际资金流动发扬出高度磋商性，本基金在参与港股商场投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。   港股商场实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性产品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到无意事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。                  第 89 页 共 138 页   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港 （港股交往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴聘的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的功令设定，本基金在逐日 买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例互异，以对抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外 占用进而谴责基金投资效率的风险。   现行的港股通功令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场每 日额度不及，而不可买入看好的投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通功令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制功令对具体的可投资标的进行调理，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调理而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通功令，惟有沪/深港两地均为交往日且约略知足结算安排的交往日才 为港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港市 场照常交往但港股通不可如常进行交往），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交往日 开市交往中连络体现商场反应而酿成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日之后 第二个港股通交往日）材干在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日材干回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后                    第 90 页 共 138 页 资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日历比平素情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不可实时调理基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   根据现行的港股通功令，本基金因所持港股通股票权益分拨、调理、上市公司被收购等 情形或者畸形情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调理等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调理或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有磋商权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述功令，利益得不到最大化甚而受损的风险。   香港联交所规定，在交往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规定， 仅仅确定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据 其财务气象在证券简称前加入相应象征(例如，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所遴聘非量化的退市圭臬且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌甚而退市而给基金 带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和功令下参与香港联交所证券的投资，受港股通功令的限制和影 响；本基金存在因港股通功令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：   ①除因股票交往而发生的佣金、交往征费、交往费、交往系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交往时也可能要连接缴纳证券组合费等各项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险；   ②在香港商场，部分中小市值港股成交量相对较少，流动性较为费劲，本基金投资此类 股票可能因费劲交往敌手而靠近个股流动性风险；                     第 91 页 共 138 页   ③在本基金参与港股通交往中若香港联交所与内地交往所的证券交往服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和铲除申报的交往中断风 险；   ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与中国 结算的连络交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主对本基 金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的 磋商本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未死守相 关业务功令导致本基金利益受到损伤的情况。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （3）股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品每每具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价极度复杂，不妥当的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货遴聘保证金交往轨制，由于保证金交往 具有杠杆性，当出现不利行情时，狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期， 股指期货遴聘逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规定的时辰内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给基金净值带来症结损失。   本基金投资国债期货，国债期货商场的风险类型较为复杂，波及面广，具有放大性与可 贯注性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的商场价钱风险、由宏不雅成分和政策成分 变化而引起的系统风险、由商场和资金流动性原因引起的流动性风险、由交往轨制不完善而 激发的轨制性风险以及由工夫系统故障及操作无理酿成的工夫系统风险等。   本基金参与股票期权交往以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交往失约风险等。 影响期权价钱的成分较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。                  第 92 页 共 138 页 此外，行权失败和交收失约亦然股票期权交往可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备 都足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收失约并受罚，相应地，行权投资者就会靠近 行权失败而失去交往契机。   （4）投资资产维持证券（ABS）的风险   资产维持证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产维持证券不是对某仍是营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为维持的证券，所靠近的风险主要包括交往结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交往不活跃导致的流动性风险等。   （5）投资信用繁衍品的风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   信用繁衍品在交往转让过程中因无法找到交往敌手或交往敌手较少，导致难以将信用衍 生品以合理价钱变现的风险。   在信用繁衍品存续期间，由于不可箝制的商场及环境变化，创设机构可能出现策动气象 欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体策动气象或利率环境发生变化，引起信用繁衍品价 格出现波动的风险。   （6）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗费的风险，以及与存托凭证 刊行机制磋商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已                   第 93 页 共 138 页 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连接信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （7）本基金对每份基金份额树立一年的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日 之前（不含当日），投资者不可残酷赎回肯求，最短持有期期满后（含最短持有期到期日当 日）投资者不错肯求赎回。因此，对于基金份额持有东说念主而言，存在投成本基金后，一年内无 法赎回的风险。   （8）基金合同提前间隔的风险   基金存续期内，一语气五十个做事日出现基金份额持有东说念主数目活气二百东说念主或者基金资产净 值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并间隔，且无需召 开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有靠近自动计帐的风险。   （1）工夫风险：在定向资产管理业务的日常交往中，可能因为工夫系统的故障或者差 错而影响交往的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自管理东说念主、 托管东说念主、证券交往所、期货交往所、证券登记结算机构等。   （2）操作风险：证券交往所、期货交往所、证券登记结算机构等在业务操作过程中， 因操作无理或违背操作规程而引起的风险。   （1）构兵、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导 致托付财产的损失；   （2）金融商场危险、行业竞争、代理商失约等超出基金管理东说念主自身径直箝制智商之外 的风险，也可能导致资产托付东说念主利益受损。   二、声明 理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                    第 94 页 共 138 页   第十八部分       基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按规定在规定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行磋商步调后，《基金合同》应当间隔： 相接的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管公约的规定连接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管公约规定的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。                   第 95 页 共 138 页   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈文出具法 律主见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各种基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商症结事项须实时公告；基金财产计帐呈文经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规定网站上，并将计帐呈文辅导性 公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监管功令另有 规定的，从其规定。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规定的步调进行。                  第 96 页 共 138 页             第十九部分          基金合同的内容纲目   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   确立日历：1998 年 7 月 13 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织气象：有限做事公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期限：连接策动   磋商电话：0755-83169999   （二） 基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度磋商法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规定的用度；                          第 97 页 共 138 页   （10）依据《基金合同》及磋商法律规定决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调理肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥当磋商法律、法例的前提下，制订和调理磋商基金认购、申购、赎回、调理、 按期定额投资和非交往过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的规定，按磋商规定筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；                   第 98 页 共 138 页   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋商规定，履行信息走漏及呈文义务；   （12）保守基金生意精巧，不表现基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他磋商规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主表现，但因 监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规定召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他磋商贵府不低于法律 法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近结果、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担做事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；                   第 99 页 共 138 页   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）推论顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成症结损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋商商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、死力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）确立成心的基金托管部门，具有妥当要求的营业气象，配备迷漫的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同的基金永别树立账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；                 第 100 页 共 138 页   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金刚毅的与基金磋商的症结合同及磋商凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商规定另有规定外， 在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主表现，但因监管机构、司法机关等有权机关、 行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动磋商的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具主见，阐述基金管理 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金管理东说念主有未推论《基 金合同》规定的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他磋商贵府不低于法律法例规定 的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处罗致并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作磋商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋商规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规定，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近结果、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿做事，其补偿做事不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；                 第 101 页 共 138 页   （21）推论顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）追究阅读并死守《基金合同》、招募阐述书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息走漏，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；                    第 102 页 共 138 页   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的有限做事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推论顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步和洽功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步调；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额的 10     %以上（含 10%）基金份额的基金份额持有 东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。                   第 103 页 共 138 页 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调 整基金份额类别树立、对基金份额分类办法及功令进行调理；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调理磋商认购、申购、赎回、调理、基金 交往、非交往过户、转托管等业务功令；   （6）履行磋商步调后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主残酷书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提                   第 104 页 共 138 页 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事步和洽表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过火磋商方式和磋商东说念主、表决 主见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式                   第 105 页 共 138 页   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释妥当法律法例、                          《基金合同》和会议文书的规定， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内一语气公布磋商 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的方式收取基金份额持 有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决主见的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、                    第 106 页 共 138 页 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主 代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错遴聘书面、网罗、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 相取悦的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步调比照现场开会和通讯方式开会的步调进行。 基金份额持有东说念主不错遴聘书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主办东说念主按照下列第（七）条文矩步调确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；淌若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一                  第 107 页 共 138 页 名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以特地决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规定或基金合同另有 约定外，调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金 与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背笔据证 明，不然提交妥当会议文书中规定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面妥当会议文书规定的表决主见视为有用表决，表决主见无极不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大                  第 108 页 共 138 页 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起按规定在规定媒介上公告。淌若遴聘通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若磋商基金份额持有东说念主大会召                 第 109 页 共 138 页 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日磋商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）磋商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的磋商规定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规定的适用本部分磋商约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致磋商内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同消释和间隔的事由、步调以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更                    第 110 页 共 138 页 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按规定在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行磋商步调后，《基金合同》应当间隔： 相接的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管公约的规定连接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管公约规定的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                    第 111 页 共 138 页   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈文出具法 律主见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋商症结事项须实时公告；基金财产计帐呈文经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规定网站上，并将计帐呈文辅导性 公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监管功令另有 规定的，从其规定。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规定的步调进行。   四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、斡旋处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委 员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点                  第 112 页 共 138 页 为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主的职责，各自 连接古道、死力、尽责地履行基金合同和基金托管公约规定的义务，保重基金份额持有东说念主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特地行政区和 台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。                 第 113 页 共 138 页          第二十部分          基金托管公约的内容纲目  一、托管公约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称呼：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  法定代表东说念主：江曙光  确立日历：1998 年 7 月 13 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号  组织气象：有限做事公司  注册成本：2.5 亿元东说念主民币  存续期限：连接策动  磋商电话：0755-83169999  （二）基金托管东说念主  称呼：南京银行股份有限公司  住所：江苏省南京市中山路 288 号  办公地址：江苏省南京市中山路 288 号  法定代表东说念主：谢宁  磋商东说念主：李恒一  磋商电话：025-83177266  成立时辰：1996 年 2 月 6 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号  组织气象：股份有限公司  注册成本：1000701.6973 万元东说念主民币  存续期间：连接策动  二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径期骗监督权 投资对象进行监督。                         第 114 页 共 138 页   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市 场交往互联互通机制下允许投资的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、地点政府债、政府维持机构债券、政府维持债券、企业 债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调理债券（含可分离交 易可调理债券）、可交换债、公开采行的次级债等、证券公司短期公司债券）、资产维持证 券、货币商场用具、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信 用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中国证监会的 磋商规定）。   本基金可根据磋商法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行妥当步调后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投经历调或证券弃取圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托管 东说念主要求的气象提供投资品种，以便基金托管东说念主运用磋商工夫系统，对基金推行投资是否妥当 《基金合同》对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于磋商法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资用具。 行监督：   （1）按法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金的投资组合比例为：本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 60%-95%， 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货 合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   若法律法例的磋商规定发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行妥当步调后，可 对上述资产配置比例进行调理。   （2）根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限制：                    第 115 页 共 138 页 比例为股票资产的 0%-50%； 的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 则为 A 股与 H 股共计市值）不卓越基金资产净值的 10％； 过该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股共计）的 10％； 的 10％； 券领域的 10％； 产维持证券，不得卓越其各种资产维持证券共计领域的 10％； 维持证券期间，淌若其信用等级下跌、不再妥当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    a）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 10%；    b）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值 的 15%；                     第 116 页 共 138 页   c）在职何交往日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市 值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   d）本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓越基金持有的股票 总市值的 20%；   e）本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金持有的债券 总市值的 30%；   f）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上 一交往日基金资产净值的 20%；   g）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上 一交往日基金资产净值的 30%；   h）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹划）应当 妥当基金合同对于股票投资比例的磋商规定；   i）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，共计（轧差筹划）应当妥当基金合同对于债券投资比例的磋商约定；   a）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；   b）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持 有合约行权所需的全额现款或交往所功令招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；   c）未平仓的股票期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数筹划；   d）基金投资股票期权应妥当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资主义和风险收益特征； 基金持有的信用繁衍品口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不妥当前述所规定比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行调理；                    第 117 页 共 138 页 于绽开期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓越该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得卓越该上市公司可流畅股票的 30%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不妥当前款所规定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%； 股票合并筹划；   除第 2）、10）、16）、18）、19）条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不妥当上述规定投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调理，但法律法例或中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与视察自基金合同顺利之日起脱手。   淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当步调后，则本 基金投资不再受磋商限制，自动死守届时有用的法律法例或监管规定。   （3）磋商法律、法例或部门规章规定的其他比例限制。 进行监督：   根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；                   第 118 页 共 138 页   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行动。 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、推行箝制东说念主或者 与其有症结利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱推论。磋商交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。症结关联交往应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。 东说念主在履行妥当步调后，则本基金投资不再受磋商限制或以变更后的规定为准。 债券商场进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券商场交往敌手名单进行监督。基金管理东说念主 有做事箝制交往敌手的资信风险，由于交往敌手的资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负 责向磋商做事东说念主追偿。如基金管理东说念主未按事前约定的交往敌手名单与适用的交往结算方式进 行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主。如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供妥当条件 的交往敌手名单与适用的交往结算方式，基金托管东说念主有权不合银行间交往敌手进行监督。 进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定，确定 妥当条件的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主在文书基金托管东说念主 后，不错根据其时的商场情况对于入款银行名单进行调理。基金托管东说念主应据以对基金投资银                    第 119 页 共 138 页 行入款的交往敌手是否妥当磋商规定进行监督。如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供妥当条件 的入款银行名单，基金托管东说念主有权不合基金投资银行入款的交往敌手进行监督。   本基金投资银行入款应妥当如下规定：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据磋商规定，就本基金银行入款业务另行刚毅书面 公约，明确两边在磋商公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与推论、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献撑持以及入款证实书的开立、传递、撑持等历程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金法》、《运 作办法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。   如下所指“流畅受限证券”与本公约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分         释义”部分。   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会磋商规定，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险箝制轨制，贯注流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否死守磋商轨制、流动性风险处置预案以及 磋商投资额度和比例等的情况进行监督。   本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公开采行股票、公开采行股票网 下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券,不包括由于发布症结音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受限证券。本基金 不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对磋商风险采取积极有 效的措施，在合理的时辰内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现防碍时，基金管理东说念主按基金合同约定处理。对本基 金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何做事。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何做事。   磋商法律法例对基金投资流畅受限证券有新规定的，从其规定。                  第 120 页 共 138 页   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规定及基金合同的约定，对基金净值信息筹划、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、磋商信息走漏、基金宣传推介材 料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。淌若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行 将子虚的功绩发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何做事，并有权 在发现后呈文中国证监会。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约等磋商规定时，应实时以书面气象文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到 文书后应实时查对，并以书面气象向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在规定时辰内回复基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管理东说念主应积极配合提供磋商 数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未推论的投资指示或依据交往步调已经顺利的投 资指示违背法律、行政法例和其他磋商规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书 基金管理东说念主，并呈文中国证监会。由此酿成的损失，由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有症结违章行径，应立即呈文中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无高洁情理，断绝、荫庇基金托管东说念主根据本公约规定期骗监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主残酷告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 筹划的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、磋商信息披 露和监督基金投资运作等行径。                    第 121 页 共 138 页   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推论或无故延伸推论基金管理东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本托管公约过火他磋商规定时，应实时以书面气象文书基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面气象给基金管理东说念主发出回函，阐述违章原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交磋商贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在规定时辰内回复基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有症结违章行径，应实时呈文中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无高洁情理，断绝、荫庇 对方根据本托管公约规定期骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金管理东说念主残酷告诫仍不改正的，基金管理东说念主应呈文中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 另行协商处置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限做事公司（以下或简称“中登公司”） 结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户保重费等用度）； 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合 基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向磋商当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应做事；   （二）召募资金的验资                  第 122 页 共 138 页 并管理。 持有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等磋商规定后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金资金账户，同期在规定时辰内，聘用具有从事证券磋商 业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 （托管账户），并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。托付财产托管期间，托管 户预留印鉴包括：基金管理东说念主预留印鉴和基金托管东说念主指定东说念主员名章。基金管理东说念主印鉴由管理 东说念主负责撑持，基金托管东说念主指定东说念主员名章由基金托管东说念主负责撑持。基金财产的一切货币相差活 动均通过该资金账户进行，基金管理东说念主应配合基金托管东说念主办理开立账户事宜并提供磋商贵府。   除法律法例另有规定外，基金管理东说念主、基金托管东说念主两边不得采取使得该资金账户、网银、 预留印鉴等无效的任何行径。   本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金资金账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。 资产的支付。 资金汇划业务。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开立和管理                    第 123 页 共 138 页 立证券账户。 管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 券账户卡的撑持由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 户。证券策动机构根据磋商法律法例、轨范性文献为本基金开立磋商资金账户，并按照该证 券策动机构开户的历程和要求与基金管理东说念主刚毅磋商公约。 金管理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交往资金计帐由基金管理东说念主所弃取的证 券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交往资金计帐，也不负责撑持证券资金账户 内存放的资金。 期货结算账户。 行系统原因酿成入款账户与托管账户户名不一致的情形除外。开立按期入款或公约入款账户 的预留印鉴应至少预留一枚基金托管东说念主指定东说念主员名章。基金管理东说念主应与入款银行刚毅入款协 议，约定两边的权利和义务。该公约中必须有如下明确酷爱表示：“入款证实书不得被质押 或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的统共款项必须划 至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。   入款行或基金管理东说念主应当于存单开立之日起 5 个做事日内将入款证实书原件交基金托 管东说念主撑持,存单叮嘱原则上遴聘入款行或基金管理东说念主上门服务或邮寄的方式。对于跨行入款， 基金管理东说念主应先行证明授权送、取存单东说念主员的身份信息，并提前 3 个做事日与基金托管东说念主就 存单的叮嘱进行换取。在入款行或基金管理东说念主将入款证实书原件交基金托管东说念主撑持之前，存 款证实书发生丢失、毁损、被坏心挂失等情形的，基金托管东说念主不承担任何做事，基金托管东说念主 仅在取得入款证实书原件后履行撑持职责。基金托管东说念主取得入款证实书原件后，仅负责对存                  第 124 页 共 138 页 款证实书原件进行撑持，不负责对入款证实书真伪的鉴别，不承担入款证实书对应入款的本 金及收益的安全。 的投资业务，波及磋商账户的开立、使用的，若无磋商规定，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规定推论。   （五）债券托管账户的开立和管理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的磋商规定， 以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户， 并代表本基金进行银行间商场债券的后台证明及资金结算。基金管理东说念主代表本基金刚毅世界 银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 托管东说念主负责开立。新账户按磋商规定使用并管理。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的撑持   基金财产投资的磋商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的撑持库，其中，什物证券也可存入中央国债登记结算有限做事公司、银行间商场 计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业 中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行有用箝制的资产不承担撑持责 任，但基金托管东说念主应妥善撑持凭证。   （八）与基金财产磋商的症结合同的撑持   与基金财产磋商的症结合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产磋商的症结合同的原件永别由基金管理东说念主、基金托管东说念主撑持。除本托管公约另有 规定外，基金管理东说念主代表本基金签署的与基金财产磋商的症结合同包括但不限于基金年度审 计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的症结合同，基金管理东说念主应保证基金管理 东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管理东说念主应在症结合同签署后实时传真给基 金托管东说念主，并在 30 个做事日内将底本投递基金托管东说念主处。症结合同的撑持期限不低于法律 法例规定的最低期限。                    第 125 页 共 138 页   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提授权业务章的合同传真 件并保证其真确性过火与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得蜕变。   五、基金资产净值筹划和司帐核算   （一）基金资产净值的筹划、复核的时辰和步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值是按照每个 做事日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。如遇特殊情况，为保护基金份额持有东说念主利益， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理基金份额净值筹划精度并进行相应公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有规定的，从其规定。   根据磋商法律法例，基金资产净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经磋商各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外给予公布。每个做事日，基金管理东说念主草率基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法 规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金司帐 核算业务指引》过火他法律、法例的规定。基金管理东说念主应于每个做事日交往收尾后筹划当日 的基金净值信息并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核后 以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主筹划并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主 筹划的基金资产净值。本基金的司帐做事方是基金管理东说念主，就与本基金磋商的司帐问题，如 经磋商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金净值 信息的筹划结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增 事项，按国度最新规定估值。   （二）基金资产估值   估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律法例的 规定的约定。   当磋商法律法例或《基金合同》规定的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时，基 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                  第 126 页 共 138 页   （三）估值症结处理 基金份额净值症结；任一类基金份额净值筹划出现症结时，基金管理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大；症结偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值筹划症结时， 由基金管理东说念主负责根据《基金合同》的约定处理。 有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的责 任，经证明后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐做事方由基金管理东说念主担任，与本基金磋商的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议推论，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。（2）若基金管理东说念主筹划的基金 份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管东说念主未对筹划过程残酷疑义或要求基 金管理东说念主书面阐述，基金份额净值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规 定对基金份额持有东说念主或基金支付补偿金，就推行向基金份额持有东说念主或基金支付的补偿金额， 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照罪状进程各自承担相应的做事。（3）如基金管理东说念主和基金托 管东说念主对基金份额净值的筹划结果，天然屡次再行筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不 能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额持有 东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。（4）由于基金管理东说念主提供的信息症结（包 括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东说念主在履行平素复核步调后仍不可发现该症结， 进而导致基金份额净值筹划症结而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主 负责赔付。 东说念主筹划结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形                     第 127 页 共 138 页 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）特殊情形的处理   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所、证券策动机构或登记结算公司及入款银 行品级三方机构发送的数据症结等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、妥当、 合理的措施进行视察，关联词未能发现该症结的，由此酿成的基金资产估值症结，基金管理东说念主 和基金托管东说念主免除补偿做事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除或减 轻由此酿成的影响。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照磋商各方约定的并吞记账方法 和司帐处理原则，永别独有时树立、登录和撑持本基金的全套账册，对磋商各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现磋商各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证磋商各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金按期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主每月寥寂编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成。   基金合同顺利后，基金招募阐述书的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应当在三个做事 日内，更新基金招募阐述书并登载在规定网站上。基金招募阐述书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次基金招募阐述书。基金间隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基 金招募阐述书。基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个做事日内完成季度呈文编制并公告； 在上半年收尾之日起两个月内完成中期呈文编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年 度呈文编制并公告。                   第 128 页 共 138 页   基金管理东说念主在 5 个做事日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对呈文加盖公章后， 以加密传真方式将磋商呈文提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个做事日内进行复核，并 将复核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个做事日内完成季度呈文，在季度报 告完成当日，将磋商呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个做事日内进行复核， 并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期呈文，在中期呈文完成 当日，将磋商呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度呈文，在年度呈文完成当日，将 磋商呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书 基金管理东说念主。《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期 呈文或者年度呈文。   基金托管东说念主在复核过程中，发现磋商各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调理，调理以磋商各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈文上加盖预留印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核 主见书，磋商各方各自留存一份。淌若基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之 前就磋商报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 就磋商情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐呈文、中期呈文或年度呈文复核结束后，需盖印证明或出具相 应的复核证明书，以备有权机构对磋商文献审核时辅导。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，保存期自基金账户销户之日起不少 于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应永别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律 法例规定的期限。如不可妥善撑持，则按磋商法例承担做事。法律法例或监管机构另有规定 的，从其规定。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管理东说念主应将磋商贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所 撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守密义务，除犯法 律、法例、规章另有规定，有权机关另有要求。   七、争议处置方式                    第 129 页 共 138 页   因本托管公约产生或与之磋商的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋处置，协商、斡旋 不可处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国 际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主 均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接古道、死力、 尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   本托管公约适用于中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特地 行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管公约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更步调   本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不 得与基金合同的规定有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约间隔的情形   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管公约的规定连接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管公约规定的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。                    第 130 页 共 138 页 金财产进行计帐。   （1）基金合同间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈文出具法 律主见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度、计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用，缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各种基金份额比例进行分配。   计帐过程中的磋商症结事项须实时公告；基金财产计帐呈文经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在规定网站上，并将计帐呈文辅导性 公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例或监管功令另有 规定的，从其规定。                  第 131 页 共 138 页          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或 变更服务花样，主要服务内容如下：   一、持有东说念主交往贵府的寄送服务   基金合同顺利后平素绽开期，每次交往收尾后，投资者可在 T+2 个做事日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交往证明单，或在 T+1 个做事日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交往证明情况。基金管理东说念主不向投资者寄送交往证明单。   每月收尾后，基金管理东说念主向统共订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、症结、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平素收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留磋商方式。   二、网上宽待服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可取得如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上交往系统，与本公司达成电子交往的磋商公约，接受 本公司磋商服务条件并办理磋商手续后，即可自助开户并进行网上交往，如基金认/申购、 定投、调理、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务功令请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、交往记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本贵府。                       第 132 页 共 138 页   投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主各种信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线商酌。也不错在“您问 我答”栏目中，径直残酷磋商本基金的问题和建议。   三、短深信务   基金管理东说念主向订制短深信务的基金份额持有东说念主提供相应短深信务。   四、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务商酌、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机宽待服务   投资者通过博时 App 版直销网上交往系统，不错使用基金宽待所需的基金交往、宽待查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的肯求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的气象按期为投资者发送所订制的信息。   七、电话宽待服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资宽待交往的一站式详尽服 务： 以自助查询账户余额、交往情况、基金净值等信息，也不错进行直销交往、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交往业务。 订制等服务。   八、基金管理东说念主磋商方式   公司网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com                             第 133 页 共 138 页   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法贯串的内容，请通过上述方式磋商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯串了本招募阐述书。                   第 134 页 共 138 页              第二十二部分 其他应走漏的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资 基金 2024 年中期呈文》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交往 平台基金调理等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交往部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资 基金 2024 年第 2 季度呈文》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资 基金（博时优质鑫选一年持有期搀杂 C）基金产品贵府概要更新》、《博时优质鑫选一年持 有期搀杂型证券投资基金（博时优质鑫选一年持有期搀杂 A）基金产品贵府概要更新》；   （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网罗服务股份有限公司互助通达北京银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司互助通达上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投 资基金 2024 年第 1 季度呈文》；                        第 135 页 共 138 页   （十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投 资基金 2023 年年度呈文》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投 资基金 2023 年第 4 季度呈文》；   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司互助通达吉祥银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上交往部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十八）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东说念主员变更的公告》；   （十九）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金   （二十）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投 资基金更新招募阐述书》。                        第 136 页 共 138 页       第二十三部分     招募阐述书的存放及查阅方式   招募阐述书公布后，应当永别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资东说念主可在办公 时辰查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东说念主按此种方式所取得的文献过火复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一 致。   投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募阐述书。                   第 137 页 共 138 页          第二十四部分          备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公气象，在办公时辰可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金注册的文献 （二）《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金基金合同》 （三）《博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金托管公约》 （四）基金管理东说念主业务经历批件、营业执照 （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业执照 （六）对于肯求召募注册博时优质鑫选一年持有期搀杂型证券投资基金之法律主见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 138 页 共 138 页