鹏华上证科创板50成份增强策略交易型绽开式指数证券投资基金发起式讨好基金托管公约更新

鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型开  放式指数证券投资基金发起式讨好基金         托管公约     基金管束东谈主：鹏华基金管束有限公司    基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司        二○二四年十二月   鉴于鹏华基金管束有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限连累公司，按照关系法律律例的划定具备担任基金管束东谈主的经历和智商；   鉴于中信建投证券股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续 的证券公司，按照关系法律律例的划定具备担任基金托管东谈主的经历和智商；   鉴于鹏华基金管束有限公司拟担任鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型 绽开式指数证券投资基金发起式讨好基金的基金管束东谈主，中信建投证券股份有限 公司拟担任鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型绽开式指数证券投资基金发 起式讨好基金的基金托管东谈主；   为明确鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型绽开式指数证券投资基金发 起式讨好基金（以下简称“基金”或“本基金”）基金管束东谈主和基金托管东谈主之间 的权柄义务关系，特制订本公约。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募 说明书的划定。  一、托管公约当事东谈主  （一）基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”）  称号：鹏华基金管束有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  法定代表东谈主: 张纳沙  成立时辰：1998 年 12 月 22 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管束委员会［1998］31 号文  组织面容：有限连累公司  注册成本：东谈主民币 1.5 亿元  存续时间：抓续运筹帷幄  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称号：中信建投证券股份有限公司  住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东谈主：王常青  成立时辰：2005 年 11 月 02 日  批准成立机关和批准成立文号：证监会、证监机构字2005112 号  组织面容：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 775669.4797 万元  存续时间：抓续运筹帷幄  基金托管经历批文及文号：证监许可2015219 号  运筹帷幄范围：证券经纪；证券投资商量；与证券交易、证券投资步履关联的财 务照应人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富管束；证券投资基金代销；为期 货公司提供中间先容业务；融资融券业务；代销金融居品业务；保障兼业代理业 务；股票期权作念市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属成品。  二、托管公约的依据、方针、原则和证明   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、                    《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管束办法》（以下简称 “《信息表露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束划定》 （以下简称“《流动性风险管束划定》”）、《公开召募证券投资基金运作引导 第 2 号——基金中基金引导》、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指 数基金引导》偏执他关联法律律例与《鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型 绽开式指数证券投资基金发起式讨好基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”）缔结。   （二）方针   缔结本公约的方针是明确鹏华上证科创板 50 成份增强策略交易型绽开式指 数证券投资基金发起式讨好基金基金托管东谈主和鹏华上证科创板 50 成份增强策略 交易型绽开式指数证券投资基金发起式讨好基金基金管束东谈主之间在基金财产的 接济、投资运作、净值计较、收益分拨、信息表露及相互监督等关系事宜中的权 利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用的原则，经协商一致，签 订本公约。   （四）证明   除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有换取 含义。若有不同的，以《基金合同》为准，并依其要求证明。  三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主的下列投资运作进行监督： 基金、股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管 理东谈主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和谐和，并及 时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金主要投资于地点 ETF、标的指数成份股（含存托把柄）、备选成份股 （含存托把柄）。为更好地竣事投资地点，本基金可少量投资于照章刊行或上市 的其他股票（包括主板、创业板以偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、存 托把柄、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调度债券、可交换债券、政府 支抓机构债偏执他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、财富支抓证券、 银行存款（包括公约存款、按时存款等）、同行存单、货币商场器用、股指期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会 关系划定）。   本基金可依据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借 业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行得当 步履后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于地点 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保抓不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  淌若法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本 基金的投资比例会作念相应谐和。   （1）本基金投资于地点 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，保抓不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得高出 基金财富净值的 10%；   （4）本基金抓有的一齐财富支抓证券，其市值不得高出基金财富净值的 20%， 中国证监会划定的迥殊品种除外；   （5）本基金抓有的团结（指团结信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券鸿沟的 10%；   （6）本基金管束东谈主管束的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样财富支抓 证券，不得高出其各样财富支抓证券统共鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，淌若其信用等级下落、不再相宜投资法度，应 在评级报告发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得高出基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外 的身分甚至基金不相宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （11）本基金财富总值不高出基金财富净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当校服下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金 财富净值的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得高出基金财富净值的 100%。其中，有价证券指地点 ETF、股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓 有的股票及地点 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得高出上一交易日基金财富净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得高出基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当校服下列要求：   a.出借证券财富不得高出基金财富净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得高出本基金抓有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   （15）本基金投资存托把柄的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境 内上市交易的股票合并计较；   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证 券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股谐和、标的 指数成份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金 管束东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金管束东谈主应 当在 10 个交易日内进行谐和，但中国证监会划定的迥殊情形除外。因证券/期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股谐和、标的指数成 份股流动性限制、地点 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管束东谈主 之外的身分甚至基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金管束东谈主应当在 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资比例不符 合第（14）项划定的，基金管束东谈主不得新增出借业务，但中国证监会划定的迥殊 情形除外。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行得当步履后，则本基金投资不再受关系限制或按谐和后的划定奉行。 投资不容步履进行监督：   为钦慕基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）生意除地点 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有划定的 除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他步履。   基金管束东谈主期骗基金财产生意基金管束东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、实 际限制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资地点和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，珍贵利益打破，竖立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平正合理价钱奉行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例给予表露。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或谐和上述不容性划定，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行得当步履后，则本基金投资不再受关系限制或按谐和后的划定执 行。   （二）基金托管东谈主依据关联法律律例的划定和《基金合同》的约定对基金 管束东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业 法度的、经认真遴选的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东谈主有连累确保实时将交易敌手名单 发送给基金托管东谈主，不然由此变成的亏本应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴选交易敌手。基金托管东谈主监 督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基 金存续时间基金管束东谈主不错按时更新友易敌手名单，但应将谐和驱散至少提前 一个职责日书面通告基金托管东谈主。新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管束东谈主根据商场需要临 时谐和银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应在交易后实时向基金托管东谈主 说明意义。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券 商场交易敌手名单的，视为基金管束东谈主认同全商场交易敌手。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券商场的交易执法进 行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担 由此变成的相应法律连累及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主笃定的时辰前仍未承担背约连累偏执他关系法律连累的，基金管束东谈主应向 关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。对于基金托管东谈主仅承担过后监督的事项，如基金托管东谈主过后发现基 金管束东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇连累。   （三）基金托管东谈主对转融通证券出借业务的监督   本基金参与转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当校服审慎运筹帷幄原则，配 备手艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务 经由，有用珍贵和限制风险。基金托管东谈主将对本基金参与转融通证券出借业务 进行监督和复核。   （四）基金托管东谈主对基金管束东谈主遴选存款银行进行监督。   基金投资银行按时存款的，基金管束东谈主应根据法律律例的划定及基金合同 的约定，笃定相宜条件的通盘存款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否按存款银行名单交易进行 监督。   （五）基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 受限证券关联问题的通告》等关联法律律例划定。 开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 交易证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。 程、风险限制轨制、流动性风险限制预案等执法轨制。基金管束东谈主应当根据基 金流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险限制轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。   基金管束东谈主应当将上述执法轨制提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供关联畅达受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁定 期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、缴款通告书、资金划付时辰等。基金 管束东谈主应保证上述信息的着实、无缺。 场出现剧烈变化导致基金管束东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主对该风险的撤废或珍贵措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见知基金管束东谈主，有权拒 绝奉行其关联指示。因拒却奉行该指示变成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承 担任何连累，并有权报告中国证监会。 确保基金托管东谈主大略平淡查询。因基金管束东谈主原因产生的畅达受限证券登记存 管问题，变成基金财产的亏本或基金托管东谈主无法安全接济基金财产的连累与损 失，由基金管束东谈主承担。 送了作假的数据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金管束东谈主应照章 承担相应法律成果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因 投资畅达受限证券产生的亏本，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担 上述亏本。   （六）基金托管东谈主应根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、关系信息表露中登载基金事迹发达数据等进行复核。   （七）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式通告基金管束东谈主限期阅兵。基金管束东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管束东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面通告，基金管束东谈主应以书面面容给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行证明或举证，说明违章原因及阅兵期限。在上述规按时限内，基金托管东谈主 有权随时对通告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主 通告的违章事项未能在限期内阅兵的，基金托管东谈主应报告中国证监会。   （八）基金管束东谈主有义务合作和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒， 基金管束东谈主应在划定时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证； 对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督报告的事项，基金管束东谈主应积极合作提供关系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易步履还是奏效的指示违抗法律、 行政律例和其他关联划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管束东谈主 实时阅兵，由此变成的亏本由基金管束东谈主承担，托管东谈主在履行其通告义务后，予 以免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违章步履，应实时报告中国证监会， 同期通告基金管束东谈主限期阅兵。  四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本公约的有用期内，在不违抗平正、合理原则以及不妨碍基金托管 东谈主校服关系法律律例偏执行业监管要求的基础上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主 履行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全接济 基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账 户、复核基金管束东谈主计较的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金管束东谈主 指示办理计帐交收、关系信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、无梗直意义未奉行或延长奉行基金管束东谈主资金划拨指示、清晰基金投资 信息等违抗法律律例、《基金合同》及本公约关联划定时，应实时以书面面容通 知基金托管东谈主限期阅兵，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面面容对基金 管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主通告的违章事项未能在限期内阅兵的， 基金管束东谈主应依照法律律例的划定报告中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极合作基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 关系贵寓以供基金管束东谈主核查托管财产的无缺性和着实性，在划定时辰内回话基 金管束东谈主并改正。  五、基金财产的接济   （一）基金财产接济的原则 律律例、《基金合同》及本公约另有划定，不得自行期骗、贬责、分拨基金的任 何财产。 投资所需的其他账户。 算，确保基金财产的无缺与孤苦。 定外，基金托管东谈主不得交付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 起资金提供方偏执承诺的抓有期限相宜《基金法》、                       《运作办法》等关联划定的， 由基金管束东谈主在法按时限内聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事 务所对基金进行验资，验资报告需对发起资金提供方偏执抓有份额进行成心说明， 并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 管帐师署名方为有用。 金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （三）基金的托管账户的开设和管束 印鉴由基金托管东谈主接济和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的花式开立其他任何托管账户；亦不得使用 本基金的托管账户进行本基金业务之外的步履。  （四）基金进行按时存款投资的账户开设和管束  基金管束东谈主以基金花式在基金托管东谈主认同的存款银行的指定营业网点开立 存款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的接济和使用。在上述账户开立 和账户关系信息变更过程中，基金管束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的关系贵寓。  （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和管束 证券登记结算有限连累公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限连累公司的划定奉行。 的，触及关系账户的开设、使用的，若无关系划定，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的划定。 的划定，在基金管束东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联执法使用并管束。 理。  （六）债券托管专户的开设和管束  基金合同奏效后，基金管束东谈主负责以基金的花式肯求并取得干涉世界银行间 同行拆借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的花式 在中央国债登记结算有限连累公司与银行间商场计帐所股份有限公司开设银行 间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。  （七）基金财产投资的关联有价把柄的接济   基金财产投资的什物证券、银行按时存款存单等有价把柄由基金托管东谈主负责 妥善接济。基金托管东谈主对其之外机构现实有用限制的有价把柄不承担连累。   （八）与基金财产关联的要紧合同及关联把柄的接济   基金托管东谈主按照法律律例接济由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关联的 要紧合同及关联把柄。基金管束东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有划定外，基金 管束东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上 的原本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金管束东谈主 在合同签署后 5 个职责日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东谈主处。要紧合同由基金管束东谈主与基金托管东谈主按划定各自接济，保存期限 不少于法律律例的划定。   对于无法取得两份以上的原本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转移。  六、指示的发送、证实及奉行  （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 载明基金管束东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”或“被授权 东谈主”）及各个东谈主员的权限范围。基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的 东谈主名印鉴的预留印鉴样本和签章样本。 金管束东谈主在发送授权通告当日通过电话向基金托管东谈主证实，授权通告自基金托管 东谈主证实收到后于授权通告载明的奏效时辰奏效（如基金托管东谈主收到授权通告的时 间晚于授权通告载明的奏效时辰，则授权通告自基金托管东谈主证实收到授权通告的 时辰奏效）。基金管束东谈主在与基金托管东谈主电话证实授权通告后的三个职责日内将 授权通告的原本送交基金托管东谈主。基金管束东谈主应确保授权通告的原本与扫描件或 传真件一致。若授权通告原本内容与基金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的， 以基金托管东谈主收到的已奏效的扫描件或传真件为准。 得向指示发送东谈主员及关系操作主谈主员之外的任何东谈主表露、清晰。但法律律例划定或 有权机关另有要求的除外。  （二）指示的内容  指示是基金管束东谈主在期骗基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金管束东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主签章，对电子直 连划款指示或者网银面容发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。  （三）指示的发送、证实和奉行的时辰和步履  指示由“授权通告”笃定的有权发送东谈主代表基金管束东谈主用电子直连划款指示 或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以传真四肢济急方式备用。 基金管束东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行证实，因基金管束东谈主未能 实时与基金托管东谈主进行指示证实，甚至资金未能实时到账所变成的亏本不由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管公约及“授权通告”约定的方法证实指示有 效后，方可奉行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管束东谈主不得否定其服从。 基金管束东谈主应按照《基金法》、关联法律律例和《基金合同》的划定，在其正当 的运筹帷幄权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款指 令。基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时辰。发 送指示日完成划款的指示，基金管束东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款限制时点 2 个职责小时的指示奉行时辰。由基金管束东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留 出实足划款所需时辰，甚至资金未能实时到账所变成的亏本由基金管束东谈主承担。  基金托管东谈主收到基金管束东谈主发送的指示后，应审慎考据关联指示内容要素， 复核无误后应在规按时限内奉行，不得分歧理延误。基金托管东谈主有权要求基金管 理东谈主提供关系交易把柄、合同或其他有用管帐贵寓，以确保基金托管东谈主有实足的 贵寓来判断指示的有用性。基金管束东谈主应保证所提供的文献贵寓的着实、有用、 无缺、准确、正当，莫得任何要紧遗漏或作假、误导性述说；基金托管东谈主对此类 文献贵寓仅进行面容审查，对其着实性和有用性不作本质性判断，不承担任何责 任。  淌若基金管束东谈主发出的指示要素不全或含义腌臜的，基金托管东谈主有权不奉行， 并附注相应的说色泽立行将指示退还给基金管束东谈主，由此引起的任何成果或连累， 基金托管东谈主概不承担。  基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金托管账户有实足的资金余 额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予奉行，独立即通告基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不奉行该指示而 变成亏本的连累。  基金管束东谈主应将同行商场国债交易通告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。  （四）基金管束东谈主发送造作指示的情形和处理步履  基金管束东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或特出权限发送指 令及交割信息造作，指示中要紧信息不无缺等。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时通告基金管束东谈主改正。由此引起的任何成果或连累，基金托管东谈主概不 承担。对基金管束东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对质实后方能奉行。  （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理步履  基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本 公约或关联基金律例的关联划定，应当视情况暂缓或不予奉行，并应实时以书面 面容通告基金管束东谈主阅兵，基金管束东谈主收到通告后应实时查对，并以书面面容对 基金托管东谈主发出回函证实，由此变成的亏本由基金管束东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示奉行的处理方法  基金托管东谈主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金管束东谈主发送的正 常有用指示奉行，应在发现后实时采纳措施进行援助，给基金财产、基金管束东谈主、 基金份额抓有东谈主变成亏本的，应负抵偿连累。  （七）更换被授权东谈主的步履  基金管束东谈主撤换被授权东谈主员或改革被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面证实过的方式向基金托管东谈主 发出由基金管束东谈主盖印的被授权东谈主变更通告，同期电话通告基金托管东谈主证实收到。 变更通告应载明奏效时辰，并提供新的被授权东谈主的签章样本。授权变更于变更通 知载明的奏效时辰奏效。若变更通告载明的奏效时辰早于基金托管东谈主证实收到变 更通告时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更通告时奏效。基金管束东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更通告的原本送交基金托管东谈主。基金管束东谈主更换被授权东谈主通 知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改革授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管束东谈主不承担连累。若授权通告修改的原本内容与基金托管东谈主收到 的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已奏效的扫描件或传真件为准。  （八）关系的连累  基金托管东谈主正确奉行基金管束东谈主相宜本公约约定、正当合规的划款指示，基 金财产发生亏本的，基金托管东谈主不承担任何面容的连累。在平淡业务受理渠谈和 指示划定的时辰内，因基金托管东谈主原因导致未能实时或正确奉行相宜本公约约定、 正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主痛快担相应的连累，但 托管账户偏执他账户余额不足或基金托管东谈主遭逢不可抗力等非可归责于托管东谈主 原因的情况除外。  淌若基金管束东谈主的划款指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能按时提 供划款指示东谈主员的预留印鉴和签章样本等非基金托管东谈主原因变成的情形，只有基 金托管东谈主根据本公约关系划定考据关联印鉴与签章无误，基金托管东谈主不承担因正 确奉行关联指示而给基金管束东谈主或基金财产或任何第三东谈主带来的亏本。  七、交易及计帐交收安排  （一）遴选代理证券、期货生意的证券、期货运筹帷幄机构的法度和步履  基金管束东谈主负责根据关系法度以及里面管束轨制对关联证券、期货运筹帷幄机构 进行老师后笃定代理本基金证券、期货生意证券运筹帷幄机构，并承担相应连累。基 金管束东谈主和被遴选的证券运筹帷幄机构签订交易单位使用公约，由基金管束东谈主通告基 金托管东谈主，并在法定信息表露公告中表露关联内容。  基金管束东谈主应实时将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面面容通告基金托管东谈主。  基金管束东谈主负责遴选代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的关系划定奉行，若无明确划定的， 可参照关联证券生意、证券经纪机构遴选的执法奉行。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排  基金管束东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律律例及关系业务执法，签订《证券 交易资金结算公约》，用以具体明确基金管束东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结 算业务中的连累。  对基金管束东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内执 行。  本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金计帐交割，一齐由基金 托管东谈主负责办理。  本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限连累 公司、其他关系登记结算机构及计帐代理银行办理。  淌若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏本，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏本；淌若因为基金管束东谈主违抗法律律例的划定进行证券投资 或违抗两边签订的《证券交易资金结算公约》而变成基金投资计帐贫穷和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即通告基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责处理，基金托管东谈主 应给予必要的合作，由此给基金变成的亏本由基金管束东谈主承担。  基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖气候，应立即提醒基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责处理，由此给基金及基金托 管东谈主变成的亏本由基金管束东谈主承担。淌若非因基金托管东谈主原因发生超买步履，基 金管束东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金管束东谈主发送的指示时，有实足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管束东谈主发送的划 款指示并同期通告基金管束东谈主。基金管束东谈主在发送划款指示时应充分接头基金托 管东谈主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金管束东谈主的原因导致无法按时支付证 券计帐款，由此给基金及基金托管东谈主变成的亏本由基金管束东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主相宜法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或拒却奉行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金管束东谈主变成的亏本由基金 托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交易记载的查对   对基金的交易记载，由基金管束东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外表露各 类基金份额的基金份额净值之前，必须保证今日通盘现实交易记载与基金管帐账 簿上的交易记载十足一致。淌若现实交易记载与管帐账簿记载不一致，变成基金 管帐核算不无缺或不着实，由此导致的亏本由基金的管帐连累方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交易日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对交易记载，由关系各方逐日对账一次。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本划定 分别计较基金财富净值，并进行查对。 及调度份额，更新基金份额抓有东谈主数据库；并将证实的申购、赎回及调度数据向 基金托管东谈主、基金管束东谈主传送。基金管束东谈主、基金托管东谈主根据证实数据进行账务 处理。 收”的原则，即按照托管账户当日应收额（包括申购资金及基金调度转存款）与 托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调度转出款及调度费）的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收 额时，基金管束东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“基金计帐账户” 划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按基金管束东谈主的划 款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划到“基金计帐账户”。 管账户，由此产生的连累应由该基金管束东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将 托管账户应付额全额、实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的连累应由基金托 管东谈主承担。 给基金托管东谈主。基金管束东谈主搪塞传递的申购、赎回、调度绽开式基金的数据着实 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管束东谈主指示实时 划付赎回款项。   对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的划定或其他基金管束东谈主和基金 托管东谈主两边书面共同证实的方式奉行。   八、基金财富净值计较和管帐核算  （一）基金财富净值的计较和复核 净值是按照每个职责日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余 额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错 成立大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。国度另有划定的，从其划定。 《证券投资基金管帐核算业务引导》偏执他法律律例的划定。基金财富净值和各 类基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个 职责日扫尾后计较得出当日的各样基金份额净值，以两边约定的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值计较驱散进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金管帐账方针查对同期进行。 允价值时，基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。 步履以及关系法律律例的划定或者未能充分钦慕基金份额抓有东谈主利益时，两边 应实时进行协商和阅兵。 为该类基金份额净值造作。任一类基金份额净值计较出现造作时，基金管束东谈主应 当立即给予阅兵，通报基金托管东谈主，并采纳合理的措施防患亏本进一步扩大；各 类基金份额净值计较造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述 内容另有划定的，按其划定处理。 基金财产或基金份额抓有东谈主的现实亏本，基金管束东谈主搪塞此承担连累。若基金托 管东谈主计较的净值数据正确，则基金托管东谈主对该亏本不承担连累；若基金托管东谈主计 算的净值数据也不正确，并导致基金财产或基金份额抓有东谈主的现实亏本的，则基 金托管东谈主也痛快担部分未正确履行复核义务的连累。淌若上述造作变成了基金 财产或基金份额抓有东谈主的失当得利，且基金管束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了 抵偿连累，则基金管束东谈主应负责向失当得利之主体想法返还失当得利。淌若返还 金额不足以弥补基金管束东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自 抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 机构以及存款银行等级三方机构发送的数据造作、遗漏，或由于国度管帐策略变 更、商场执法变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主 天然还是采纳必要、得当、合理的措施进行查验，然而未能发现该造作而变成的 基金财富净值计较造作，基金管束东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿连累。但基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施收缩或撤废由此变成的影响。 经协商未能达成一致，以基金管束东谈主的意见为准，基金管束东谈主不错按照其对基金 份额净值的计较驱散对外给予公布，基金托管东谈主不错将关系情况报中国证监会 备案。  （二）基金管帐核算  基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，分别独随即竖立、登记和接济基金的全套账册，对两边 各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。  基金管束东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务野心进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并阅兵。  基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书的信 息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登 载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更 新一次；基金拆开运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。季度报告应在 每个季度扫尾之日起 10 个职责日内编制完了并于季度扫尾之日起 15 个职责日 内给予公告；中期报告在上半年扫尾之日起 40 日内编制完了并于上半年扫尾之 日起两个月内给予公告；年度报告在每年扫尾之日起 60 日内编制完了并于每年 扫尾之日起三个月内给予公告。基金合同奏效不足两个月的，基金管束东谈主不错不 编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。  基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核驱散通告基金管束东谈主。基金管束 东谈主在季度报告完成当日，将关联报告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 5 个职责日内完成复核，并将复核驱散通告基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期 报告完成当日，将关联报告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核驱散通告基金管束东谈主。基金管束东谈主在年度报告完 成当日，将关联报告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个职责日 内完成复核，并将复核驱散通告基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的上 述文献走动均以电子对账、加密传确实方式或两边约定的其他方式进行。  基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或报告存在不符时，基金管束东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行谐和，谐和以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在 基金管束东谈主提供的报表或报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖核算章的 复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。淌若基金管束东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日之前就关系报表或报告达成一致，基金管束东谈主有权按 照其编制的报表或报告对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监 会备案。  九、基金收益分拨  （一）基金收益分拨的原则  本基金收益分拨应谨守下列原则： 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 取销售做事费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售做事费费率不同，将导致各样 基金份额在可供分拨利润上有所不同；  在不违抗法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管束东谈主可谐和基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会。  （二）基金收益分拨决议的制定和实施步履  基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规 定绪论公告。  基金管束东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的一齐资金划入基金管束东谈主的指定账户。  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。  十、基金信息表露   （一）守秘义务   基金管束东谈主和基金托管东谈主除为履行法律律例、《基金合同》及本公约划定的 义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所明察的基金的信息，而且应当 将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然而， 如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 国证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息表露或公开； 守守秘义务。   （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息表露中的职责和信息表露步履 自承担相应的信息表露职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限表露的义务。 金居品贵寓概要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金 份额申购、赎回价钱、基金按时报告、临时报告、理会公告、基金份额抓有东谈主大 会决议、计帐报告、实施侧袋机制时间的信息表露、投资地点 ETF 的信息表露 偏执他必要的公告文献，由基金管束东谈主和基金托管东谈主按照关联法律律例的划定予 以公布。 划定的管帐师事务所审计。 金托管东谈主不错根据需要在其别大家绪论表露信息，然而其别大家绪论不得早于规 定绪论表露信息，而且在不同绪论上表露团结信息的内容应当一致。   照章必须表露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。基金管束东谈主、基金托管 东谈主应为文本存放、基金份额抓有东谈主查询关联文献提供必要的步地和其他便利。  基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 息：   （1）不可抗力。   （2）基金投资所触及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时。   （3）发生暂停估值的情形。   （4）法律律例、基金合同或中国证监会划定的情况。   （三）基金托管东谈主报告   基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》和其他关联 法律律例的划定于每个上半年度扫尾后两个月内、每个管帐年度扫尾后三个月内 在基金中期报告及年度报告平分别出具托管东谈主报告。   十一、基金用度   （一）基金管束东谈主的管束费   本基金的管束费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有地点 ETF 基金份 额所对应基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管 理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有地点 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有地点 ETF 基金份 额所对应基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托 管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有地点 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力等，支付日历顺延。   （三）基金销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.25%，I 类基金份额的销售做事费年费率为 0.10%。本基金销售做事费将 成心用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈专揽事，基 金管束东谈主将在基金年度报告中对该项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基 金份额的销售做事费计提的计较公式如下：   H=E×该类基金份额销售做事费年费率÷昔日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月 首日起 5 个职责日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金管束东谈主的管束费、基金托管东谈主的托管费、销售 做事费之外的其他基金用度，应当依据关联法律律例、                        《基金合同》的划定奉行。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基 金管束费，详见招募说明书的划定或关系公告。   （六）对于违抗法律律例、《基金合同》、本公约偏执他关联划定（包括基 金用度的计提方法、计提法度、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产 中列支。  十二、基金份额抓有东谈主名册的接济   （一）基金份额抓有东谈主名册的内容   基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称号和抓有的 基金份额。   基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管束东谈主应在每半 年度扫尾后 5 个职责日内按时向基金托管东谈主提供。对于基金召募期扫尾时的基金 份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大 会登记日的基金份额抓有东谈主名册，基金管束东谈主应在关系的名册生成后 5 个职责日 内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额抓有东谈主名册的接济   基金托管东谈主应妥善接济基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓 有东谈主名册，基金管束东谈主应实时向中国证监会报告，并代为履行接济基金份额抓有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主搪塞基金管束东谈主由此产生的接济费给予补偿。  十三、基金关联文献档案的保存  （一）基金管束东谈主应保存基金财产管束业务步履的记载、账册、报表和其他 关系贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系 贵寓，保存期限不少于法律律例的划定。  （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行守秘义务。  十四、基金托管东谈主和基金管束东谈主的更换  （一）基金管束东谈主职责拆开后，仍应妥善接济基金管束业务贵寓，并与新任 基金管束东谈主或临时基金管束东谈主实时办理基金管束业务的交接手续。基金托管东谈主应 给予积极合作，并与新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主查对基金财富总值和净值。  （二）基金托管东谈主职责拆开后，仍应妥善接济基金财产和基金托管业务贵寓， 并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金管束东谈主应给予积极合作，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主核 对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的关系约定。  十五、不容步履   （一）《基金法》不容的步履。   （二）《基金法》不容的投资或步履。   （三）除根据基金管束东谈主的指示或《基金合同》、本公约另有划定外，基金 托管东谈主不得动用或贬责基金财产。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主的高等管束东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼 职。  （五）法律律例、《基金合同》和本公约不容的其他步履。  法律律例或监管部门取消或谐和上述不容性划定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当步履后，则本基金投资不再受关系限制或按谐和后的划定奉行。  十六、托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。  （二）托管公约的拆开  发生以下情况，本托管公约应当拆开：  （三）基金财产的计帐  基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律律例的划定对本基 金的财产进行计帐。  十七、背约连累和连累区分   （一）本公约当事东谈主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的，应当承担违 约连累。   （二）因本公约当事东谈主背约给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损伤的，应 当分别对各自的步履照章承担抵偿连累，因共同步履给基金财产或者基金份额抓 有东谈主变成损伤的，应当承担连带抵偿连累，一方承担连带连累后有权根据另一方 罪恶进度向另一方追偿。对亏本的抵偿，仅限于径直亏本。然而如发生下列情况， 相应确当事东谈主免责： 四肢或不四肢而变成的亏本等； 资权而变成的径直亏本等； 成的亏本等； 业银行、证券公司等其他机构负责计帐交收的交付财富（包括但不限于保证金账 户内的资金、期货合约等）偏执收益，因该等机构诈骗、轻浮、罪恶、歇业等原 因给交付财富带来的亏本等。  （三）一方当事东谈主违抗本公约，给另一方当事东谈主变成亏本的，痛快担抵偿责 任。本公约所指亏本均为径直经济亏本。   （四）因不可抗力弗成履行本公约的，根据不可抗力的影响，背约方部分或 一齐罢免连累，但法律另有划定的除外。当事东谈主磨蹭履行后发生不可抗力的，不 能罢免连累。  （五）当事东谈主一方背约，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的措施， 戮力防患亏本的扩大。莫得采纳得当措施甚至亏本进一步扩大的，不得就扩大的 亏本要求抵偿。守约方因防患亏本扩大而支拨的合理用度由背约方承担。  （六）背约步履虽已发生，但本公约大略不绝履行的，在最大限制地保护基 金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本公约。  （七）为明确连累，在不影响本公约本条其他划定的巨额适用性的前提下， 基金管束东谈主和基金托管东谈主对由于如下步履变成的亏本的连累承担问题，明确如下： 由基金管束东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得赢得基金管束东谈主的现实授权（例 如基金管束东谈主在消除或变更授权权限后未能实时通告基金托管东谈主）； 着实性审核，导致基金托管东谈主奉行了应当无效的指示，由此产生的连累应由该基 金托管东谈主承担； 管东谈主接济时间的损坏、灭失，由此产生的连累应由该基金托管东谈主承担； 托管东谈主复核后同意基金管束东谈主的计较驱散，则基金托管东谈主也痛快担未正确履行复 核义务的相应连累； 淌若基金托管东谈主复核后同意基金管束东谈主的计较驱散，则基金托管东谈主也痛快担未正 确履行复核义务的相应连累； 金托管东谈主复核后同意基金管束东谈主的计较驱散，则基金托管东谈主也痛快担未正确履行 复核义务的相应连累； 限连累公司的业务执法实时计帐的，由连累方承担由此给基金财产、基金份额抓 有东谈主及受损伤方变成的径直亏本，若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券 登记结算有限连累公司的业务执法实时计帐的，两边应按照各自的罪恶进度对造 成的径直亏本合理分摊连累； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足变成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东谈主不承担任何连累。如基金份额抓有东谈主因 此提议抵偿要求，关系法律连累和亏本由基金管束东谈主承担。  十八、适用法律与争议贬责方式  （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之方针，不包括香港终点 行政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统带并从其证明。  （二）基金管束东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约关联的争议 可通过友好协商贬责。但若争议未能以协商方式贬责的，则任何一方应将争议提 交深圳海外仲裁院，并按其届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定， 仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，本公约当事东谈主应信守各自的职责，不绝古道、勤恳、遵法地 履行本公约划定的义务，钦慕基金份额抓有东谈主的正当权益。  （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他划定。  十九、托管公约的服从   （一）基金管束东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管公约 草案，应经托管公约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印）并加 盖公章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以 中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本公约 的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐驱散报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。  （四）本公约原本一式三份，公约两边各执一份，上报监管机构一份，每份 具有同等法律服从。 二十、托管公约的签订 见签署页。