万家瑞盈A,万家瑞盈C: 万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)
发布日期:2024-11-27 10:28 点击次数:67
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金
更新招募说明书
(2024 年第 1 号)
基金管束东说念主:万家基金管束有限公司
基金托管东说念主:宁波银行股份有限公司
二零二四年十一月
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
舛错教唆
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2015年8月
日为2016年11月11日。
流动性风险管束章程》(〔2017〕12号)的要求对基金合同的部天职容进行了改造,
改造后的法律文献自2018年3月31日起谨慎奏效。
基金管束东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、齐全。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不
标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证,也不标明投资于本基金没
有风险。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投
资东说念主在投成本基金前,应仔细阅读基金合同、本招募说明书,全面厚实本基金产
品的风险收益特征和家具性情,充分探究自身的风险承受才调,感性判断市集,
对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂、严慎决策。
投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金
在投资运作过程中可能濒临各样风险,包括:因合座政事、经济、社会等环境因
素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券专有的非系统性风险,基
金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险,本基金的特定风险等。本
基金是搀和型基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高预期收益品种。投资
东说念主应充分探究自身的风险承受才调,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、
数目等投资步履作出寥寂决策。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金的“买者欢快”原
则,在投资东说念主作出投资决策后,基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险,
由投资东说念主自行负责。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所
濒临的共同风险外,本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,基金管束东说念主履行相应
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
步骤后,不错启动侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的意象章节。侧袋
机制实施时间,基金管束东说念主将对基金简称进行特殊秀丽,并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
基金的过往事迹并不预示其异日阐扬。基金管束东说念主所管束的其它基金的事迹
并不组成对本基金事迹阐扬的保证。
基金管束东说念主承诺依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基金
财产,但不保证投成本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当崇敬阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具贵府摘要等信息
表示文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。
本招募说明书所载内容截止日为2024年11月20日,意象财务数据和净值阐扬
数据截止日为2024年09月30日(财务数据未经审计)。
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
目 录
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
第一部分 绪论
《万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说
明书”)依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开
召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售
管束办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息表示管束办
法》(以下简称《信息表示办法》)、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管
理章程》(以下简称“《流动性风险管束章程》”)等意象法律法例以及《万家瑞
盈纯真配置搀和型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书发达了万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金的投资主见、策
略、风险、费率等与投资东说念主投资决策意象的全部必要事项,投资东说念主在作念出投资决策
前应仔细阅读本招募说明书。
基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗
漏,并对其真实性、准确性、齐全性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所
载明的贵府苦求召募的。基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说
明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的步履自己即
标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过火他意象章程享
有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅
基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
合同》及对该基金合同的任何有用改造和补充
置搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充
其更新
发售公告》
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等
次会议通过,经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主大常委会第三十次会议改造,自
第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改
的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造
机关对其时常作念出的改造
机关对其时常作念出的改造
召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改造
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理章程》及颁布机关对其时常作念出的改造
的法律主体,包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
法登记并存续或经意象政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体
或其他组织
国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
办理基金份额的申购、赎回、调遣、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务。
章程的其他条件,取得基金代销业务阅历并与基金管束东说念主缔结了基金销售服务代理
契约,代为办理基金销售业务的机构
资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、
代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等
公司
理的基金份额余额过火变动情况的账户
买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
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基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了,并获取中国证监会书面证据的日
期
计帐完了,计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
得超越3个月
放日
基金管束东说念主所管束的敞开式证券投资基金登记方面的业务公法,由基金管束东说念主和投
资东说念主共同顺从
购买基金份额的步履
基金份额兑换为现款的步履
金份额的市集推论、销售以及C 类基金份额持有东说念主服务的用度
取方式的不同,将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别建立代码,分别
打算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申
购用度、赎回时收取赎回用度,但不从本类别基金资产入网提销售服务费的,称为
A 类基金份额;在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度、宝石有期限少于30日
的本类别基金份额的赎回收取赎回费,且从本类别基金资产入网提销售服务费的,
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称为C 类基金份额
定的条件,苦求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额调遣为基金管束
东说念主管束的其他基金基金份额的步履
基金份额销售机构的操作
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式
上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份
额总额后的余额)超越上一敞开日基金总份额的10%
进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
购款过火他资产的价值总和
和基金份额净值的过程
合理价钱给予变现的资产,包括但不限于到期日在10 个往复日以上的逆回购与银
行依期进款(含契约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、运动受限的新
股及非公开刊行股票、资产赞成证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往复的债
券等
联网网站(包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网
站)等媒介
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贵府摘要》过火更新
户进行处置计帐,目的在于有用隔断并化解风险,确保投资者得到公说念对待,属于
流动性风险管束器用。侧袋机制实施时间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为
侧袋账户
公允价值存在紧要不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在紧要不确定性的资产;(三)其他资产价值存在紧要不确定性的
资产
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第三部分 基金管束东说念主
(一) 基金管束东说念主概况
称呼:万家基金管束有限公司
住所、办公地址:中国(上海)摆脱贸易磨练区浦电路360号8层(口头楼层9
层)
法定代表东说念主:方一天
成立日历:2002年8月23日
批准确立机关及批准确立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号
策动范围:基金召募;基金销售;资产管束和中国证监会许可的其他业务
组织体式:有限职业公司
注册成本:叁亿元东说念主民币
存续时间:连续策动
意象东说念主:兰剑
电话:021-38909626 传真:021-38909627
股权结构:
中泰证券股份有限公司 60%
山东省新动能基金管束有限公司 40%
(二) 主要东说念主员情况
董事长方一天先生,中共党员,大学学历,先后在上海财政证券公司、中国证
监会系统职业,2014年10月加入万家基金管束有限公司,现任公司党委布告、董事
长。
董事袁西存先生,中共党员,硕士学位,曾任莱钢集团财务部科长,副处长,
中泰证券策动财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经
理。
董事曾祥龙先生,中共党员,学士本科,曾任山东龙信投资有限公司财务负责
东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管束有限公司财务总监、山东
国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任
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山东省新动能基金管束有限公司财务管束部部长。
董事张钊先生,中共党员,学士本科,先后任泛亚外洋投资有限公司总裁助
理、投资专员,iGlobal Consultancy Pte. Ltd.(新加坡)高档参谋人、总裁助
理,深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理,深圳富坤强壮投资有
限公司高档投资司理,山东海洋明石产业基金管束有限公司投资部副总裁,山东蓝
色经济产业基金管束有限公司投资部(济南)副总司理,山东高速北银(上海)投
资管束有限公司施行总裁、山东省新动能基金管束有限公司投资发展部部长等职,
现任山东省新动能投资管束有限公司董事长。
董事陈广益先生,中共党员,硕士磋商生,曾任职兴证全球基金管束有限公司
运作保障部,2005年3月加入万家基金管束有限公司,曾任运作保障部副总监、基
金运营部总监、往复部总监、总司理助理,2019年6月起任公司首席信息官,2021
年3月起任公司董事、总司理。
寥寂董事武辉女士,农工党员,博士磋商生,讲授。曾任潍坊市第二职业中专
讲师。现任山东财经大学讲授。
寥寂董事范洪义先生,硕士磋商生,曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进
出口有限公司任职,在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律
师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等
职。现任上海尚舜光电科技有限公司施行董事。
寥寂董事林彦先生,中共党员,博士磋商生,讲授。曾任上海交通大学教务处
副处长、凯原法学院副院长等职,现任上海交通大学凯原法学院讲授。
监事会主席马文波先生,中共党员,学士本科,曾在中国电子收支口山东公
司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工
作,在山东省外洋相信股份有限公司、山东省金融资产管束股份有限公司担任财务
总监等职。现任山东省新动能基金管束有限公司副总司理。
监事李滨先生,中共党员,博士磋商生,先后任英国三和集团量化分析师、劳
埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用
风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股
份有限公司风险管束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管束部总司理等职。
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
现任中泰证券股份有限公司风险管束部总司理。
监事尹超先生,中共党员,学士本科,2007年7月起加入万家基金管束有限公
司,现任公司基金运营部总监。
监事姜楠女士,中共党员,学士本科,曾任职于淘宝(中国)软件有限公司。
监事路晓静女士,中共党员,硕士磋商生,先后任职于旺旺集团、长江期货有
限公司。2015年5月起加入万家基金管束有限公司,现任公司合规风控部总监助
理。
董事长:方一天先生(简介请参见基金管束东说念主董事会成员)
总司理、首席信息官:陈广益先生(简介请参见基金管束东说念主董事会成员)
防守长:兰剑先生,中国民盟盟员,硕士磋商生,讼师、注册管帐师,曾在江
苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师职业,2005年10月投入万家
基金管束有限公司职业,2015年4月起任公司防守长。
副总司理:戴晓云女士,学士本科,曾任海证期货有限公司副总司理、上海证
券有限职业公司运营中心副总司理、上投摩根基金管束有限公司数字化运营及拓展
部总监等职。2016年7月投入万家基金管束有限公司职业,先后担任万家基金管束
有限公司总司理助理、业务管束部总监、集中金融部总监,万家钞票基金销售(天
津)有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。
副总司理:王静女士,中共党员,硕士磋商生,曾任兴业银行济南分行公司业
务部科员,兴业银行济南分行天桥支行行长助理,浙商银行济南分行机构金融部总
司理助理,浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理,浙商银行济南分
行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月投入万家基金管束有限公司,
副总司理:莫海波先生,致公党党员,硕士磋商生,曾任钞票证券有限职业公
司资产管束部分析师、中银外洋证券有限职业公司证券投资部投资司理等职务。
理等职,2022年8月起任公司副总司理。
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谷图画女士,复旦大学工商管束硕士,曾任上海新世纪资信评估投资服务有限公
司评级部分析员,上海资信有限公司评级部方式司理等职。2016年7月入职万家基
金管束有限公司,现任固定收益部基金司理,历任固定收益部磋商员、基金司理助
理。现任万家安恒纯债3个月持有期债券型发起式证券投资基金、万家年年恒荣定
期敞开债券型证券投资基金、万家民安增利12个月依期敞开债券型证券投资基金、
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家
鑫盛纯债债券型证券投资基金的基金司理。
本基金历任基金司理:
高翰昆先生(2016年11月至2018年08月);
苏谋东先生(2017年01月至2019年09月);
侯慧娣女士(2018年12月至2021年05月)。
(1)权益与组合投资决策委员会
主 任:陈广益
副主任:黄海
委 员:莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧
陈广益先生,总司理、首席信息官。
黄海先生,投资总监、首席投资官、基金司理。
莫海波先生,副总司理、基金司理。
乔亮先生,首席量化投资官、基金司理。
任峥先生,总司理助理、基金司理。
徐朝贞先生,组合投资部总监、基金司理。
高源女士,基金司理。
黄兴亮先生,基金司理。
孙远慧先生,磋商副总监。
(2)固定收益投资决策委员会
主 任:陈广益
委 员:苏谋东、周潜玮、郅元
陈广益先生,总司理、首席信息官。
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苏谋东先生,总司理助理、基金司理。
周潜玮先生,固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。
郅元先生,现款管束部副总监(主办职业)、基金司理。
(三) 基金管束东说念主的职责
收益;
法律步履;
(四) 基金管束东说念主承诺
和中国证监会的意象章程,建立健全里面限定轨制,采选有用措施,驻扎违反现行
有用的意象法律、法例、规章、基金合同和中国证监会意象章程的步履发生。
《信息表示办法》及意象法律法例,建立健全里面限定轨制,采选有用措施,驻扎
下列步履的发生:
(1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公说念地对待其管束的不同基金财产;
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(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益;
(4)向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担失掉;
(5)依照法律法例意象章程,由中国证监会章程扼制的其他步履。
家意象法律、法例及行业程序,老诚信用、辛苦尽责,不从事以下步履:
(1)越权或违规策动;
(2)违反基金合同或托管契约;
(3)专诚损伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明;
(5)断绝、侵犯、阻遏或严重影响中国证监会照章监管;
(6)冒失职守、花费权益;
(7)违反现行有用的意象法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的意象规
定,泄漏在职职时间明察的意象证券、基金的生意诡秘,尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资策动等信息;
(8)违反证券往复风物业务公法,利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱,淆乱
市集递次;
(9)贬损同行,以举高我方;
(10)以不正派技能谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损伤证券投资基金东说念主员形象;
(12)在公开信息表示和告白中专诚含有作假、误导、欺骗因素;
(13)侵占、挪用基金财产;
(14)表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主
从事关联的往复步履;
(15)其他法律、行政法例以及中国证监会扼制的步履。
(1)依照意象法律法例和基金合同的章程,本着严慎的原则为基金份额持有东说念主
谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益;
(3)不表示在职职时间明察的意象证券、基金的生意诡秘,尚未照章公开的基
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金投资内容、基金投资策动等信息;
(4)不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往复。
(五) 基金管束东说念主的里面限定轨制
根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求,为确定明确的基金投资标的、
投资策略以及基金组织方式和运作方式,坚持基金运作“安全性、流动性、效益
性”相统一的策动理念,公司里面风险限定必须衔命以下原则:
(1)健全性原则。里面风险限定必须浸透到公司的不同决策和管束眉目,链接
于各项业务过程和各个操作步骤,笼罩总共的部门、职业岗亭和风险点,不可存在
轨制上的盲点。
(2)有用性原则。各样里面风险限定轨制必须稳妥国度和监管部门的法律、法
规及规章,必须具有高度的巨擘性,成为全体职工严格顺从的行动指南;任何东说念主不
得领有超越轨制或违反规章的权力。公司的策动运作要着实作念到有章必循,违纪必
究。
(3)寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寥寂,公司固有
财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。
(4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司关节的业务部门之间和关节的职业
岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则,监察稽核部门具有其寥寂性,必须与施行
部门分开,业务操作主说念主员与限定东说念主员必须稳妥分开,并向不同的管束东说念主员负责;在
存在管束东说念主员职责交叉的情况下,要为负责监控的东说念主员提供不错平直向最高管束层
陈诉的渠说念。
(5)多重风险监管原则。公司为了充分贯注各样风险,作念功德前风险限定,建
立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险限定的第一层级
的限定;由监察稽核部门及风险限定委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险
限定。
(6)定性与定量相连结原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化筹划体系,
使风险限定职业更具科学性和可操作性。
(1)保证公司策动运作严格顺从国度意象法律法例和行业监管公法,自发形成
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遵法策动、程序运作的策动念念想和策动理念。
(2)贯注和化解策动风险,提高策动管束效益,确保策动业务的稳健运行和受
托资产的安全齐全,已毕公司的连续、恬逸、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐全、实时。
为进行有用的业务组织的风险限定,公司确立“权责统一、严实有用、限定递
进”的四说念内控防地:
(1)建立一线岗亭的第沿途内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的,必须有相
应的后续监督机制,各岗亭应当职责明确,有详备的岗亭说明书和业务历程,各岗
位东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺顺从,在授权范围内承担职业。
(2)建立关联部门、关联岗亭之间互相监督制约的职业步骤算作第二说念内控防
线。建立舛错业务处理凭据传递和信息不异轨制,明确业务文献署名的授权。
(3)成立寥寂的风险限定部门,从而形成第三说念内控防地。公司防守长和里面
监察稽核部门寥寂于其他部门,对公司里面限定轨制的总体施行情况,各职能部
门、岗亭的业务施行情况实施严格的查验和反馈。
(4)公司合规限定委员会依期或不依期地对公司合座运营情况进行查验,并提
出带领性的观点,形成第四说念内控防地。
(1)环境风险限定
(2)业务风险限定
(1)本公司承诺以上对于里面限定的表示真实、准确;
(2)本公司承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面风险限定轨制。
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第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管情面况
(一)基本情况
称呼:宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市宁东路345号
办公地址:浙江省宁波市宁东路345号
法定代表东说念主:陆华裕
注册日历:1997年04月10日
批准确立机关和批准确立文号:中国银监会,银监复200764号
组织体式:股份有限公司
注册成本:东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整
存续时间:连续策动
基金托管阅历批文及文号:证监许可【2012】1432号
托管部门意象东说念主:王海燕
电话:0574-89103171
(二)主要东说念主员情况
为止2024年9月底,宁波银行资产托管部共有职工136东说念主,总共职工领有大学本
科以上学历。
(三)基金托管业务策动情况
算作中国大陆托管服务的先驱,宁波银行自2012年获取证券投资基金资产托
管的阅历以来,剿袭“老诚信用、辛苦尽责”的宗旨,依靠严实科学的风险管束和
里面限定体系、程序的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队,严格履行资
产托管东说念主职责,为境表里高大投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安全、高
效、专科的托管服务,展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富
和熟悉的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、QDII资产、股权投资基
金、证券公司围聚资产管束策动、证券公司定向资产管束策动、基金公司特定客户
资产管束等门类都全的托管家具体系,同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等
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升值服务,不错为各种客户提供个性化的托管服务。
为止2024年9月底,宁波银行共托管126只证券投资基金,证券投资基金托管规
模2547.58亿元。
(四)基金托管东说念主的职责
基金托管东说念主根据意象法律法例的章程及基金合同的约定,对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取圭臬的,基金管束东说念主
应按照基金托管东说念主要求的相貌提供投资品种池,以便基金托管东说念主运用关联时间系
统,对基金现实投资是否稳妥基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督,对存在
疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据意象法律法例的章程及基金合同的约定,对
基金投资、融资比例进行监督。
基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管束东说念主基金投资扼制步履和关联往复进行
监督。根据法律法例意象基金从事关联往复的章程,基金管束东说念主和基金托管东说念主应事
先互相提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单
及意象关联方刊行的证券名单。基金管束东说念主和基金托管东说念主有职业确保关联往复名单
的真实性、准确性、齐全性,并负责实时将更新后的名单发送给对方。
基金托管东说念主根据意象法律法例的章程及基金合同的约定,对基金管束东说念主参与银
行间债券市集进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥
法律法例及行业圭臬的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名
单,并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管束东说念主应严格按照往复敌手名
单的范围在银行间债券市集弃取往复敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前
提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。
(五)基金托管东说念主的里面限定轨制
强化里面管束,保障国度的金融方针政策及关联法律法例贯彻施行,保证自发
合规照章策动,形成一个运作程序化、管束科学化、监限定度化的内控体系,保障
业务正常运行,神往基金份额持有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。
由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部内
部建立专门审计内控部门,配备专职稽核监察东说念主员,在总司理的平直指挥下,依照
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意象法律规章,对业务的运行寥寂利用稽核监察权益。
(1)正当性原则:必须稳妥国度及监管部门的法律法例和各项轨制并链接于
托管业务策动管束步履的经久。
(2)齐全性原则:一切业务、管束步履的发生都必须有相应的程序步骤和监
督制约;监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作步骤,笼罩到基金托管
部总共的部门、岗亭和东说念主员。
(3)实时性原则:托管业务策动步履必须在发生时能准确实时地记录;按照
“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须作念到已建立关联的规章制
度。
(4)审慎性原则:必须已毕贯注风险、审慎策动,保证基金财产的安全与完
整。
(5)有用性原则:必须根据国度政策、法律及宁波银行策动管束的发展变化
进行应时改造;必须保证轨制的全面落实施行,不得有任何空间、时限及东说念主员的例
外。
(6)寥寂性原则:确立专门履行基金托管东说念主职责的管束部门;平直的操作主说念主
员和限定东说念主员必须相对寥寂、稳妥分开;基金托管部里面建立寥寂的负责审计内控
部门专责内限定度的查验。
(六)基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和步骤
依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用“基金投资监督系统”,严格按照现行法律法例以及基金合同章程,对基
金管束东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并依期编写
基金投资运作监督陈诉,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清
算和核算服务步骤中,对基金管束东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的
索取与开支情况进行查验监督。
(1)每职业日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例限定筹划进
行例行监控,发现投资比例超标等荒谬情况,向基金管束东说念主发出版面文告,与基金
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管束东说念主进行情况核实,督促其纠正,并实时陈诉中国证监会。
(2)收到基金管束东说念主的划款指示后,对波及各基金的投资范围、投资对象及
往复敌手等内容进行正当合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,依期编写基金投资运作监督陈诉,对各基
金投资运作的正当合规性、投资寥寂性和作风显耀性等方面进行评价,报送中国证
监会。
(4)通过时间或非时间技能发现基金涉嫌违规往复,电话或书面要求基金管
理东说念主进行解释或举证,并实时陈诉中国证监会。
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第五部分 关联服务机构
(一) 基金份额发售机构
本基金直销机构为基金管束东说念主直销中心及电子直销系统(网站、微往复、
APP)。
住所、办公地址:中国(上海)摆脱贸易磨练区浦电路360号8层(口头楼层9
层)
法定代表东说念主:方一天
意象东说念主:亓翡
电话:(021)38909777
传真:(021)38909798
客户服务热线:400-888-0800
投资者不错通过基金管束东说念主电子直销系统(网站、微往复、APP)办理本基金
的开户、申购及赎回等业务,具体往复确定请参阅基金管束东说念主的网站公告。
网上往复网址:https://trade.wjasset.com/
微往复:万家基金微答理(微信号:wjfund_e)
(1) 万家钞票基金销售(天津)有限公司
客服电话:010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
(2) 上海万得基金销售有限公司
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
(3) 上海中欧钞票基金销售有限公司
客服电话:400-700-9700
网址:www.zocaifu.com
(4) 上海利得基金销售有限公司
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客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
(5) 上海基煜基金销售有限公司
客服电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(6) 上海天天基金销售有限公司
客服电话:400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(7) 上海好买基金销售有限公司
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(8) 上海挖财基金销售有限公司
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(9) 上海证券有限职业公司
客服电话:4008-918-918
网址:www.shzq.com
(10) 上海长量基金销售有限公司
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(11) 上海陆享基金销售有限公司
客服电话:400-168-1235
网址:www.luxxfund.com
(12) 上海陆金所基金销售有限公司
客服电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com
(13) 东方证券股份有限公司
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
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(14) 东方钞票证券股份有限公司
客服电话:95357
网址:www.18.cn
(15) 东海证券股份有限公司
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(16) 东莞证券股份有限公司
客服电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
(17) 中信建投证券股份有限公司
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(18) 中信期货有限公司
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(19) 中信证券华南股份有限公司
客服电话:95548
网址:www.gzs.com.cn
(20) 中信证券山东
客服电话:95548
网址:http://sd.citics.com/
(21) 中信证券股份有限公司
客服电话:400-889-5548
网址:www.cs.ecitic.com
(22) 中国中金钞票证券有限公司(中金钞票)
客服电话:95532/4006008008
网址:www.ciccwm.com/ciccwmweb/
(23) 中国东说念主寿保障股份有限公司
客服电话:95519
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网址:www.e-chinalife.com
(24) 中国民生银行股份有限公司
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(25) 中国星河证券有限职业公司
客服电话:4008-888-888或95551
网址:www.chinastock.com.cn
(26) 中山证券有限职业公司
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
(27) 中泰证券股份有限公司
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(28) 中银外洋证券股份有限公司
客服电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
(29) 云南红塔银行股份有限公司
客服电话:0877-96522
网址:www.ynhtbank.com
(30) 五矿证券有限公司
客服电话:400-184-0028
网址:www.wkzq.com.cn
(31) 京东肯特瑞基金销售有限公司
客服电话:400 098 8511
网址:kenterui.jd.com
(32) 光大证券股份有限公司
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(33) 兴业银行股份有限公司
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客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(34) 北京创金启富基金销售有限公司
客服电话:010-66154828
网址:www.5irich.com
(35) 北京度小满基金销售有限公司
客服电话:95055-9
网址:www.duxiaomanfund.com
(36) 北京植信基金销售有限公司
客服电话:400-898-0618
网址:www.zzfund.com
(37) 北京汇成基金销售有限公司
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcfunds.com
(38) 北京雪球基金销售有限公司
客服电话:400-159-9288
网址:danjuanfunds.com
(39) 华安证券股份有限公司
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
(40) 华宝证券股份有限公司
客服电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(41) 华源证券股份有限公司
客服电话:95305
网址:http://www.jzsec.com
(42) 华福证券有限职业公司
客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
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(43) 华西证券股份有限公司
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(44) 南京苏宁基金销售有限公司
客服电话:025-66996699
网址:www.snjijin.com
(45) 南京证券股份有限公司
客服电话:95386
网址:www.njzq.com.cn
(46) 吉林银行股份有限公司
客服电话:400-88-96666
网址:www.jlbank.com.cn
(47) 嘉实钞票管束有限公司
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(48) 国信证券股份有限公司
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(49) 国投证券股份有限公司
客服电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(50) 国金证券股份有限公司
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(51) 宁波银行股份有限公司
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(52) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
客服电话:4006099200
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网址:www.yixinfund.com
(53) 祥瑞证券股份有限公司
客服电话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(54) 祥瑞银行股份有限公司
客服电话:95511转3
网址:www.bank.pingan.com
(55) 德邦证券股份有限公司
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(56) 恒泰证券股份有限公司
客服电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
(57) 招商证券股份有限公司
客服电话:075582943666
网址:www.cmschina.com
(58) 招商银行股份有限公司
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(59) 民生证券股份有限公司
客服电话:95372
网址:www.mszq.com
(60) 江苏汇林保大基金销售有限公司
客服电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(61) 江苏银行股份有限公司
客服电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(62) 泛华普益基金销售有限公司
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客服电话:400 080 3388
网址:www.puyifund.com
(63) 泰信钞票基金销售有限公司
客服电话:400-004-8821
网址: www.taixincf.com
(64) 济安钞票(北京)基金销售有限公司
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(65) 浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(66) 海通证券股份有限公司
客服电话:95553、4008888001、02195553
网址:www.htsec.com
(67) 深圳市新兰德证券投资征询有限公司
客服电话:400-166-1188
网址:www.xinlande.com.cn
(68) 渤海证券股份有限公司
客服电话:956066
网址:www.ewww.com.cn
(69) 湘财证券股份有限公司
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
(70) 玄元保障代理有限公司
客服电话:400-080-8208
网址:www.licaimofang.com
(71) 珠海盈米基金销售有限公司
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
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(72) 甬兴证券有限公司
客服电话:400-916-0666
网址:www.yongxingsec.com
(73) 申万宏源西部证券有限公司
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(74) 申万宏源证券有限公司
客服电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
(75) 第一创业证券股份有限公司
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(76) 联储证券有限职业公司
客服电话:956006
网址:www.lczq.com
(77) 腾安基金销售(深圳)有限公司
客服电话:95017
网址:www.tenganxinxi.com
(78) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
客服电话:400-076-6123
网址:www.fund123.cn
(79) 西部证券股份有限公司
客服电话:95582
网址:www.west95582.com
(80) 诺亚正行基金销售有限公司
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(81) 阳光东说念主寿保障股份有限公司
客服电话:95510
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网址:www.fund.sinosig.com
(82) 鼎信汇金(北京)投资管束有限公司
客服电话:400-158-5050
网址:https://www.tl50.com/
(二) 注册登记机构
称呼:万家基金管束有限公司
住所:中国(上海)摆脱贸易磨练区浦电路360号8层(口头楼层9层)
办公地址:中国(上海)摆脱贸易磨练区浦电路360号8层(口头楼层9层)
法定代表东说念主:方一天
意象东说念主:尹超
电话:(021)38909670
传真:(021)38909681
(三) 讼师事务所
称呼:北京大成(上海)讼师事务所
住所:上海市银城中路501号上海中心15层、16层
负责东说念主:陈峰
承办讼师:华涛、夏火仙
电话:(021)3872 2416
意象东说念主:华涛
(四) 管帐师事务所
称呼:立信管帐师事务所(特殊平方合伙)
住所:中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼
办公地址:中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼
意象电话:021-63391166
传真:021-63392558
意象东说念主:徐冬
承办注册管帐师:王斌、徐冬
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第六部分 基金的召募
本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等意象法律、
法 规 及 基 金 合 同 的 有 关 规 定 募 集 , 并 经 中 国 证 监 会 2015 年 8 月 17 日 证 监 许 可
20151959号文注册召募,并于2016年10月21日获中国证监会机构部函20162551
号文缓期召募备案的回函。
截止到2016年11月9日,本基金的召募职业已提前胜仗结果,经安永华明管帐
师事务所验资,本次召募的有用净认购金额为620,025,575.38元东说念主民币。
本次召募有用认购总户数219户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币打算,有用
认购款项连同有用认购款项在基金验资证据日之前产生的利息,共计折算为
基金类别:搀和型
基金运作方式:契约型敞开式
基金存续时间:不依期
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第七部分 基金合同的奏效
根据意象法律法例章程,并经中国证监会证据,本基金基金合同于2016年11月
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购、赎回的风物
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在
招募说明书或其他关联公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。
基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购、赎回的敞开日实时辰
投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时辰为上海证券往复
所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时辰,但基金管束东说念主依据法律法例、中国
证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后,若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时辰变更或其他
特殊情况,基金管束东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的颐养,但应在
实施日前依据《信息表示办法》的意象章程在指定媒介上公告。
基金管束东说念主自2016年11月18日运转办理本基金的敞开申购、赎回业务。
基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎
回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或者调遣申
请的,且基金管束东说念主或者登记机构证据接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一
敞开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购、赎回的原则
值为基准进行打算;
序赎回;
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业务公法施行。若关联法律法例、中国证监会或中国证券登记结算有限职业公司对
申购、赎回业务等公法有新的章程,按新章程施行。
基金管束东说念主可根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行颐养。基金管束东说念主
必须在新公法运转实施前依据《信息表示办法》的意象章程在指定媒介上公告。
四、申购、赎回的步骤
投资东说念主必须根据销售机构章程的步骤,在敞开日的具体业务办理时辰内建议申
购或赎回的苦求。
投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式全额托付申购款项,投资东说念主
在提交赎回苦求时须持有充足的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回苦求无
效。
基金管束东说念主应以往复时辰结果前受理申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回申
请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该往复的有用性进行确
认。T日提交的有用苦求,投资东说念主应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销
售机构章程的其他方式实时查询苦求的证据情况。若申购不顺利,则申购款项本金
退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利,而仅代表销售机
构如实接收到申购、赎回苦求,申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。
投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主托付款项,申购成
立;本基金登记机构证据基金份额时,申购奏效。若申购资金在章程时辰内未全额
到账则申购不成立,若申购不成立,申购款项将返璧投资东说念主账户,由此产生的利息
等失掉由投资东说念主自行承担。
基金份额持有东说念主递交赎回苦求,赎回成立;本基金登记机构证据赎回时,赎回
奏效。投资东说念主赎回苦求顺利后,基金管束东说念主将在T+7日(包括该日)内支付赎回款
项。遇证券往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故
障或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理历程时,赎回款
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
项顺延至上述影响因素废除后的下一个职业日划出。在发售多量赎回或基金合同载
明的其他暂停赎回或蔓延支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有
关要求办理。
基金管束东说念主不错在法律法例允许的范围内,对上述业务办理时辰进行颐养,并
提前公告。
五、申购、赎回的数额限制
(1)投资东说念主申购时,原则上,每笔申购本基金的最低金额为100元,现实操作
中,各销售机构可根据我方的情况颐养申购金额限制;
自2022年3月23日起,投资者通过基金管束东说念主电子直销系统(网站、微往复、
APP)或非直销销售机构初度申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币(含申
购费),追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币(含申购费)。投资者通过
基金管束东说念主直销中心办理本基金业务时,初度申购和追加申购的最低金额不作念调
整,仍按照本招募说明书或关联公告的章程施行。
(2)投资东说念主可屡次申购,对单个投资东说念主累计持有基金份额不设上限限制。
(3)当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时,基
金管束东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝
大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益,具体
章程请参见更新的招募说明书或关联公告。
法律法例、中国证监会另有章程的除外。
本基金不设单笔最低赎回份额。
基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及
在不谢绝意象法律法例和基金合同章程的前提下,基金管束东说念主可根据市集情
况,颐养上述第1至3项的数额限制。基金管束东说念主必须最迟在颐养奏效日3个职业日
前在至少一家指定媒介及基金管束东说念主网站公告并报中国证监会备案。
六、申购、赎回的费率
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投资东说念主申购A类基金份额在申购时支付申购用度,申购C类基金份额不支付申购
用度,而是从该类别基金资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金,申
购用度按每笔申购苦求单独打算。
本基金的申购用度由投资东说念主承担,主要用于本基金的市集推论、销售和注册登
记等各项用度,不列入基金财产。
本基金对通过基金管束东说念主的直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资
东说念主实施永逝的申购费率。
待业金客户指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年
金单照旧营以及围聚策动、企业年金理事会托付的特定客户资产管束策动、企业年
金待业金家具、职业年金策动、养老主见基金、个东说念主税收递延型生意养老保障等产
品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型,基金管束东说念主可在招
募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。
本基金A类和C类基金份额的申购费率如下:
用度种类 A 类基金份额 C 类基金份额
客户类别 待业金客户 其他投资东说念主
申购费率 元以下 0
元以下
每笔 1000.00 元 每笔 1000.00 元
投资东说念主在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别打算。
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回基金
份额时收取。其中宝石续持有期少于7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费。针对
A类基金份额,宝石续持有期少于30日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产;
宝石续持有期便是或长于30日、少于90日的投资东说念主收取的赎回费总额的75%计入基
金财产;宝石续持有期便是或长于90日但少于180日的投资东说念主收取的赎回费总额的
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的其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。针对C类份额,宝石续持有
期少于30日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产;宝石续持有期为30天以上的
投资东说念主不收取赎回费。
本基金A类份额的赎回费率具体如下:
持或然辰(N) 赎回费率
NN≥180 天 0
本基金C类份额的赎回费率具体如下:
持或然辰(N) 赎回费率
NN≥30 天 0
率。费率如发生变更,基金管束东说念主应颐养实施前依照《信息表示办法》的意象章程
在指定媒介上刊登公告。
情况指定基金促销策动,针对以特定往复方式(如网上往复、电话往复等)等进行
基金往复的投资东说念主依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间,按相
关监管部门要求履行必要手续后,基金管束东说念主不错稳妥调低基金申购费率、基金赎
回费率。
七、申购份额、赎回金额的打算
(1)A类基金份额的申购
申购本基金A类份额的申购用度遴聘前端收费模式(即申购基金时缴纳申购
费),投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A类申购份额的打算方式如
下:
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
(注:对于适用固定金额申购用度的申购,净申购金额=申购金额-固定申购
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用度金额)
申购用度=申购金额-净申购金额
(注:对于适用固定金额申购用度的申购,申购用度=固定申购用度金额)
申购份数=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
申购份额打算结果按照四舍五入方法,保留到少量点后两位,由此产生的舛错
计入基金财产。
例:某投资东说念主(非待业金客户)投资50,000元申购本基金的A类基金份额,对
应申购费率为0.6%,假定申购当日基金份额净值为1.0500元,则可得到的申购份额
为:
净申购金额=50,000/(1+0.6%)=49,701.79元
申购用度=50,000-49,701.79=298.21元
申购份额=49,701.79/1.0500=47,335.04份
例:某投资东说念主(待业金客户)投资50,000元申购本基金,对应申购费率为
净申购金额=50,000/(1+0.06%)=49,970.02元
申购用度=50,000-49,970.02=29.98元
申购份额=49,970.02/1.0500=47,590.49份
(2)C类基金份额的申购
C类申购份额的打算方式如下:
申购份额=净申购金额/申购当日C类基金份额净值
例:某投资东说念主投资5万元申购本基金的C类基金份额,假定申购当日基金份额净
值为1.0500元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=50000/(1+0%)=50000元
申购用度=50000-50000=0元
申购份额=50000/1.0500=47,619.05份
(1)A类基金份额的赎回
赎回金额的打算方法如下:
赎回总金额=赎回份额×赎回当日A类基金份额净值
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赎回用度=赎回总金额×A类基金份额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
例:某基金份额持有东说念主在敞开日赎回本基金10,000份基金份额,持或然辰为10
天,对应的赎回费率为0.75%,假定赎回当日基金份额净值是1.0500元,则其可得
到的赎回金额为:
赎回总金额=10,000×1.05=10,500元
赎回用度=10,500×0.75%=78.75元
净赎回金额=10,500-78.75=10,421.25元
基金份额持有东说念主赎回10,000份基金份额,则其可得到的净赎回金额为
(2)C类基金份额的赎回
如果投资东说念主赎回C类基金份额,则赎回金额的打算方法如下:
赎回总金额=赎回份额×赎回当日C类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×C类基金份额赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
例二:某投资东说念主赎回本基金10000份C类基金份额,假定持有期大于30天,则赎
回适用费率为0,假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元,则其可得净赎回金额
为:
赎回总金额=10000×1.1480=11480元
赎回用度=11480×0%=0元
净赎回金额=11480-0=11480.00元
即:投资东说念主赎回本基金10000份C类基金份额,假定赎回当日C类基金份额净值
为1.148元,持有期大于30天,则可得到的净赎回金额为11480.00元。
A基金份额净值=A类基金份额的基金资产净值总额/A类基金份额总额
C类基金份额净值=C类基金份额的基金资产净值总额/C类基金份额总额
T日基金份额净值=T日基金资产净值 / T日刊行在外的基金份额总额
基金份额净值为打算日基金资产净值除以打算日刊行在外的基金份额总额,基
金份额净值单元为元,打算结果保留在少量点后4位,少量点后第5位四舍五入,由
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此产生的收益或失掉由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后打算,并
在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会首肯,不错稳妥蔓延打算或公告。
八、申购、赎回的登记
章程的时辰之前不错取销。
权益并办理登记手续,投资东说念主自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
权益并办理相应的登记手续。
但不得本质影响投资东说念主的正当权益,并最迟于运转实施日3个职业日前在至少一家
指定媒介及基金管束东说念主网站公告。
九、多量赎回的认定及处理方式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转
换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后
的余额)超越上一敞开日的基金总份额的10%,即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时,基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全
额赎回或部分缓期赎回。
(1)全额赎回:当基金管束东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时,按
正常赎回步骤施行。
(2)部分缓期赎回:当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有盘曲或以为
因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动
时,基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额10%的前提下,
可对其余赎回苦求缓期办理。若进行上述缓期办理,对于单个基金份额持有东说念主当日
赎回苦求超越上一敞开日基金总份额50%以上的部分,基金管束东说念主有权进行缓期办
理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回苦求,应当按单个账户非自动缓期办理的
赎回苦求量占非自动缓期办理的赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;
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对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取
取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被取销;弃取缓期赎回的,将自动转
入下一个敞开日陆续赎回,直到全部赎回为止。缓期的赎回苦求与下一敞开日赎回
苦求一并处理,无优先权,并以下一敞开日的基金份额净值为基础打算赎回金额,
依此类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取,投资东说念主
未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
(3)暂停赎回:连气儿2日以上(含本数)发生多量赎回,如基金管束东说念主以为有
必要,可暂停接受基金的赎回苦求;已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项,
但不得超越20个职业日,并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时,基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募
说明书章程的其他方式在3个往复日内文告基金份额持有东说念主,说明意象处理方法,
并依照《信息表示办法》的意象章程在指定媒介进行公告。
十、断绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况,基金管束东说念主不错断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求:
资东说念主的申购苦求。
当日基金资产净值。
持有东说念主利益时。
对基金事迹产生负面影响,从而损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。
额数的比例达到或者超越基金份额总额的50%,或者有可能导致投资者变相藏匿前
述50%比例要求的情形时。
本基金总鸿沟上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超越基金管束东说念主章程
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确当日申购金额或净申购比例上限时;或该投资者累计持有的份额超越单个投资者
累计持有的份额上限时;或该投资者当日申购金额超越单个投资者单日申购金额上
限时;或该投资者单笔申购金额超越单个投资者单笔申购金额上限时。
遴聘估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东说念主协商证据后,
基金管束东说念主应当采选暂停接受基金申购苦求的措施。
发生上述第1、2、3、5、8、9项暂停申购情形时,基金管束东说念主应当根据意象规
定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝,被断绝的申购
款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况废除时,基金管束东说念主应实时复原申购业务
的办理。
十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时,基金管束东说念主不错暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回
款项:
资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。
当日基金资产净值。
遴聘估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东说念主协商证据后,
基金管束东说念主应当采选暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项的措施。
发生上述情形时,基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案,已证据的赎回申
请,基金管束东说念主应足额支付;如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户申
请量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主,未支付部分可缓期支付,并以后续敞开
日的基金份额净值为依据打算赎回金额。若出现上述第4项所述情形,按基金合同
的关联要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部
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分给予取销。在暂停赎回的情况废除时,基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并
公告。
十二、基金调遣
基金管束东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金
管束东说念主管束的其他基金之间的调遣业务,基金调遣不错收取一定的调遣费,关联规
则由基金管束东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的章程制定并公告,并提前见告
基金托管东说念主与关联机构。本基金已于2016年11月18日通达了与基金管束东说念主管束的部
分其他基金之间的调遣业务(详情投资东说念主可登陆管束东说念主网站查阅关联公告)。
十三、依期定额投资策动
基金管束东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资策动,具体公法由基金管束东说念主在届
时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理依期定额投资策动时可自行
约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管束东说念主在关联公告或更新的招募
说明书中所章程的依期定额投资策动最低申购金额。
十四、基金的非往复过户、转托管、冻结与解冻
基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而
产生的非往复过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其他非往复过户,或者按照
关联法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情况
下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
继承是指基金份额持有东说念主示寂,其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承;捐
赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团
体;司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份
额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机
构要求提供的关联贵府,对于稳妥条件的非往复过户苦求按基金登记机构的章程办
理,并按基金登记机构章程的圭臬收费。
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销
售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。
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基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登
记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联公
告。
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第九部分 基金的投资
(一) 投资主见
本基金通过纯真运用资产配置策略及多种股票市集、债券市集投资策略,充分
挖掘潜在的投资契机,追求基金资产经久恬逸升值。
(二) 投资范围
本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的
股票(包括中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、
债券(包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、可调遣公司
债券、可交换债券、中小企业私募债券、中期单据、证券公司短期公司债券、资产
赞成证券、次级债、债券回购、银行进款、货币市集器用等)、权证、股指期货以
及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须稳妥中国证监会关联
章程)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管束东说念主在履行稳妥程
序后,不错将其纳入投资范围。
股票投资占基金资产的0%-95%。其中,基金持有全部权证的市值不超越基金资
产净值的3%;本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后,
应当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中,
现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、权证过火
他金融器用的投资比例稳妥法律法例和监管机构的章程。
(三) 投资策略
基金管束东说念主在充分磋商宏不雅市集形势以及微不雅市集主体的基础上,采选积极主
动地的投资管束策略,通过定性与定量分析,对利率变化趋势、债券收益率弧线移
动标的、信用利差等影响固定收益投资品价钱的因素进行评估,对不同投资品种运
用不同的投资策略,并充分利用市集的非有用性,把合手各种套利的契机。在信用风
险可控的前提下,寻求组合流动性与收益的最好配比,致力连续取得达到或超越业
绩相比基准的收益。
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本基金主要投资具有较高成长性且估值有诱骗力的公司股票。本基金从定性和
定量两个方面来把合手投资对象的特征:
(1)定性方面
具有考究的公司治理结构,信息透明,提神公众鼓励利益和投资东说念主关系;具有
优秀、较为恬逸的管束层,管束程序跳动,能适合不休发展的公司鸿沟;财务透
明、了了,资产质地及财务景况较好;在坐蓐、时间、市集、政策环境等策动层面
具有一方面或几方面竞争上风;有了了的增长策略,并与其现有的竞争上风相契
合。
(2)定量方面
已具备历史成长性,历史每股主营业务收入、EPS等财务筹划已具有增长性;
异日成长性连续,预期每股主营业务收入增长率和预期EPS增长率等筹划高于行业
平均水平;
为达精选之目的,本基金连结定量分析和定性分析,构建过滤模子来动态建立
和神往中枢股票库,从而精选出具有较高成长性且估值有诱骗力的公司股票进行投
资布局;同期将风险管束意志链接于股票投资过程中,对投资标的进行连续严格的
追踪和评估。
对于存托凭证的投资,本基金将根据投资主见,依照境内上市往复的股票投资
策略施行,并最大限定幸免由于存托凭证在往复公法、上市公司治理结构等方面的
各异而或有的负面影响。
本基金管束东说念主将以价值分析为基础,在遴聘权证订价模子分析其合理订价的基
础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配置、
品种与类属弃取,致力藏匿投资风险、追求恬逸的风险颐养后收益。
在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础
上,对影响个别债券订价的主要因素,包括流动性、市集供求、信用风险、票息及
付息频率、税赋、含权等因素进行分析,弃取具有考究投资价值的债券品种进行投
资。
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本基金将抽象运用类别资产配置、久期管束、收益率弧线、个券弃取和利差定
价管束等策略,在严格顺从法律法例和基金合同基础上,进行中小企业私募债券的
投资。
本基金将极度提神中小企业私募债券的信用风险和流动性管束,本着风险颐养
后收益最大化的原则,确定中小企业私募债券类资产的合理配置比例,保证本金相
对安全和资产流动性,以期获取经久恬逸收益。在投资决策过程中,将评估中小企
业私募债券的流动性对基金资产流动性的影响,散布投资,确保所投资的中小企业
私募债券具有稳妥的流动性;同期密切眷注影响中小企业私募债券价值的因素,并
进行相应的投资操作。
本基金将对中小企业私募债券进行深刻磋商,由债券磋商员根据公司里面《信
用债券库管束办法》对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析并给予内
部信用评分和投资评级。本基金可投资于里面评级界定为可配置类的中小企业私募
债券;对于里面评级界定为风险藏匿类的中小企业私募债券,扼制进行投资。
本基金投资资产赞成证券将抽象运用久期管束、收益率弧线、个券弃取和把合手
市集往复契机等积极策略,在严格顺从法律法例和基金合同基础上,通过信用磋商
和流动性管束,弃取经风险颐养后相对价值较高的品种进行投资,以期获取经久稳
定收益。
本基金在对质券公司短期公司债券性情和刊行债券公司基本面进行深刻分析研
究的基础上,通过窥察利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性等因素判
断其债券价值;遴聘多种订价模子以及磋商东说念主员对质券公司基本面等不同变量的研
究确定其投资价值。投资抽象实力较强的证券公司刊行的短期公司债券,获取稳健
的投资薪金。
在股指期货投资上,本基金以避险保值和有用管束为主见,在限定风险的前提
下,严慎稳妥参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中,将分析股指期
货的收益性、流动性及风险特征,主要弃取流动性好、往复活跃的期货合约,通过
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磋商现货和期货市集的发展趋势,运用订价模子对其进行合理估值,严慎利用股指
期货,颐养投资组合的风险浮现,实时颐养投资组合仓位,以裁汰组合风险、提高
组合的运作成果。
(四) 投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制:
(1)本基金股票投资占基金资产的0%-95%;
(2)本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后,应
当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中,
现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不超越基金资产净值的10%;
(4)本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券,不超越该证券
的10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超越基金资产净值的3%;
(6)本基金管束东说念主管束的全部基金持有的归并权证,不得超越该权证的
(7)本基金在职何往复日买入权证的总金额,不得超越上一往复日基金资产
净值的0.5%;
(8)本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赞成证券的比例,不得超越基
金资产净值的10%;
(9)本基金持有的全部资产赞成证券,其市值不得超越基金资产净值的
(10)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赞成证券的比例,不得超越该
资产赞成证券鸿沟的10%;
(11)本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产赞成证
券,不得超越其各种资产赞成证券共计鸿沟的10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赞成证券。基金
持有资产赞成证券时间,如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬,应在评级陈诉
发布之日起3个月内给予全部卖出;
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(13)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不超越本基金的总资
产,本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(14)本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金
资产净值的40%,投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为1年,债券回
购到期后不得缓期;
(15)本基金总资产不得超越基金净资产的140%;
(16)本基金若参与股指期货往复,应当稳妥下列投资限制:
① 在职何往复日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超越基金资产净
值的10%;
② 本基金在职何往复日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超越基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在
一年以内的政府债券)、权证、资产赞成证券、买入返售金融资产(不含质押式回
购)等;
③ 本基金在职何往复日日终,持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的
股票总市值的20%;
④ 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,共计(轧差计
算)应当稳妥基金合同对于股票投资比例的意象约定;
⑤ 本基金在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超越上一往复日基金资产净值的20%;
(17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超越本基金资产净值的
(18)本基金持有单只证券公司短期公司债券,其市值不得超越本基金资产净
值的10%;
(19)本基金管束东说念主管束的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期
的依期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票,不得超越该上市公司可流
通股票的15%;本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动
股票,不得超越该上市公司可运动股票的30%;
(20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值的
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
素甚至基金不稳妥前述所章程比例限制的,基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(21)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手
开展逆回购往复的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;
(22)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票施行,与境内
上市往复的股票合并打算;
(23)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(12)、(20)、(21)项外,因证券市集波动、上市公司合并、
基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述章程投资比例
的,基金管束东说念主应当在10个往复日内进行颐养,但中国证监会章程的特殊情形除
外。
基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基
金合同的意象约定。在此时间,基金的投资范围和投资策略应该稳妥基金合同的有
关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。
以上限制中,如为法律法例或监管部门的强制性要求,法律法例或监管部门取
消上述限制,如适用于本基金,基金管束东说念主在履行稳妥步骤后,则本基金投资不再
受关联限制。
为神往基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者步履:
(1)承销证券;
(2)违反章程向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷职业的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而国务院证券监督管束部门另有章程的除外;
(5)向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕往复、足下证券往复价钱过火他不正派的证券往复步履;
(7)依照法律法例意象章程,由中国证监会章程扼制的其他步履。
运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实限定东说念主或者与
其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要
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关联往复的,应当稳妥基金的投资主见和投资策略,衔命持有东说念主利益优先原则,防
范利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公说念合理价钱施行。相
关往复必须预先得到基金托管东说念主的首肯,并按法律法例给予表示。紧要关联往复应
提交基金管束东说念主董事会审议,并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管束东说念主董
事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管束东说念主在履行稳妥
步骤后,则本基金投资不再受关联限制。
(五) 事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为:沪深300指数收益率*50%+中证全债指数收益率
*50%
沪深300指数是由上海和深圳证券市集中登第300只A股算作样本编制而成的成
份股指数,笼罩了沪深市集六成傍边的市值,具有考究的市集代表性和市集流动
性。沪深300指数与市集合座阐扬具有较高的关联性,且指数历史阐扬强于市集平
均收益水平,具有考究的投资价值。该指数由中证指数公司在引进外洋指数编制和
管束训戒的基础上编制和神往,编制方法的透明度高,具有寥寂性。中证全债指数
是中证指数公司编制的抽象反馈银行间债券市集和沪深往复所债券市集的跨市集债
券指数,具有很高的代表性。抽象探究基金资产配置与市集指数代表性等因素。
本基金选用沪深300指数和中证全债指数加权算作本基金的投资事迹相比基
准。如果今后法律法例发生变化,或者有更巨擘的、更能为市集开阔接受的事迹比
较基准推出,或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准时,本基金管束东说念主
不错依据神往投资东说念主正当权益的原则,在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备
案后,稳妥颐养事迹相比基准并实时公告,而无需召开基金份额持有东说念主大会。
(六) 风险收益特征
本基金是搀和型基金,风险高于货币市集基金和债券型基金但低于股票型基
金,属于中高风险、中高预期收益的证券投资基金。
(七) 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金份
额持有东说念主利益的原则,基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并征询管帐师事务所
观点后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持
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有东说念主大会。
侧袋机制实施时间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹
相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程或关联公告。
(八) 投资组合陈诉
基金管束东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在作假记录、误导性述说
或紧要遗漏,并对其内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带职业。
基金托管东说念主宁波银行股份有限公司根据本基金合同章程,于2024年10月23日复
核了本陈诉中的财务筹划、净值阐扬和投资组合陈诉等内容,保证复核内容不存在
作假记录、误导性述说或者紧要遗漏。
本投资组合陈诉所载数据为止财务日历2024年09月30日,本陈诉中所列财务数
据未经审计。
占基金总资产的比例
序号 方式 金额(元)
(%)
其中:股票 - -
其中:债券 15,297,348.42 37.56
资产赞成证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
本基金本陈诉期末未持有股票。
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本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票投资组合。
本基金本陈诉期末未持有股票。
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债 11,334,756.53 27.97
公允价值 占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券称呼 数目(张)
(元) (%)
二级 01
二级
资明细
本基金本陈诉期末未持有资产赞成证券。
本基金本陈诉期末未持有贵金属。
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本基金本陈诉期末未持有权证。
本基金本陈诉期末未持有股指期货。
在股指期货投资上,本基金以避险保值和有用管束为主见,在限定风险的前提
下,严慎稳妥参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中,将分析股指期
货的收益性、流动性及风险特征,主要弃取流动性好、往复活跃的期货合约,通过
磋商现货和期货市集的发展趋势,运用订价模子对其进行合理估值,严慎利用股指
期货,颐养投资组合的风险浮现,实时颐养投资组合仓位,以裁汰组合风险、提高
组合的运作成果。
本基金本陈诉期内未投资国债期货。
本基金本陈诉期末未持有国债期货。
本基金本陈诉期内未投资国债期货。
查,或在陈诉编制日前一年内受到公开杜撰、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体中,中信银行股份有限公司在陈诉编制日
前一年内曾受到国度金融监督管束总局的处罚,本基金对上述主体所刊行证券的投
资决策步骤稳妥公司投资轨制的章程。
除上述主体外,基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出
现本期被监管部门立案拜谒,或在陈诉编制日前一年内受到公开杜撰、处罚的情
形。
本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外
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的股票。
序号 称呼 金额(元)
本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。
本基金本陈诉期末未持有股票。
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与共计项之间可能存在尾差。
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第十部分 基金的事迹
基金事迹截止日为2024年09月30日。
基金管束东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表
现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比
万家瑞盈A
事迹相比基
净值增长率 净值增长率 事迹相比基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 圭臬差② 准收益率③
准差④
自基金合同
奏效起至
年 06 月 30
日
自基金合同
奏效起至
万家瑞盈C
事迹相比基
净值增长率 净值增长率 事迹相比基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 圭臬差② 准收益率③
准差④
自基金合同
奏效起至
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年 06 月 30
日
自基金合同
奏效起至
(二)自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准
收益率变动的相比
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注:本基金于2016年11月11日成立,根据基金合同章程,基金合同奏效后六个
月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例稳妥法律法例和基金合同要求。报
告期末各项资产配置比例稳妥法律法例和基金合同要求。
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第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款
过火他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关联法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专科账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。
四、基金财产的支撑和贬责
本基金财产寥寂于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金
托管东说念主支撑。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律职业,其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其
他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外,基金财产不得被贬责。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章舍弃、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因
进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务互相抵销;基金管束东说念主管束运作不同基金的基
金财产所产生的债券债务不得互相抵销。
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第十二部分 基金资产的估值
一、估值目的
基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金关联金融资产的公允价值,并为
基金份额提供计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券往复风物的正常往复日以及国度法律法例
章程需要对外表示基金净值的非往复日。
三、估值对象
基金所领有的股票、权证、股指期货、债券和银行进款本息、应收款项、其它
投资等资产及欠债。
四、估值步骤
的余额数目打算,精准到0.0001元,少量点后第五位四舍五入。国度另有章程的,
从其章程。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别打算基金份额净值。
每个职业日打算基金资产净值及基金份额净值,并按章程公告。
基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个职业日对基金资产估值后,将基
金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管束东说念主对外公
布。
五、估值方法
(1)往复所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券往复所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无往复的,且最近往复日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近往复日的市价
(收盘价)估值;如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影
响证券价钱的紧要事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素,颐养
最近往复市价,确定公允价钱;
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(2)往复所市集上市往复的固定收益品种(可调遣债券、资产赞成证券和私
募债券除外),登第估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值。
(3)往复所往复的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得往复的,且最近往复日后经济环境未发
生紧要变化,按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的,可参考雷同投资品
种的现行市价及紧要变化因素,颐养最近往复市价,确定公允价钱;
(4)往复所上市不存在活跃市集的有价证券,遴聘估值时间确定公允价值。
往复所上市的资产赞成证券、私募债券,遴聘估值时间确定公允价值,在估值时间
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往复所挂牌的
归并股票的估值方法估值;该日无往复的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公开刊行未上市的股票、债券和权证,遴聘估值时间确定公允价
值,在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)初度公开刊行有明确锁依期的股票,归并股票在往复所上市后,按往复
所上市的归并股票的估值方法估值;非公开刊行有明确锁依期的股票,按监管机构
或行业协会意象章程确定公允价值。
方估值机构提供的价钱数据估值。
价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价,则估
值为零。
允价值的情况下,按成本估值。
境未发生紧要变化,按最近往复日结算价估值。
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。
国度最新章程估值。
基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第8项进行估值时,所形成的舛错不作
为基金份额净值诞妄处理。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步骤
及关联法律法例的章程或者未能充分神往基金份额持有东说念主利益时,应立即文告对
方,共同查明原因,两边协商贬责。
根据意象法律法例,基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承
担。本基金的基金管帐职业方由基金管束东说念主担任,因此,就与本基金意象的管帐问
题,如经关联各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的观点,按照基金管
理东说念主对基金资产净值的打算结果对外给予公布。
六、估值诞妄的证据与处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值诞妄时,
视为基金份额净值诞妄。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售
机构、或投资东说念主自身的差错形成估值诞妄,导致其他当事东说念主际遇失掉的,差错的责
任东说念主应当对由于该估值诞妄际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直失掉按下述“估
值诞妄处理原则”给予补偿,承担补偿职业。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据
打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值诞妄已发生,但尚未给当事东说念主形成失掉机,估值诞妄职业方应实时
相助各方,实时进行改造,因改造估值诞妄发生的用度由估值诞妄职业方承担;由
于估值诞妄职业方未实时改造已产生的估值诞妄,给当事东说念主形成失掉的,由估值错
误职业方对平直失掉承担补偿职业;若估值诞妄职业方已经积极相助,而且有协助
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
义务确当事东说念主有充足的时辰进行改造而未改造,则其应当承担相应补偿职业。估值
诞妄职业方移交改造的情况向意象当事东说念主进行证据,确保估值诞妄已得到改造。
(2)估值诞妄的职业方对意象当事东说念主的平直失掉负责,分歧波折失掉负责,
而且仅对估值诞妄的意象平直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但
估值诞妄职业方仍移交估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不
全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”),则估值诞妄职业方
应补偿受损方的失掉,并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享
有要求托付欠妥得利的权利;如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返
还给受损方,则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥得利返还的
总和超越其现实失掉的差额部分支付给估值诞妄职业方。
(4)估值诞妄颐养遴聘尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
估值诞妄被发现后,意象确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步骤如下:
(1)查明估值诞妄发生的原因,列明总共确当事东说念主,并根据估值诞妄发生的
原因确定估值诞妄的职业方。
(2)根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的失掉进
行评估。
(3)根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职业方进行更
正和补偿失掉。
(4)根据估值诞妄处理的方法,需要修改基金登记机构往复数据的,由基金
登记机构进行改造,并就估值诞妄的改造向意象当事东说念主进行证据。
(1)基金份额净值打算出现诞妄时,基金管束东说念主应当立即给予纠正,通报基
金托管东说念主,并采选合理的措施驻扎失掉进一步扩大。
(2)诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主
并报中国证监会备案;诞妄偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管束东说念主应当公
告。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的,从其章程处理。
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
七、暂停估值的情形
业时;
产价值时;
资东说念主的利益,决定蔓延估值;
或评估基金资产时;
认后,基金管束东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的证据
用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责打算,基
金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个敞开日往复结果后打算当日的基金资
产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核证据
后发送给基金管束东说念主,由基金管束东说念主对基金净值给予公布。
九、实施侧袋机制时间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示
主袋账户的基金净值信息,暂停表示侧袋账户份额净值。
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第十三部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
用。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管束费的打算方法
如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管束费
E为前一日的基金资产净值
基金管束费逐日打算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管束东说念主向基金
托管东说念主发送基金管束费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前3个职业日内从基金
财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.12%的年费率计提。托管费的打算
方法如下:
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
H=E×0.12%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日打算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管束东说念主向基金
托管东说念主发送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前3个职业日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费逐日计提,按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费
划付指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起3个职业日内从基金资产中划出,由登
记机构代收,登记机构收到后按关联合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节
沐日、公休日等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第4-10项用度”,根据意象法例及相应契约规
定,按用度现实支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的方式
下列用度不列入基金用度:
失;
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户意象的用度不错从侧袋账户中列支,但应
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待侧袋账户资产变现后方可列支,意象用度可酌情收取或减免,但不得收取管束
费,详见招募说明书的章程或关联公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
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第十四部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联
用度后的余额;基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实
现收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
本基金收益分派应衔命下列原则:
次,每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的90%,若《基金合同》奏效不
满3个月可不进行收益分派;
红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资东说念主不弃取,本基金默许的
收益分派方式是现款分成;基金份额持有东说念主弃取采选红利再投资体式的,分成资金
将按红利披发日的基金份额净值转成基金份额,红利再投资的份额免收申购费;同
一投资东说念主办有的基金份额只可弃取一种分成方式,如投资东说念主在不同销售机构弃取的
分成方式不同,基金注册登记机构将以投资东说念主临了一次弃取的分成方式为准;
金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值;
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分
配对象、分派时辰、分派份额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议果真定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管束东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息披
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露办法》的意象章程在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润打算截止日)的时辰不
得超越15个职业日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资
东说念主的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机
构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的打算方法,依
照《业务公法》施行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募说明书的章程或
关联公告。
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第十五部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
度按如下原则:如果《基金合同》奏效少于2个月,不错并入下一个管帐年度。
计核算,按照意象章程编制基金管帐报表。
以书面方式证据。
二、基金的年度审计
关业务阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
管帐师事务所需依照《信息表示办法》的意象章程在指定媒介公告。
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第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和步骤
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金份
额持有东说念主利益的原则,基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并征询管帐师事务所
观点后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持
有东说念主大会。
基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并实时遴聘于侧袋机制
启用日发表观点的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具
专项审计观点。
二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回
多情面况为基础,证据侧袋账户持有东说念主名册和份额;当日收到的申购苦求,按照启
用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回苦求,仅办理主袋账户份额的
赎回苦求。基金管束东说念主应照章向投资者进行充分表示。
换;同期,基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的
赎回,并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时间,本招募说明书
“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。
三、实施侧袋机制时间的基金投资
基金管束东说念主打算各项投资运作筹划和基金事迹筹划时应当以主袋账户资产为基
准。
基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个往复日内完成对主袋账户投资组
合的颐养,因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、实施侧袋机制时间基金的用度
侧袋机制实施时间,侧袋账户资产不收取管束费。如法律法例对于侧袋账户资
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产托管费的收取另有章程的,以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨
询、审计用度等由基金管束东说念主承担。
基金管束东说念主不错将与侧袋账户意象的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定
资产变现后方可列支。
五、实施侧袋机制时间基金的收益分派
侧袋机制实施时间,在主袋账户份额振作基金合同收益分派条件的情形下,基
金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。
六、侧袋机制的信息表示
在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利
益产生紧要影响的事项后,基金管束东说念主应实时发布临时公告。
基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息披
露方式和频率表示主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停表示侧
袋账户份额净值。
侧袋机制实施时间,基金管束东说念主应当在基金依期陈诉中表示陈诉期内特定资产
处置进展情况,表示陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的,应同期注明不作
为特定资产最终变现价钱的承诺。
七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产复原流动性后,基金管束东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原
则,采选将特定资产给予处置变现等方式,实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款
项。
侧袋账户资产全部完成变现后,基金管束东说念主应实时遴聘稳妥《中华东说念主民共和国
证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计观点。
八、本部分对于侧袋机制的关联章程,但凡平直援用法律法例或监管公法的部
分,如将来法律法例或监管公法修改导致关联内容被取消或变更的,或将来法律法
规或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步章程的,基金管束东说念主经与基金托管东说念主协
商一致并履行稳妥步骤后,在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下,
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可平直对本部天职容进行修改、颐养或补充,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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第十七部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基
金合同》过火他意象章程。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大
会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法律法
规和中国证监会的章程表示基金信息,并保证所表示信息的真实性、准确性、齐全
性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内,将应予表示的基金信息
通过中国证监会指定的寰宇性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站
(以下简称“指定网站”)等媒介表示,并保证基金投资者或者按照《基金合同》
约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。三、本基金信息表示义务东说念主
承诺公开表示的基金信息,不得有下列步履:
中国证监会扼制的其他步履。
四、本基金公开表示的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的,基金信
息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本
为准。
本基金公开表示的信息遴聘阿拉伯数字;除极度说明外,货币单元为东说念主民币
元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括:
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(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有东说念主大会召开的公法及具体步骤,说明基金家具的性情等波及基金投资者
紧要利益的事项的法律文献。
(2)基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资东说念主决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息表示
及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息发生
紧要变更的,基金管束东说念主应当在三个职业日内,更新基金招募说明书并登载在指定
网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管束东说念主至少每年更新一次。基
金停止运作的,基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。
(3)基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产支撑及基金运
作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。
(4)基金家具贵府概若是基金招募说明书的选录文献,用于向投资者提供简
明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后,基金家具贵府摘要的信息发生紧要变更
的,基金管束东说念主应当在三个职业日内,更新基金家具贵府摘要,并登载在指定网站
及基金销售机构网站或营业网点;基金家具贵府摘要其他信息发生变更的,基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的,基金管束东说念主不再更新基金家具贵府概
要。
基金召募苦求经中国证监会注册后,基金管束东说念主在基金份额发售的3日前将基
金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上;基金管束东说念主、基金托管东说念主应
当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在表示
招募说明书确当日登载于指定媒介上。
基金管束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合
同》奏效公告。
《基金合同》奏效后,在运转办理基金份额申购或者赎回前,基金管束东说念主应当
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至少每周在指定网站表示一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后,基金管束东说念主应当在不晚于每个敞开日的
次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示敞开日的各种基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在指定网站表示半年
度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额
申购、赎回价钱的打算方式及意象申购、赎回费率,并保证投资东说念主或者在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度陈诉,将年度
陈诉登载于指定网站上,并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报
告中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货关联业务阅历的管帐师事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期陈诉,将中
期陈诉登载在指定网站上,并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管束东说念主应当在季度结果之日起15个职业日内,编制完成基金季度陈诉,将
季度陈诉登载在指定网站上,并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及2个月的,基金管束东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期
陈诉或者年度陈诉。
如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额20%的情形,
为保障其他投资者的权益,基金管束东说念主至少应当在基金依期陈诉“影响投资者决策
的其他舛错信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内
持有份额变化情况及本基金的专有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金连续运作过程中,基金管束东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基
金组合伙产情况过火流动性风险分析等。
中期陈诉中期陈诉中期陈诉中期陈诉中期陈诉
本基金发生紧要事件,意象信息表示义务东说念主应当依照《信息表示办法》的意象
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章程编制临时陈诉书,并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生
紧要影响的下列事件:
(1)基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项;
(2)《基金合同》停止、基金计帐;
(3)调遣基金运作方式、基金合并;
(4)更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构,基金改聘管帐师事
务所;
(5)基金管束东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项,基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
(6)基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更;
(7)基金管束东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更基金管束东说念主的现实
限定东说念主;
(8)基金召募期延长或提前结果召募;
(9)基金管束东说念主高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负
责东说念主发生变动;
(10)基金管束东说念主的董事在最近12个月内变更超越百分之五十;
(11)基金管束东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个
月内变动超越百分之三十;
(12)波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(13)基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务关联步履受到
紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业
务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚;
(14)基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、
现实限定东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他紧要关联往复事项,中国证监会另有章程的情形除外;
(15)基金收益分派事项;
(16)管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提
方式和费率发生变更;
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(17)基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五;
(18)本基金运转办理申购、赎回;
(19)本基金发生多量赎回并缓期办理;
(20)本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项;
(21)本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求;
(22)发生波及本基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项
时;
(23)基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
在《基金合同》期限内,任何大师媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯可能
对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额持有东说念主
权益的,关联信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹,并将意象情
况立即陈诉中国证监会。
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报国务院证券监督管束机构备案,
并给予公告。
基金管束东说念主在本基金投资中小企业私募债券、证券公司短期公司债券后两个交
易日内,应在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告,表示所投资以
上债券品种的称呼、数目、期限、收益率等信息,并在季度陈诉、中期陈诉、年度
陈诉等依期陈诉和招募说明书(更新)等文献中表示以上债券品种的投资情况。
基金管束东说念主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等依期陈诉和
招募说明书(更新)等文献中表示股指期货、资产赞成证券往复情况,包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险筹划等,并充分揭示股指期货、资产赞成证券往复
对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资主见等。
财产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站
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上,并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。
本基金实施侧袋机制的,关联信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和
招募说明书的章程进行信息表示,详见招募说明书的章程或关联公告。
六、信息表示事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管束轨制,指定专门部门及高
级管束东说念主员负责管束信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息,应当稳妥中国证监会关联基金信息披
露内容与相貌准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定,对基金管束东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金家具贵府摘要、基金计帐陈诉等公开
表示的关联基金信息进行复核、审查,并向基金管束东说念主进行书面或电子证据。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊表示本基金的信息。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信
息,并保证关联报送信息的真实、准确、齐全、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外,还不错根据需要在
其他大师媒介表示信息,然而其他大师媒介不得早于指定媒介表示信息,而且在不
同媒介上表示归并信息的内容应当一致。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外,也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下,自主扶植信息表示服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监
会及自律公法的关联章程。前述自主表示如产生信息表示用度,该用度不得从基金
财产中列支。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律观点书的专科
机构,应当制作职业底稿,并将关联档案至少保存到《基金合同》停止后10年。
七、信息表示文献的存放与查阅
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照章必须表示的信息发布后,基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例
章程将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息表示事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。
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第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱因受到宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业和个股
事迹变化、投资东说念主风险收益偏好和往复轨制等各样因素的影响而引起波动,将对基
金的收益水平产生潜在风险,主要包括:
(1)经济周期风险
跟着经济运行的周期性变化,国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈
利水平也可能呈周期性变化,从而影响证券市集及行业的走势。
(2)政策风险
因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)和证
券市集监管政策的变化,导致证券市集价钱波动而产生的风险。
(3)利率风险
由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动,从而
影响到基金的事迹。
(4)信用风险
当证券刊行东说念主不或者已毕刊行时所作念出的承诺,不可按时足额还本付息的时候
就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下,咱们以为
国债的信用风险为零,其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证
券的信用等第发生变化时,可产生证券的价钱变动,从而影响基金资产。
(5)再投资风险
再投资时的收益取决于再投资时市集利率水祥和再投资的策略,而异日市集利
率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。
(6)购买力风险
基金投资的目的是基金资产的保值升值,如果发生通货扩展,基金投资于证券
所获取的收益可能被通货扩展对消,从而使得基金的现实收益率下降,影响基金资
产的保值升值。
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(7)上市公司策动风险。上市公司的策动景况受多种因素影响,如管束能
力、财务景况、市集远景、行业竞争、东说念主员教化等,这些都会导致企业的盈利发生
变化。如果基金所投资的上市公司策动不善,其股票价钱可能下落,或者或者用于
分派的利润减少,使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种
非系统风险,但不可统统藏匿。
基金管束东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等平直影响其对经济形势走势、
证券价钱波动判断,进而影响基金收益水平。因此,基金的收益水平与基金管束东说念主
的管束水平、管束技能和管束时间等关联性较大,基金存在由于基金管束东说念主管束不
善而导致收益欠安的风险。
(1)流动性风险评估
本基金为搀和型基金,可投资的资产包括股票、债券、货币市集器用等,一般
情况下,这些资产市集流动性较好。
但本基金投资于上述资产时,仍存在以卑鄙动性风险:一是基金管束东说念主建仓而
进行组合颐养时,可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债
券或其他资产买进或卖出;二是为应付投资者的赎回,基金被动以不稳妥的价钱卖
出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。
(2)多量赎回情形下的流动性风险管束措施
当基金出现多量赎回时,基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全
额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回;如出现连气儿两个或两个以上敞开日发生多量赎
回,可暂停接受基金的赎回苦求,对已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项;
当本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求超越上一敞开日基金总份
额50%的,基金管束东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回苦求实施延
期办理。具体情形、步骤见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“多量赎回的
认定及处理方式”。
发生上述情形时,投资者濒临无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。
在本基金暂停或缓期办理投资者赎回苦求的情况下,投资者未能赎回的基金份额还
将濒临净值波动的风险。
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(3)除多量赎回情形外实施备用的流动性风险管束器用的情形、步骤及对投
资者的潜在影响
除多量赎回情形外,本基金备用流动性风险管束器用包括但不限于暂停接受赎
回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其
他措施。
暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器用的情形、步骤见招募说明书“基
金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式”的相
关章程。若本基金暂停赎回苦求,投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金
份额。若本基金减速支付赎回款项,赎回款支付时辰将后延,可能对投资者的资金
安排带来不利影响。
短期赎回费适用于连续持有期少于7日的投资者,费率不低于1.5%。短期赎回
费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收
取,并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在连续持有期限少于7
日时会承担较高的赎回费。
暂停基金估值的情形、步骤见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值
的情形”的关联章程。若本基金暂停基金估值,一方面投资者将无法清醒本基金的
基金份额净值,另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求,将导致投资者无法申购或
赎回本基金。
(1)本基金为纯真配置搀和型基金,本基金股票资产占基金资产的0%—95%,
通过定量分析与定性分析相连结,纯真配置股票、债券资产比例。在现实操作过程
中,本基金资产配置中股票投资比例可能与股票市集阐扬有在各异,在牛市中股票
投资比例较低或者在熊市中股票投资比例较高,从而可能使本基金收益率落伍基金
事迹相比基准。
(2)本基金投资范围包括股指期货等金融繁衍品,股指期货等金融繁衍品投
资可能给本基金带来独特风险,包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相
关度裁汰带来的风险等,由此可能加多本基金净值的波动性。
(3)本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司
债券非公开刊行和往复,且限制投资者数目上限,潜在流动性风险相对较大。若发
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行主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时,受流动性所限,本基金可
能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券,由此可能给基金净值带来不利影响或
失掉。
(4)本基金的投资范围包括中小企业私募债,由于该类债券采选非公开方式
刊行和往复,并不公开各种材料(包括招募说明书、审计陈诉等),外部评级机构
一般分歧这类债券进行外部评级,可能会裁汰市集对这类债券的招供度,从而影响
这类债券的市集流动性。另一方面,由于中小企业私募债的债券刊行主体资产鸿沟
较小、策动的波动性较大,且各种材料不公开发布,也大大提高了分析并追踪发债
主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或失掉。
(5)本基金的投资范围包括存托凭证,基金投资存托凭证在承担境内上市交
易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及
往复机制关联的专有风险,具体包括但不限于以下风险:
a.存托凭证是新证券品种,由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发
行,代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主现实享有的权益与境外基础证券持有
东说念主的权益天然基本荒谬,但并不可等同于平直持有境外基础证券。
b.基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证,即被视为自动加入存托协
议,成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行
修改,基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出独特修改。
c.基金持有红筹公司存托凭证,不是红筹公司登记在册的鼓励,不不错鼓励身
份平直利用鼓励权利;基金仅能根据存托契约的约定,通过存托东说念主享有并利用分
红、投票等权利。
d.存托凭证存续时间,存托凭证方式内容可能发生紧要、本质变化,包括但不
限于存托凭证与基础证券调遣比例发生颐养、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约作
出修改,更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先
文告的方式,即对基金奏效。基金可能无法对此利用表决权。
e.存托凭证存续时间,对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻
结、强制施行等情形,基金可能存在失去应有权利的风险。
f.存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证关联用度。
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g.存托凭证退市的,基金可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基础证
券,基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让,存托东说念主无
法陆续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。
翻新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值,或者高于
公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集往复价
格。
a.红筹公司在境外注册确立,其股权结构、公司治理、运行程序等事项适用境
外注册地公司法等法律法例的章程;已经在境外上市的,还需要顺从境外上市地相
关公法。投资者权利过火利用可能与境内市集存在一定各异。此外,境内鼓励和境
内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。
b.红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小鸿沟的股票或者存托凭证,公司
大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等持有,境内投资者可能无法现实参与公
司紧要事务的决策。
c.红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼,但
境内投资者无法平直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者,依据当地
法律轨制拿起证券诉讼。
a.境表里市集证券停复牌轨制存在各异,红筹公司境表里上市的股票或者存托
凭证可能出面前一个市集正常往复而在另一个市集实施停牌等相貌。
b.红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方磋商
陈诉不雅点、境表里往复机制各异、荒谬往复情形、作念空机制等出现较大波动,可能
对境内证券价钱产生影响。
c.在境内法律及监管政策允许的情况下,红筹公司面前及将来境外刊行的股票
可能转念至境内市集上市往复,或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履,从
而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证运动数目,可能引起往复价钱波动。
d.基金持有的红筹公司境内刊行的证券,暂不允许调遣为公司在境外刊行的相
同类别的股票或者存托凭证;基金持有境内刊行的存托凭证,暂不允许调遣为境外
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基础证券。
侧袋机制是一种流动性风险管束器用,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进
行处置计帐,并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付,目的在于有用隔
离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将罢手表示份额净值,并不
得办理申购、赎回和调遣,仅主袋账户份额正常敞开赎回,因此启用侧袋机制时持
有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额,
侧袋账户份额不可赎回,其对应特定资产的变当前辰具有不确定性,最终变现价钱
也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额
持有东说念主可能因此濒临失掉。
实施侧袋机制时间,基金管束东说念主打算各项投资运作筹划和基金事迹筹划时以主
袋账户资产为基准,不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。
基金不表示侧袋账户份额净值,即便基金管束东说念主在基金依期陈诉中表示陈诉期
末特定资产可变现净值或净值区间的,也不算作特定资产最终变现价钱的承诺,对
于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的责
任。
基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后
主袋账户份额存在暂停申购的可能。
(1)因时间因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
(2)因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往复、欺骗步履等产生的风险;
(3)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险;
(4)斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产的失掉,影响基金收益水平,
从而带来风险。
二、声明
须自行承担投资风险。
是,本基金并不是代销机构的进款或欠债,也莫得经代销机构担保或者背书,代销
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机构并不可保证其收益或本金安全。
基金管束东说念主承诺以老诚信用、辛苦尽责的原则管束和运用基金资产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其
异日事迹阐扬。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢快”原则,在作念出投资
决策后,基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险,由投资东说念主自行职守。
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第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持
有东说念主大会决议通过的事项,由基金管束东说念主和基金托管东说念主首肯后变更并公告,并报中
国证监会备案。
议奏效后依照《信息表示办法》的意象章程在指定媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当停止:
托管东说念主链接的。
同,无需召开持有东说念主大会,届时基金管束东说念主将发布关联公告;
三、基金财产的计帐
自出现《基金合同》停止事由之日起30个职业日内成立计帐小组,基金管束东说念主
组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关联
业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组
不错聘用必要的管当事人说念主员。
基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金财产
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计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
(1)《基金合同》停止情形出当前,由基金财产计帐小组统一继承基金。
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据。
(3)对基金财产进行估值和变现。
(4)制作计帐陈诉。
(5)遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐报
告出具法律观点书。
(6)将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。
(7)对基金财产进行分派。
本基金财产计帐的期限为6个月。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度,
计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财
产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的基金份额
比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的意象紧要事项须实时公告;基金财产计帐陈诉经具有证券、期货
关联业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个职业
日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定
网站上,并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及意象文献由基金托管东说念主保存15年以上。
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第二十部分 基金合同的内容选录
一、基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
基金投资东说念主办有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资东说念主自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份同类基金份额具有同等的正当权益。
(1)根据《基金法》、《运作办法》过火他意象章程,基金份额持有东说念主的权利
包括但不限于:
事项利用表决权;
告状讼或仲裁;
(2)根据《基金法》、《运作办法》过火他意象章程,基金份额持有东说念主的义务
包括但不限于:
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职业;
(1)根据《基金法》、《运作办法》过火他意象章程,基金管束东说念主的权利包括
但不限于:
理基金财产;
其他用度;
反了《基金合同》及国度意象法律章程,应申报中国证监会和其他监管部门,并采
取必要措施保护基金投资东说念主的利益;
得《基金合同》章程的用度;
使因基金财产投资于证券所产生的权利;
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其他法律步履;
务的外部机构;
回、调遣和非往复过户的业务公法;
(2)根据《基金法》、《运作办法》过火他意象章程,基金管束东说念主的义务包括
但不限于:
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
财产;
营方式管束和运作基金财产;
所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产互相寥寂,对所管束的不同基金分别管束,
分别记账,进行证券投资;
金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主运作基金财产;
稳妥《基金合同》等法律文献的章程,按意象章程打算并公告基金净值信息,确定
基金份额申购、赎回的价钱;
义务;
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《基金合同》过火他意象章程另有章程外,在基金信息公开表示前应予隐秘,不向
他东说念主表示;
配基金收益;
东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
料15年以上;
投资东说念主或者按照《基金合同》章程的时辰和方式,随时查阅到与基金意象的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到意象贵府的复印件;
和分派;
知基金托管东说念主;
时,应当承担补偿职业,其补偿职业不因其退任而免除;
管东说念主违反《基金合同》形成基金财产失掉机,基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益
向基金托管东说念主追偿;
务的步履承担职业;
律步履;
效,基金管束东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金
召募期结果后30日内退还基金认购东说念主;
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(1)根据《基金法》、《运作办法》过火他意象章程,基金托管东说念主的权利包括
但不限于:
基金财产;
其他用度;
同》及国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要失掉的情形,
应申报中国证监会,并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益;
基金办理证券往复资金计帐。
(2)根据《基金法》、《运作办法》过火他意象章程,基金托管东说念主的义务包括
但不限于:
的熟悉基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托职业宜;
基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财
产互相寥寂;对所托管的不同的基金分别建立账户,寥寂核算,分账管束,保证不
同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂;
基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主托管基金财产;
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据基金管束东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
外,在基金信息公开表示前给予隐秘,不得向他东说念主表示;
购、赎回价钱;
金管束东说念主在各舛错方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;如果基金管
理东说念主有未施行《基金合同》章程的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳妥的
措施;
或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
配;
行监管机构,并文告基金管束东说念主;
不因其退任而免除;
基金管束东说念主因违反《基金合同》形成基金财产失掉机,应为基金份额持有东说念主利益向
基金管束东说念主追偿;
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二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和公法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表
有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额拥
有对等的投票权。本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有东说念主大会:
东说念主(以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额打算,下同)就归并事项书面要求召开
基金份额持有东说念主大会;
东说念主大会的事项。
(2)在不谢绝法律法例和基金合同约定,以及对份额持有东说念主利益无本质性不
利影响的情况下,以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基
金份额持有东说念主大会:
利益的前提下颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
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波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化;
其他情形。
(1)除法律法例章程或《基金合同》另有约定外,基金份额持有东说念主大会由基
金管束东说念主召集;
(2)基金管束东说念主未按章程召集或不可召集时,由基金托管东说念主召集;
(3)基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的,应当向基金管束东说念主
建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书
面见告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召
开;基金管束东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主
自行召集。
(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求
召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代
表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召
开;基金管束东说念主决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有东说念主仍
以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面
提议之日起10日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基
金管束东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。
(5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开
基金份额持有东说念主大会,而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代表基
金份额10%以上(含10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前30日报中国
证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金管束东说念主、
基金托管东说念主应当配合,不得阻遏、侵犯。
(6)基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时辰、地点、方式和权
益登记日。
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(1)召开基金份额持有东说念主大会,召集东说念主应于会议召开前30日,在指定媒介公
告。基金份额持有东说念主大认知知应至少载明以下内容:
效期限等)、投递时辰和地点;
(2)采选通信开会方式并进行表决的情况下,由会议召集东说念主决定在会议文告
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火意象
方式和意象东说念主、书面表决观点寄交的截止时辰和收取方式。
(3)如召集东说念主为基金管束东说念主,还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表
决观点的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文告基金管束东说念主到
指定地点对表决观点的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面
文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管束东说念主
或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的,不影响表决观点的计
票遵循。
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机
关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
(1)现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付领会请托
代表出席,现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有
东说念主大会,基金管束东说念主或托管东说念主不派代表列席的,不影响表决遵循。现场开会同期符
合以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程:
基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付领会稳妥法律法例、《基金合同》和
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会议文告的章程,而且持有基金份额的凭证与基金管束东说念主办有的登记贵府相符;
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。若到会者在权
益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2,召集
东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内,就原定
审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在
权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/3
(含1/3)。
(2)通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面
体式在表决为止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期稳妥以下条件时,通信开会的方式视为有用:
关联教唆性公告。
基金管束东说念主)到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管
东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管束东说念主)和公证机关的监督下按照会议通
知章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决观点;基金托管东说念主或基金管束东说念主经通
知不参加收取书面表决观点的,不影响表决遵循。
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2);若到会者在权
益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2,召集
东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内,就原定
审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在
权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/3
(含1/3)。
面观点的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东说念主出
具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付领会稳妥法律法例、
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《基金合同》和会议文告的章程,并与基金登记注册机构记录相符。
(3)在法律法例或监管机构允许的情况下,经会议文告载明,基金份额持有
东说念主也不错遴聘集中、电话或其他方式进行表决,或者遴聘集中、电话或其他方式授
权他东说念主代为出席会议并表决,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。
(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修
改、决定停止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额
持有东说念主大会谋划的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文告后,对原有提案的修改应当
在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(2)议事步骤
在现场开会的方式下,最初由大会主办东说念主按照下列第七条章程步骤确定和公布
监票东说念主,然后由大会主办东说念主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决议。大会
主办东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表,在基金管束东说念主授权代表未能主办大会的
情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办;如果基金管束东说念主授权代表和基
金托管东说念主授权代表均未能主办大会,则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持
表决权的50%以上(含50%)选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主
大会的主办东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会,不
影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
(或单元称呼)、身份领会文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓
名(或单元称呼)和意象方式等事项。
在通信开会的情况下,最初由召集东说念主提前30日公布提案,在所文告的表决截止
日历后2个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决,在公证机关监
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督下形成决议。
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议:
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第2项所章程的须以特
别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
(2)极度决议,极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基
金管束东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、与其他基金合并以极度决议通过方
为有用。
基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违抗把柄领会,不然提交符
合会议文告中章程的证据投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主,口头稳妥
会议文告章程的书面表决观点视为有用表决,表决观点恶浊不清或互相矛盾的视为
弃权表决,但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
(1)现场开会
当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持
有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有
东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金管束东说念主或基金托
管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会
议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基
金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的遵循。
布计票结果。
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不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行清
点,再行盘货以一次为限。再行盘货后,大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结果。
的,不影响计票的遵循。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托
管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管束东说念主授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书
面表决观点的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备
案。
基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的意象章程在指
定媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主大
会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、
基金托管东说念主均有敛迹力。
若本基金实施侧袋机制,则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和
侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例,但若关联基金
份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主办有或
代表的基金份额或表决权稳妥该等比例:
(1)基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关联
基金份额10%以上(含10%);
(2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日关联基金份额的二分之一(含二分之一);
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(3)通信开会的平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一(含二分之
一);
(4)当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小
于在权益登记日关联基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会
召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会
应当有代表三分之一以上(含三分之一)关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参
与基金份额持有东说念主大会投票;
(5)现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上
(含50%)选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主;
(6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过;
(7)极度决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
件等章程,但凡平直援用法律法例的部分,如将来法律法例修改导致关联内容被取
消或变更的,基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可平直对本部分
内容进行修改和颐养,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金合同消释和停止的事由、步骤
有下列情形之一的,经履行关联步骤后,《基金合同》应当停止:
(1)基金份额持有东说念主大会决定停止的;
(2)基金管束东说念主、基金托管东说念主职责停止,在6个月内莫得新基金管束东说念主、新基
金托管东说念主链接的;
(3)基金资产净值连气儿5个职业日低于1亿元,基金管束东说念主有权决定停止基金
合同,无需召开持有东说念主大会,届时基金管束东说念主将发布关联公告;
(4)《基金合同》约定的其他情形;
(5)关联法律法例和中国证监会章程的其他情况。
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(1)基金财产计帐小组:自出现《基金合同》停止事由之日起30个职业日内
成立计帐小组,基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基
金计帐。
(2)基金财产计帐小组组成:基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托
管东说念主、具有从事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员
组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。
(3)基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清
理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
(4)基金财产计帐步骤:
出具法律观点书;
(5)基金财产计帐的期限为6个月。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度,
计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财
产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的基金份额
比例进行分派。
计帐过程中的意象紧要事项须实时公告;基金财产计帐陈诉经具有证券、期货
关联业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会
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备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个职业
日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定
网站上,并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及意象文献由基金托管东说念主保存15年以上。
四、争议贬责方式
各方当事东说念主首肯,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》意象的一切争
议,如经友好协商未能贬责的,任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁
委员会,按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地
点为北京市。仲裁裁决是终端的,对各方当事东说念主均有敛迹力。
争议处理时间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,陆续赤诚、辛苦、尽责地
履行基金合同章程的义务,神往基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
五、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资东说念主在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的
办公风物和营业风物查阅。
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第二十一部分 基金托管契约的内容选录
一、托管契约当事东说念主
(一)基金管束东说念主
称呼:万家基金管束有限公司
注册地址:中国(上海)摆脱贸易磨练区浦电路360号8层(口头楼层9层)
办公地址:上海浦东新区浦电路360号陆家嘴投资大厦9层
邮政编码:200122
法定代表东说念主:方一天
成立日历:2002年8月23日
批准确立机关及批准确立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号
组织体式:有限职业公司
注册成本:叁亿元
存续时间:连续策动
策动范围:基金召募、基金销售、资产管束和中国证监会许可的的其他业务
(二)基金托管东说念主
称呼:宁波银行股份有限公司
住所、办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁东路345号
邮政编码:315000
法定代表东说念主:陆华裕
成立日历:1997年4月10日
批准确立机关和批准确立文号:中国银监会,银监复200764号
基金托管业务批准文号:证监许可【2012】1432号
组织体式:股份有限公司
注册成本:东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整
存续时间:连续策动
策动范围:接纳公众进款;披发短期、中期和经久贷款等
二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查
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(一)基金托管东说念主根据意象法律法例的章程及《基金合同》的约定,对基金投
资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市的股
票(含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、债券
(包括国债、金融债、央行单据、地方政府债、企业债、公司债、可调遣公司债
券、可交换债券、中小企业私募债券、中期单据、证券公司短期公司债券、资产支
持证券、次级债、债券回购、银行进款、货币市集器用等)、权证、股指期货以及
法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须稳妥中国证监会关联规
定)。
股票占基金资产的0%-95%。其中,基金持有全部权证的市值不超越基金资产净
值的3%;本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后,应当
保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现款
类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;股指期货、权证过火他金
融器用的投资比例稳妥法律法例和监管机构的章程。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管束东说念主在履行稳妥程
序后,不错将其纳入投资范围。
(二)基金托管东说念主根据意象法律法例的章程及《基金合同》的约定,对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督:
持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现款
类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
的0.5%;
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产净值的10%;
产赞成证券鸿沟的10%;
券,不得超越其各种资产赞成证券共计鸿沟的10%;
有资产赞成证券时间,如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬,应在评级陈诉发
布之日起3个月内给予全部卖出;
产,本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
产净值的40%,本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最经久限为1年,债
券回购到期后不得缓期;
(1)本基金在职何往复日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超越基
金资产净值的10%。
(2)本基金在职何往复日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超越基金资产净值的95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一
年以内的政府债券)、权证、资产赞成证券、买入返售金融资产(不含质押式回
购)等。
(3)本基金在职何往复日日终,持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有
的股票总市值的20%。
(4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,共计(轧差
打算)应当稳妥《基金合同》对于股票投资比例的意象约定。
(5)本基金在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超越上一往复日基金资产净值的20%。
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的10%;
依期敞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票,不得超越该上市公司可运动
股票的15%;本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股
票,不得超越该上市公司可运动股票的30%;
素甚至基金不稳妥前述所章程比例限制的,基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
展逆回购往复的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致;
市往复的股票合并打算;
除上述第2、12、20、21条除外,因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟
变动等基金管束东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的,基金
管束东说念主应当在10个往复日内进行颐养,但中国证监会章程的特殊情形除外。
基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳妥基
金合同的意象约定。在此时间,基金的投资范围和投资策略应该稳妥基金合同的有
关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。
以上限制中,如为法律法例或监管部门的强制性要求,法律法例或监管部门取
消上述限制,如适用于本基金,基金管束东说念主在履行稳妥步骤后,则本基金投资不再
受关联限制。
(三)基金托管东说念主根据意象法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金
投资扼制步履进行监督:
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为神往基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者步履:
(1)承销证券;
(2)违反章程向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷职业的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而国务院证券监督管束机构另有章程的除外;
(5)向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕往复、足下证券往复价钱过火他不正派的证券往复步履;
(7)法律、行政法例意象章程,由中国证监会章程扼制的其他步履。
运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实限定东说念主或者与
其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要
关联往复的,应当稳妥基金的投资主见和投资策略,衔命持有东说念主利益优先原则,防
范利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公说念合理价钱施行。相
关往复必须预先得到基金托管东说念主的首肯,并按法律法例给予表示。紧要关联往复应
提交基金管束东说念主董事会审议,并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管束东说念主董
事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管束东说念主在履行稳妥
步骤后,则本基金投资不再受关联限制。
(四)基金托管东说念主根据意象法律法例的章程及《基金合同》的约定,对基金管
理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管
东说念主提供稳妥法律法例及行业圭臬的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券市集
往复敌手名单,并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管束东说念主应严格按照
往复敌手名单的范围在银行间债券市集弃取往复敌手。基金托管东说念主监督基金管束东说念主
是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金管束东说念主不错每半年
对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除
的往复敌手所进行但尚未结算的往复,仍应按照契约进行结算。如基金管束东说念主根据
市集情况需要临时颐养银行间债券市集往复敌手名单及结算方式的,应向基金托管
东说念主说明情理,并在与往复敌手发生往复前3个职业日内与基金托管东说念主协商贬责。
基金管束东说念主负责对往复敌手的资信限定,按银行间债券市集的往复公法进行交
易,并负责贬责因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及失掉,基金托管东说念主不承担由
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此形成的任何法律职业及失掉。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金管束东说念主确
定的时辰前仍未承担误期职业过火他关联法律职业的,基金管束东说念主不错对相应失掉
先行给予承担,然后再向关联往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成
交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照预先约
定的往复敌手或往复方式进行往复时,基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主,基金托
管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职业。
(五)基金托管东说念主根据意象法律法例的章程及基金合同的约定,对基金管束东说念主投
资运动受限证券进行监督。
舛错文告》、《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券意象问题的文告》等有
关法律法例章程。
票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券,不
包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交
易中的质押券等运动受限证券。
理东说念主董事会批准的意象基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险限定轨制。上
述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限定情况。
基金管束东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个职业日将上述贵府书面发至基
金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府
后两个职业日内,以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵府。
求的意象书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证
券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资
产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基
金管束东说念主应保证上述信息的真实、齐全,并应至少于拟施行投资指示前两个职业日
将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。
度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管束东说念主提供的意象书面信息。
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基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的,有权要求基金管束东说念主在投资流
通受限证券前就该风险的废除或贯注措施进行补充书面说明,并保留稽查基金管束
东说念主风险管束部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权利。
不然,基金托管东说念主有权断绝施行意象指示。因断绝施行该指示形成基金财产失掉
的,基金托管东说念主不承担任何职业,并有权陈诉中国证监会。
如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求贬责。
如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职业。
(六)基金托管东说念主对本基金投资中期单据进行监督
基金管束东说念主管束的基金在投资中期单据前,基金管束东说念主须根据法律、法例、监
管部门的章程,制定严格的对于投资中期单据的风险限定轨制和流动性风险处置预
案,并与基金托管东说念主缔结关联的补充契约。
(七)基金托管东说念主对基金管束东说念主弃取进款银行进行监督。
基金管束东说念主管束的基金在投资银行进款前,基金管束东说念主须根据法律、法例、监
管部门的章程,与基金托管东说念主缔结关联的补充契约。
本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支
付才调等波及到进款银行弃取方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银
行、中国银行、中国开导银行、中国农业银行和交通银行等具有基金托管阅历的商
业银行,本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而
形成的失掉机,先由基金管束东说念主负责补偿,之后有权要求基金管束东说念主除外的关联责
任东说念主进行补偿。基金管束东说念主在文告基金托管东说念主后,不错根据那时的市集情况对于核
心进款银行名单进行颐养。基金托管东说念主的监督职业仅限于根据已提供的名单,审核
中枢进款银行是否在名单内列明。
(八)基金托管东说念主根据意象法律法例的章程及基金合同的约定,对基金资产净值
打算、各种基金份额的基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确
定、基金收益分派、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等
进行监督和核查。
(九)基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法
律法例、基金合同和本托管契约的章程,应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告
基金管束东说念主限期纠正,对未施行的该等投资指示应当断绝施行。基金管束东说念主应积极
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配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面文告后应鄙人一职业日
前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的疑义进行解释或
举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限
内,基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查,督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主
对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应陈诉中国证监
会。
(十)基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托
管契约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆,基金管束东说念主应在章程
时辰内复兴并改正,或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证;对基金托管东说念主按照法
律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项,
基金管束东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。
(十一)若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据往复步骤已经奏效的指示违反法律、
行政法例和其他意象章程,或者违反基金合同约定的,应当立即文告基金管束东说念主,
并实时向中国证监会陈诉,由此形成的失掉由基金管束东说念主承担。
(十二)基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违规步履,应实时陈诉中国证监会,
同期文告基金管束东说念主限期纠正,并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管束东说念主无正派
情理,断绝、阻遏对方根据本托管契约章程利用监督权,或采选拖延、欺骗等技能
妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金托管东说念主建议训诲仍不改正的,基金托管
东说念主应陈诉中国证监会。
三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
(一)基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基
金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投
资所需账户、复核基金管束东说念主打算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束
东说念主指示办理计帐交收、关联信息表示和监督基金投资运作等步履。
(二)基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管束、未施行或无故蔓延施行基金管束东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本契约过火他意象章程时,应实时以书面体式文告基金
托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管束东说念主发
出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金 更新招募说明书(2024 年第 1 号)
限内,基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管
东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履,包括但不限于:提交关联贵府以供基金管束
东说念主核查托管财产的齐全性和真实性,在章程时辰内复兴基金管束东说念主并改正。
(三)基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规步履,应实时陈诉中国证监会,
同期文告基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正派
情理,断绝、阻遏对方根据本契约章程利用监督权,或采选拖延、欺骗等技能妨碍
对方进行有用监督,情节严重或经基金管束东说念主建议训诲仍不改正的,基金管束东说念主应
陈诉中国证监会。
四、基金财产的支撑
(一)基金财产支撑的原则
寥寂。
两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金管束东说念主的指示,不得自走时用、贬责、
分派本基金的任何资产(不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职业公司结
算数据完成场内往复交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户神往费等用度)。
到账日历并文告基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东说念主应
实时文告基金管束东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成失掉的,基金管束东说念主
应负责向意象当事东说念主追偿基金财产的失掉,基金托管东说念主对此不承担任何职业。
基金财产。
(二)基金召募时间及召募资金的验资
户由基金管束东说念主开立并管束。
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章程办理退款等事宜。
(三)基金银行账户的开立和管束
金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑
和使用。
和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务除外的步履。
资产的支付。
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束
金开立证券账户。
东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户,亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。
理和运用由基金管束东说念主负责。
备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法
东说念主计帐职业,基金管束东说念主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按
照中国证券登记结算有限职业公司的章程施行。
资品种的投资业务,波及关联账户的开立、使用的,若无关联章程,则基金托管东说念主
比照上述对于账户开立、使用的章程施行。
(五)债券托管专户的开设和管束
基金合同奏效后,基金管束东说念主负责以本基金的口头苦求并取得投入寰宇银行间
同行拆借市集的往复阅历,并代表本基金进行往复;基金托管东说念主根据中国东说念主民银
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行、银行间市集登记结算机构的意象章程,在银行间市集登记结算机构开立债券托
管账户,持有东说念主账户和资金结算账户,并代表本基金进行银行间市集债券的结算。
基金管束东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金缔结寰宇银行间债券市集债券回购主协
议。
(六)其他账户的开立和管束
由基金托管东说念主负责开立,基金管束东说念主应给予必要的配合。新账户按意象章程使用并
管束。
(七)基金财产投资的意象有价凭证等的支撑
基金财产投资的意象什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主
存放于基金托管东说念主的支撑库,也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券
登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支撑库,支撑
凭证由基金托管东说念主办有。有价凭证的购买和转让,由基金管束东说念主和基金托管东说念主共同
办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用限定的资产不承担支撑职业。
(八)与基金财产意象的紧要合同的支撑
与基金财产意象的紧要合同的签署,由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基
金签署的、与基金财产意象的紧要合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主保
管。除本契约另有章程外,基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产意象的紧要合同
包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生的紧要
合同,基金管束东说念主应保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基
金管束东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主,并在
三十个职业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的支撑期限为基金合同停止后
的合同传真件,未经两边协商一致,合同原件不得转念。
五、基金资产净值打算与复核
(一)基金资产净值的打算、复核与完成的时辰及步骤
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。
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基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额,基金份额净值的打算,精
确到0.0001元,少量点后第五位四舍五入,国度另有章程的,从其章程。本基金A
类基金份额和C类基金份额将分别打算基金份额净值。
基金管束东说念主每个职业日打算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值,经
基金托管东说念主复核,按章程公告。但基金管束东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停
估值时除外。
基金管束东说念主应每个职业日对基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法例或《基
金合同》的章程暂停估值时除外。
基金管束东说念主每职业日对基金资产进行估值后,将各种基金份额的基金份额净值
结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管束东说念主对外公布。
承担。本基金的基金管帐职业方由基金管束东说念主担任,因此,就与本基金意象的管帐
问题,如经关联各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一请安见的,按照基金
管束东说念主对基金资产净值的打算结果对外给予公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、权证、股指期货、债券和银行进款本息、应收款项、其它
投资等资产及欠债。
(1)证券往复所上市的有价证券的估值
牌的市价(收盘价)估值;估值日无往复的,且最近往复日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近往复日的市价(收
盘价)估值;如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证
券价钱的紧要事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素,颐养最近
往复市价,确定公允价钱;
券除外),登第估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值。
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应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得往复的,且最近往复日后经济环境未发
生紧要变化,按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的,可参考雷同投资品
种的现行市价及紧要变化因素,颐养最近往复市价,确定公允价钱;
所上市的资产赞成证券、私募债券,遴聘估值时间确定公允价值,在估值时间难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)处于未上市时间的有价证券应分手如下情况处理:
股票的估值方法估值;该日无往复的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
估值时间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
市的归并股票的估值方法估值;非公开刊行有明确锁依期的股票,按监管机构或行
业协会意象章程确定公允价值。
(3)寰宇银行间债券市集往复的债券、资产赞成证券等固定收益品种,以第三
方估值机构提供的价钱数据估值。
(4)因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股证据日止,如果收盘
价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价,则估
值为零。
(5)中小企业私募债遴聘估值时间确定公允价值,在估值时间难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本估值。
(6) 股指期货合约按照结算价估值,如估值日无结算价且最近往复日后经济环
境未发生紧要变化,按最近往复日结算价估值。
(7)本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票施行。
(8) 如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的,基金
管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。
(9) 关联法律法例以及监管部门有强制章程的,从其章程。如有新增事项,按
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国度最新章程估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、
步骤及关联法律法例的章程或者未能充分神往基金份额持有东说念主利益时,应立即文告
对方,共同查明原因,两边协商贬责。
基金管束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时,所形成的舛错不
算作基金资产估值诞妄处理。
(三)基金份额净值诞妄的处理方式
诞妄;基金份额净值出现诞妄时,基金管束东说念主应当立即给予纠正,通报基金托管
东说念主,并采选合理的措施驻扎失掉进一步扩大;诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%
时,基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;诞妄偏差达到基金份额
净值的0.5%时,基金管束东说念主应当公告;当发生净值打算诞妄时,由基金管束东说念主负责
处理,由此给基金份额持有东说念主和基金形成失掉的,应由基金管束东说念主先行赔付,基金
管束东说念主按差错情形,有权向其他当事东说念主追偿。
时,基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职业,经证据后按以
下要求进行补偿:
(1)本基金的基金管帐职业方由基金管束东说念主担任,与本基金意象的管帐问题,
如经两边在对等基础上充分谋划后,尚不可达成一致时,按基金管束东说念主的建议执
行,由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的失掉,由基金管束东说念主负责赔付。
(2)若基金管束东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告,而且
基金托管东说念主未对打算过程建议疑义或要求基金管束东说念主书面说明,基金份额净值出错
且形成基金份额持有东说念主失掉的,应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿
金,就现实向投资者或基金支付的补偿金额,基金管束东说念主与基金托管东说念主按顾问束费
和托管费的比例各自承担相应的职业。
(3)如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果,天然屡次再行计
算和查对,尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,以基金
管束东说念主的打算结果对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的失掉,由基金管
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理东说念主负责赔付。
(4)由于基金管束东说念主提供的信息诞妄(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值打算诞妄而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的失掉,由基
金管束东说念主负责赔付。
其他不可抗力原因,基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、稳妥、合理的措
施进行查验,然而未能发现该诞妄而形成的基金份额净值打算诞妄,基金管束东说念主、
基金托管东说念主免除补偿职业。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施废除
由此形成的影响。
基金管束东说念主打算结果为准。
行作念法,两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
时;
东说念主的利益,决定蔓延估值;
评估基金资产时;
认后,基金管束东说念主应当暂停估值;
(五)基金管帐轨制
按国度意象部门章程的管帐轨制施行。
(六)基金账册的建立
基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉基金管束东说念主、基金托管
东说念主分别独迅速建立、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对
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管帐处理方法存在分歧,应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符,暂时
无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的打算和公告的,以基金管束东说念主的账
册为准。
(七)基金财务报表与陈诉的编制和复核
基金财务报表由基金管束东说念主编制,基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后,进行寥寂的复核。查对
不符时,应实时文告基金管束东说念主共同查出原因,进行颐养,直至两边数据统统一
致。
(1)报表的编制
基金管束东说念主应当在每月结果后5个职业日内完成月度报表的编制;季度陈诉应
在每个季度结果之日起15个职业日内编制完了并给予公告;中期陈诉在管帐年度半
年终了后两个月内编制完了并给予公告;年度陈诉在管帐年度结果后三个月内编制
完了并给予公告。基金合同奏效不及2个月的,基金管束东说念主不错不编制当期季度报
告、中期陈诉或者年度陈诉。
基金招募说明书、基金家具贵府摘要的信息发生紧要变更的,基金管束东说念主应当
在三个职业日内,更新基金招募说明书和基金家具贵府摘要,除紧要变更事项之
外,基金招募说明书、基金家具贵府摘要其他信息发生变更的,基金管束东说念主至少每
年更新一次。
其中对本基金基金家具贵府摘要的关联要求,自《信息表示办法》实施之日起
一年后运转施行。
(八)基金管束东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基金托
管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有东说念主名册的支撑
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基
金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和支撑,基金管束东说念主
和基金托管东说念主应分别支撑基金份额持有东说念主名册,保存期不少于15年。如不可妥善保
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管,则按关联法例承担职业。
在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前,基金管束东说念主应将意象贵府送
交基金托管东说念主,不得无故断绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和齐全性。
基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用
途,并应顺从隐秘义务。
七、争议贬责方式
因本契约产生或与之关联的争议,两边当事东说念主应通过协商、统一贬责,协商、
统一不可贬责的,应提交位于北京市的中国外洋经济贸易仲裁委员会,按照其那时
有用的仲裁公法进行仲裁,仲裁裁决是终端的,对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。
仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间,两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责,各自陆续忠
实、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务,神往基金份额持有东说念主的
正当权益。
本契约受中国法律统领。
八、托管契约的修改与停止
(一)托管契约的变更步骤
本契约两边当事东说念主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约,其内
容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备
案。
(二)基金托管契约停止出现的情形
(三)基金财产的计帐
(1)基金合同停止时,成立基金财产计帐组,基金财产计帐小组在中国证监会
的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货
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关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的管当事人说念主员。
(3)在基金财产计帐过程中,基金管束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责,陆续
赤诚、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务,神往基金份额持有东说念主
的正当权益。
(4)基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派。基金
财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
基金合同停止,应当按法律法例和基金合同的意象章程对基金财产进行计帐。
基金财产计帐步骤主要包括:
(1)《基金合同》停止情形出当前,由基金财产计帐小组统一继承基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐陈诉;
(5)遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐报
告出具法律观点书;
(6)将计帐陈诉报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理费
用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度;
(2)缴纳所欠税款;
(3)返璧基金债务;
(4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)-(3)项章程返璧前,不分派给基金份额持有东说念主。
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计帐过程中的意象紧要事项须实时公告;基金财产计帐陈诉经具有证券、期货
关联业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会
备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个职业
日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定
网站上,并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及意象文献由基金托管东说念主保存15年以上。
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第二十二部分 基金份额持有东说念主的服务
基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容,基金管束东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化,有权加多、修改这些服
务方式:
(一)基金份额持有东说念主投资往复证据服务
登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的总共基金份额持有东说念主的基金投资记
录。
基金管束东说念主直销中心(不包含直销网上往复投资者)应根据在基金管束东说念主直销
中心进行往复的投资东说念主的要求提交成交证据单。
基金代销机构应根据在其网点进行往复的投资东说念主的要求提交成交证据单。
(二)基金份额持有东说念主往复记录查询服务
基金份额持有东说念主可通过基金管束东说念主的客户服务中心查询历史往复记录。
(三)基金份额持有东说念主往复对账单服务
基金份额持有东说念主往复对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。万家
基金管束有限公司已全面通达了电子账单服务,主要有电子邮件账单(季度)和短
信账单(月度)两类,均免费发送。
(四)信息订制服务
投资东说念主不错通过本基金管束东说念主网站(www.wjasset.com)、客户服务中心提交信
息订制苦求,基金管束东说念主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制
的内容如下:
值、寿辰道喜等。
(五)资讯服务
投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息征询、账户
信息查询、建议投诉等全面的服务。
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客户服务电话:400-888-0800
客户服务传真:021-38909778
基金管束东说念主的互联网地址:www.wjasset.com
基金管束东说念主的电子信箱:callcenter@wjasset.com
投资东说念主也可登录基金管束东说念主网站,在"客户服务"->"网上客服"->"客户留言"栏
目中,平直建议意象本基金的问题和建议。
投资东说念主还不错平直登录基金管束东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募
说明书。
基金管束东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏
目,力图为投资东说念主提供全场地的专科服务。
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第二十三部分 其他应表示事项
序号 公告事项 表示日历
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份
有限公司费率优惠步履的公告
万家瑞盈纯真配置搀和型证券投资基金基金家具贵府摘要
(更新)
万家基金管束有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新
基金家具贵府摘要的教唆性公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在湘财证券通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在西部证券通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在东海证券通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开
通申购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在星河证券通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在海通证券通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在国投证券通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在中金钞票通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在东莞证券通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告_
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在华西证券通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在华福证券通达申
购、调遣、定投业务及参与其费率优惠步履的公告
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万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在申万宏源及申万
步履的公告
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第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主的办公风物,投资东说念主可在办公时辰
查阅;投资东说念主在支付工本费后,可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对
投资东说念主按此种方式所获取的文献过火复印件,基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的
内容与所公告的内容统统一致。
投资东说念主还不错平直登录基金管束东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募
说明书。
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第二十五部分 备查文献
二、存放地点
备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。
三、查阅方式
投资东说念主可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后,可在合理时辰内取
得备查文献的复制件或复印件。
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