A500ETF易方达: 易方达中证A500交往型通达式指数证券投资基金更新的招募评释书

易方达中证 A500 交往型通达式指数证券投     资基金更新的招募评释书    基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十二月                        进击辅导 交往型通达式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20241520 号）进行召募。本基 金基金合同于 2024 年 11 月 12 日持重收效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和 收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 的上市公司证券。 于沪股通或深股通证券界限；对主板证券，在所属中证三级行业内解放流通市值占比不低 于 2%。 前 1%的证券手脚指数样本。 样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流通市值漫衍与样本空间尽可能一致。   （4）指数狡计   指数狡计公式为：申报期指数 =申报期样本的调整市值/除数× 1000。其中，调整市 值＝ ∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的狡计方法、除数修正方法参 见中证指数有限公司网站发布的狡计与保养细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样 本权重不超越 10%，前五大样本权重共计不超越 40%。   磋议标的指数具体编制决策等指数信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 踪流毒的最小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证券期货商场波动等因素 产生波动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请追究阅读本基金招募评释书、基金合 同、基金家具尊府摘要等信息走漏文献，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性， 充分议论自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对投资基金的 意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策，承担基金投资中可能出现的各种风险。    投老本基金可能际遇的主要风险包括：本基金私有风险、商场风险、管理风险、流动 性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、税收风险偏执他风险等。本基金私有风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数发布 时辰较短的风险、标的指数编制决策带来的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离 的风险、追踪流毒限度未达约定方针的风险、标的指数值狡计出错的风险、指数编制机构 住手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导致的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计漏洞的风险、基金交往价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风 险、基金分红特殊安排的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、申购赎 回清单中建立较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理功令带来的风险、 申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标志建立不对理的风险、基金份额赎回对价的变现 风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品种（包括股指 期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、资产支捏证券、存托凭证等）的私有风险； （4）参与转融通证券出借业务的风险等。    本基金的具体运作特质详见基金合同和招募评释书的约定。投老本基金可能濒临的一 般风险及私有风险详见招募评释书的“风险揭示”部分。 货币商场基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 日不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交往日不错赎回。   投资者投资于本基金前请追究阅读证券交往所和登记结算机构对于 ETF 的相干业务规 则偏执经常的更新，确保具备相干专科学问、明晰了解相干功令经由后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及交往。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申 购和赎回所触及的登记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等相干的 交收方式及业务功令也曾认同。 基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 开动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募评释书》 及《基金合同》。 成对本基金进展的保证。   本基金本次更新招募评释书对基金份额的上市交往章节进行更新，相干信息更新截止 日为 2024 年 12 月 11 日，同期更新了基金管理东说念主、基金成立和基金份额的申购、赎回章节 相干信息。除非另有评释，本招募评释书其他所载内容截止日为 2024 年 11 月 2 日。（本 申报中财务数据未经审计）                           目          录                                  I                  第一部分 绪    言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《证券投资基金信息走漏内容与 样式 准则第 5 号》《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 规则》（以下简称《流动性风险管理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达中证 A500 交往型通达式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）偏执它磋议规则等编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性论述或者紧要遗漏,并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募评释书所载明的尊府申 请募 集的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息 ，或 对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即 成为 基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合 同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他磋议规则享有权利、承担义务。基 金投 资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募评释书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。                      第二部分 释       义   本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验校阅和补充 通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校阅和补充 金招募评释书》偏执更新 品尊府摘要》偏执更新 额发售公告》 上市交往公告书》 实施细目》界说的“交往型通达式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 采纳通达式运作方式的基金 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其经常作念 出的 校阅 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 校阅 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经磋议政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理 基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 东说念主指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 管理东说念主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司， 又称 为代办证券公司 东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交往的证据、计帐和结算、代理 披发 红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等 登记结算有限职责公司 的基金份额余额偏执变动情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 的相干业务功令偏执经常作念出的校阅 金份额的行径 金合同规则的对价向基金管理东说念主购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 明书规则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的 现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交往所发布的基 金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 其他资产的价值总和 份额净值的过程 《信息走漏办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金管理东说念主网站、基 金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等序言 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开辟行股 票、 资产支捏证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交往的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   磋议电话：400 881 8088   磋议东说念主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营界限：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理               鼓吹称号                   出资比例    广东粤财相信有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任 中国 祥瑞保障公司证券部研究有筹商室总司理助理，祥瑞证券有限职责公司研究有筹商部副总 司理 （主捏服务）、国债部副总司理（主捏服务）、资产管理部副总司理、资产管理部总经 理， 中国祥瑞保障股份有限公司投资管理部副总司理（主捏服务），宇宙社会保障基金理 事会 投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主 任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资招待部副司理 、基 金司理、基金投资招待部副总司理，易方达基金管理有限公司看守员、监察部总司理 、总 裁助理、商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开辟局招商 办科 员，广发证券有限职责公司投资银行总部、投资招待总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元老本管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司经 理、 履行董事，南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事 ，珠 海澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事 长， 大当然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限职责公司投行部司理，鸿商产 业控 股集团有限公司产业投资部履行董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智 能装 备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视 股份 有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 管理部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，中山大学法学 院副 素养、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股 份有 限公司孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司 孤独 董事。曾任好意思国天普大学法学院拜谒副素养，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董 事， 江苏凯强医学检修有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，清华大学经济管 理学 院素养、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副素养、技艺经济与 管理 系主任、立异创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息技 术股 份有限公司孤独董事，中融东说念主寿保障股份有限公司孤独董事,深圳市力合科创股份有限公司 孤独董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，长江商学院 管帐 与金融素养、投资研究中心主任、素养管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理素养、副素养、毕生素养，长江商学院行政 副院 长、DBA 状貌副院长、创创社区状貌发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独 立董 事，瑞士银行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床器用集团股份公司孤独董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非履行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院 团总 支布告兼政事率领员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务参谋人有限公司状貌司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡齐九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业开辟有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信 有限 公司党委委员、副布告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开辟部秘书，中国东说念主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交往中 心有 限公司董事，广州股权交往中心有限公司董事，广州广永丽齐栈房有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融 部总 司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职 员， 深圳和君创业研究有筹商有限公司管理有筹商状貌司理，湖南证券投资银行总部状貌司理 ，融 通基金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理 ，易 方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香 港） 有限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部 交往 员，易方达基金管理有限公司集中交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理 助理、副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司履行总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究 员、 投资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理 、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投 资总 监、副总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易 方达 资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金管理有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司商场及家具委员 会委 员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公 司副 总司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董 事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限职责公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达 基金 管理有限公司销售支捏中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 。曾 任中国经济开辟相信投资公司成齐营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场 部华 东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成齐分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理 有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、看守长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主 员、 基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等 管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达 基金 管理有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等 管理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主 员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混结伴产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公 司市 场拓展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限职责公司信息技艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 管理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信 息技 术部副总监（主捏服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息技艺部副总司理、系 统研 发部副总司理、技艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、蓄意与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经 理级 高等管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责 公司 投资招待部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金管理有限公司机构招待部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基 金管 理有限公司宣传策划专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传策划部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助 理、 投资风险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看守长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易 方达 基金管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（ 首席 商场官）、渠说念与营销管理部总司理、家具联想与业务立异部总司理。曾在普华永说念 中天 管帐师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合 规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司指 数研 究部总司理、基金司理、指数投资决策委员会委员。曾任中证指数有限公司研发部研究 员、 商场部主管，中原基金管理有限公司研究员、投资司理、基金司理、数目投资部总监 。庞 亚平历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                       任职时辰          离任时辰 易方达沪深 300ETF 发起式集合           2022-12-15   - 易方达沪深 300ETF 发起式             2022-12-15   - 易方达中证 500ETF 集合发起式           2022-12-17   - 易方达中证 500ETF                 2022-12-17   - 易方达北证 50 成份指数                2022-12-27   - 易方达中证 1000ETF 集合             2023-02-15   - 易方达中证 1000ETF                2023-02-15   - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF            2023-06-21   - 易方达中证 A100ETF                2023-07-11   - 易方达中证港股通互联网 ETF              2023-07-27   - 易方达上证科创板成长 ETF               2023-08-23   - 易方达中证家电龙头指数发起式               2023-09-19   - 易方达中证港股通互联网 ETF 集合发起式        2023-09-21   - 易方达上证科创板 100ETF              2023-11-08   - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 集合         2024-02-20   - 易方达中证光伏产业指数发起式               2023-04-11   2024-05-07 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF            2022-08-10   2024-07-13 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）        2023-02-10   2024-07-13   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责 为；   四、基金管理东说念主的承诺 监会的磋议规则，建立健全里面限度轨制，选择灵验措施，退缩违抗现行灵验的磋议法 律、 法则、规章、基金合同和中国证监会磋议规则的行径发生。 部限度轨制，选择灵验措施，退缩下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交往行为；   （7）粗野职责，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会不容的其他行径。 律、法则及行业表率，老实信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）成心毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、打扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗野职责、猝然权利；   （7）违抗现行灵验的磋议法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的磋议规则，泄 露在职职时代细察的磋议证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资蓄意等信息；   （8）违抗证券交往式样业务功令，利用对敲、倒仓等妙技把持商场价钱，淆乱商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中成心含有子虚、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。   （1）依照磋议法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的磋议法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的磋议规则， 显露在职职时代细察的磋议证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资蓄意等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交往偏执他行为。   五、基金管理东说念主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，灵验地驻守和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额捏有东说念主利益，保养公司及公司鼓吹的正当权益，本基金管理东说念主建立 了科 学、严实、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营管理行为的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受扰乱；   （3）驻守和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全齐全，终了公司的捏续、健康发展，促进公司终了发展计谋；   （4）督促公司整体职工坚守职业操守，方正诚信，朴直自律，勤劳尽责；   （5）保养公司的声誉，保捏公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员, 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个样式。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步伐，保养内限度度 的灵验履行。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤独，除违警律法则另有 规则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限度成本达到最好的里面限度结果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司 里面 限度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制 度； 第四个层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相挣扎。公司喜欢对轨制的捏续检修，结合 业务 的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，阻挡查抄和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司行为。鼓吹会、董事会、监事会和管理层必须充 分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经 营业 务和管理步伐必须纳降管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务 授权 界限内进行。公司紧要业务的授权必须选择书面样式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应适当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保捏孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨的研 究工 功课务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据 投资 家具的特征，在充分研究的基础上建立和保养备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保捏流畅的交流渠说念；建立研究申报质地评价体系，阻挡提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻守原则和效豪恣原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的料理轨制和 窥伺 轨制。建立严格的投资不容和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与管理轨制，将重心投资限定在规则的风险权限界限内；建立科学的投资功绩评 价体 系，实时归来分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立集中交往部门和集中交往轨制，投资指示通过集中交往部门完成；建立交往 监测 系统、预警系统和交往反馈系统，完善相干的安全设施；集中交往部门顶住交往指示 进行 审核，建立公说念的交往分拨轨制，确保公说念对待不同基金；完善交往记录，并实时进 行反 馈、查对和归档撑捏；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率 的系 统和经由，以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等管帐措施，真确、齐全、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算 。同 时建立管帐档案撑捏轨制，确保档案真确齐全。   （6）信息走漏   公司建立了完备的信息走漏轨制，指定了信息走漏负责东说念主，并建立了相应的轨制 经由 表率相干信息的汇集、组织、审核和发布，致力于确保公开走漏的信息真确、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规管理   公司成立看守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理服务 的需 要和董事会授权，看守长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案尊府，就里面控 制制 度的履行情况独随即履行查验、评价、申报、建议职能。看守长按时和不按时向董事 会报 告公司里面限度履行情况，董事会对看守长的申报进行审议。  公司成立监察合规管理部门，并保障其孤独性。监察合规管理部门按照公司规则 和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。  监察合规管理部门通过按时或不按时查验里面限度轨制的履行情况，督促公司和 旗下 基金的管理运作表率进行。  公司董事会和管理层充分神爱和支捏监察与合规管理服务，对违抗法律、法则和 公司 里面限度轨制的，根究磋议部门和东说念主员的职责。  （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的走漏真确、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展阻挡完善里面限度轨制。                       第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋议东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交往所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   限定 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度， 交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器用有多年基金、 证券 和银行的从业教授，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高 级专 业技艺职称，职工的学历档次较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业说念德修养过 硬， 是一支老实勤劳、积极跳跃、开拓立异、奋斗进取的资产托管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建筑银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建筑银行信贷管理委员会办公室、 信贷 风险管理部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏服务）、办公室 副主 任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐 先生   （三）基金托管业务经营情况   限定 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理蓄意、证券公司客户资产管理蓄意、招待家具、相信计 划、 私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社 保基 金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理蓄意、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度方针   交通银行严格战胜国度法律法则、行业规章及行内相干管理规则，加强里面管理 ，托 管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对各样风险的识别、评估、限度及缓 释， 灵验地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金捏有东说念主的正当权益。   （二）里面限度原则 贯串于托管业务经营管理行为恒久。 遮盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个经营环 节， 建立全面的风险管理监督机制。 有资产相互孤独，对不同的受托基金资产分别建立账户，孤独核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施排斥里面限度中的盲 点。 形成科学合理的里面限度决策机制、履行机制和监督机制，通过行之灵验的限度经由 、控 制措施，建立合理的内控步伐，保障各项内控管理方针被灵验履行。 制要求相适当，尽量裁减经营运作成本，以合理的限度成本终了最好的里面限度方针。   （三）里面限度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托 管业 务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、齐全的证券投资基金托管管理规章制 度， 确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法 》、 《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务生意玄机管理规则 》、 《交通银行资产托管业务从业东说念主员行径表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管 理办 法》等，并根据商场变化和基金业务的发展阻挡加以完善。作念到业务单干科学合理， 技艺 系统管理表率，业务管理轨制健全，中枢功课区实行阻滞管理，落实各项安全艰涩措 施， 相干信息走漏由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各样式的事前揭示、事中限度和过后查验措施终了全流 程、 全链条的风险管理，聘用国际著名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭表的 里面 限度评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金 运作 管理办法》和磋议证券法则的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、 基金 资产的核算、基金资产净值的狡计、基金管理东说念主报恩的计提和支付、基金托管东说念主报恩 的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行径的合规性 进行 监督和核查。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开 召募 证券投资基金运作管理办法》等磋议证券法则和《基金合同》的行径，实时文牍基金 管理 东说念主给予纠正，基金管理东说念主收到文牍后实时证据并进行调整。交通银行有权对文牍县项 进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行文牍的违法事项未能实时纠正的 ，交 通银行按规则申报中国证监会。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有紧要违法行径，按规则申报中国证监 会， 同期文牍基金管理东说念主限期纠正。                     第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东说念主网站公示。 投资者在深圳证券交往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交往。 二、登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限职责公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 磋议东说念主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 室及 2602-05 单元 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼 负责东说念主：祝志群 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：谭焱中、谭俊辉 磋议东说念主：谭俊辉 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营式样：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 磋议东说念主：赵雅                       第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的相 关规 定召募，并经中国证券监督管理委员会 2024 年 11 月 1 日《对于准予易方达中证 A500 交往 型通达式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20241520 号）注册。   本基金为交往型通达式股票型证券投资基金、指数基金，基金的存续期为不按时。   本基金召募时代每份基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 7 日。   召募对象为得当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2024 年 11 月 12 日持重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主 持重入手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申报中给予走漏；一语气 60 个服务 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会申报并提议处治决策， 如捏续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。               第八部分 基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交往所证券投 资基 金上市功令》，向深圳证券交往所央求基金份额上市：   本基金已于 2024 年 11 月 19 日通过深圳证券交往所上市交往（场内简称：A500ETF 易 方达，基金代码：159361）。   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需遵从《深圳证券交往所交往功令 》、 《深圳证券交往所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和 申购 赎回实施细目》等磋议规则。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、还原上市和闭幕上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和闭幕上市按照深圳证券交往所的 相干 规则履行。   若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所闭幕上市的，本基金可由交往型 通达 式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主 大会 审议。基金闭幕上市后，场内份额处理功令由基金管理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基金管理东说念主将本着 保养 基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行适当的步伐后与该指数基金合并或者及第其他 合适 的指数手脚标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资 者交往、申购、赎回时参考。IOPV 由基金管理东说念主寄托的机构狡计的，基金管理东说念主在每一个 交往日开市前向基金管理东说念主寄托的机构提供当日的申购赎回清单。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购 赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎 回单元对应的基金份额。   五、在不违抗法律法则何况不毁伤届时基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理 东说念主在 与基金托管东说念主协商一致后，可央求在其他证券交往所（含境外证券交往所）同期挂牌交 易， 而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、法律法则、监管部门和登记结算机构、深圳证券交往所业务功令对上市交往 的规 定内容进行调整的，本基金参照履行，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交往的 新功 能，基金管理东说念主不错在履行适当的步伐后加多相应功能。   八、法律法则、监管部门或深圳证券交往所对上市交往另有规则的，从其规则。            第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金现在仅选择深圳证券交往所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物 申赎、沪市股票现款替代”申赎模式，将来基金管理东说念主可根据基金发展需要，灵通场 外实 物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限职责公司基金业务系统以深、沪证券商场 组合 证券办理跨深、沪证券商场交往型基金的申购、赎回），届时将发布公告给予走漏并 对本 基金的招募评释书给予更新，无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   一、申购与赎回的式样   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业式样或按申购赎 回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减申 购赎 回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   二、申购与赎回办理的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交往所 、深 圳证券交往所的交往日，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时辰变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相 应的 调整，但应在实施前依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则序言上公告。   本基金已于 2024 年 11 月 19 日通达日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可根据基金运作的履行情况，在对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影 响的 前提下调整上述原则，或依据深圳证券交往所或登记结算机构相干功令偏执变更调整 上述 功令。基金管理东说念主必须在新功令入手实施前依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则 序言 上公告。   四、申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的步伐，在通达日的具体业务办理时辰内 提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投 资东说念主 在提交赎回央求时，必须有弥散的基金份额余额和现款。投资东说念主理理申购、赎回等业 务时 应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理功令等在战胜基金合同和招募评释书规则 的前 提下，以各销售机构的具体规则为准。   闲居情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供符 合要 求的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主捏有的得当要求的可用基金份额不及或未 能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则 赎回 央求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告成。申购 、赎 回的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎 回代 理券商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询磋议央求的证据情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执 他对 价的计帐交收适用深圳证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司相干业务功令和 参与 各方相干公约偏执经常校阅的磋议规则。   投资者 T 日申购告成后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交 收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日内办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告成后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日内办理现款差额 的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   要是登记结算机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不可闲居践约的情形，则依据 深圳 证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司相干业务功令和参与各方相干公约偏执 经常 校阅的磋议规则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现 金差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的 ，基 金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额 捏有 东说念主或基金资产的损失。   登记结算机构和基金管理东说念主可在法律法则允许的界限内，对申购与赎回的步伐以 及清 算交收和登记的办理时辰、方式、处理功令等进行调整。   五、申购与赎回的数目限定 本基金现在最小申购、赎回单元为 300 万份基金份额，本基金管理东说念主有权对其进行调整， 并在调整前依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则序言上公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运 作与 风险限度的需要，可选择上述措施对基金限制给予限度。具体见基金管理东说念主相干公告。 下，调整上述规则申购和赎回的数目限定，或者新增基金限制限度措施。基金管理东说念主 必须 在调整实施前依照《信息走漏办法》的磋议规则在规则序言上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对 价。 赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管理东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他 对价。 金资产净值除以狡计日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行适当步伐，可 以适 当蔓延狡计或公告。 前公告。   若商场情况发生变化，或相干业务功令发生变化，或履行情况需要，基金管理东说念主 不错 在不违抗相干法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎 回清 单狡计和公告时辰或频率进行调整并根据相干法则规则进行信息走漏。 取佣金，其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的相干用度。   七、申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证 券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、 T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限偏执他相干内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排， 在申 购赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与 组合 成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应 的现 金替代标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的 沪市 成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为 “必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券 的赎 回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的规则，用于 替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 不允 许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于所有成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申 购基 金份额时，允许使用现款手脚一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时， 该成 份证券不允许使用现款手脚替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购、赎 回基 金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，基金管理东说念主按照申购赎回清单要求， 代理 投资者买入或卖出证券，并与投资者进行相应结算。   必须现款替代适用于所有成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须 使用固定现款手脚替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券或基金管理东说念主合计不错适用 的其 他情形。登记结算机构先使用深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所文牍规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的成份证券，建立申购现款替代保证金率的原因是，基金管理 东说念主需 在证券闲居交往后买入，而履行买入价钱加上相干交往用度后与申购时的参考价钱可 能有 所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率 ，并 据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基 金管 理东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本 ，则 基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   基金管理东说念主不错根据商场情况和履行需要确定和调整申购现款替代保证金率，具 体的 申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理步伐   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替 代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有闲居交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入小于或即是被替代证券数目的任意数目被替代证券，履行 买入 被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自 主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不 买入 被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、技艺系统无法终了以及基金管理东说念主 合计 不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项； 若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成 本加 上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所闲居交往日已达到 20 日而该证券闲居交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘 价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后的 1 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交往日内），基金管 理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多 退少 补款的计帐；T+2 日后的 2 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个交往日内）， 登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金管理东说念主有权延 后发 送数据并蔓延交收相干款项。   ④替代限定：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪流毒，对于不错现款替代的深 市成 份证券，基金管理东说念主可规则投资者使用不错现款替代的比例共计不得超越申购基金份 额资 产净值的一定比例。现款替代比例的狡计公式为：   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交往日除权除息后的收盘价，要是深圳证 券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所文牍规则的参考价钱为准。参考 基金 份额净值现在为本基金前一交往日除权除息后的收盘价，要是深圳证券交往所参考基 金份 额净值狡计方式发生变化，以深圳证券交往所文牍规则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对建立不错现 金替 代的沪市成份证券一说念使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。要是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文牍规则的参考价钱为准。   申购时建立申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的成份证券，基 金管 理东说念主将买入该证券，履行买入价钱加上相干交往用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此 收取 替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主 将退 还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金 管理 东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时建立赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券 ，基 金管理东说念主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除相干交往用度后与赎回时的参考价钱可能 有所 互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率， 并据 此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金 管理 东说念主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入， 则基 金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东说念主不错根据商场情况和履行需要确定和调整申购现款替代保证金率和赎 回现 金替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购赎回 清单 公告为准。   ③替代金额的处理步伐   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代 保证 金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交往证据后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往证据后按照“时辰优先、实时申报” 的原 则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成 份证券有闲居交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。   时辰优先的原则为：申购赎回标的相易的，先证据成交者优先于后证据成交者。 先后 功令按照深圳证券交往所证据申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券交往所一语气竞价时代，根据收到的深 圳证 券交往所申购赎回证据记录，在技艺系统允许的情况下实时进取海证券交往所申报被 替代 证券的交往指示。   T 日基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资 者或 投资者应补交的款项，即按照申购证据时辰功令，以替代金额与被替代证券的挨次实 际购 入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应 补交的款项；按照“时辰优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投 资者 应补交的款项，即按照赎回证据时辰功令，以替代金额与被替代证券的挨次履行卖出 收入 （卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交 的款 项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者 或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购 入成 本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应 补交 的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实 际购 入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖 出收 入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补 交的 款项；若未能卖出一说念被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖 出收 入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所闲居交往日已达到 20 日而该证券闲居交往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交往 用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券 履行 卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被 替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后的 1 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交往日内），基金管 理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多 退少 补款的计帐；T+2 日后的 2 个交往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个交往日内）， 登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金管理东说念主有权延 后发 送数据并蔓延交收相干款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法则限定投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护捏 有东说念主 利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中 该证 券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   （4）基金管理东说念主可根据运作情况调整代理申赎投资者买券卖券的相干功令并按规则公 告。   （5）将来深圳证券交往所、登记结算机构磋议申购赎回交往结算功令发生篡改，或基 金管理东说念主与基金托管东说念主之间的结算相干安排发生篡改等，基金管理东说念主可对上述相干现 金替 代处理功令进行调整，并按规则公告。   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申 请申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该 证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单 位调整收效日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根 据调 整前后最小申购、赎回单元按比例狡计。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数， 则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据 其申 购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根 据其 赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金 份额 支付相应的现款。   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的样式进行修改。   申购赎回清单的样式例如如下：   基本信息 基金称号                        X 基金管理公司称号                    易方达基金管理有限公司 基金代码                        X 方针指数代码                      X 基金类型                        跨商场 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                        X元      最小申购、赎回单元资产净值                          X元      基金份额净值                                 X元        T 日信息内容      预估现款差额                                 X元      不错现款替代比例上限                             X%      是否需要公布 IOPV                            是      最小申购、赎回单元                              X份      最小申购、赎回单元现款红利                          X元      本商场申购赎回组合证券只数                          X只      一说念申购赎回组合证券只数                           X 只（含“159900”证券）      是否通达申购                                 允许      是否通达赎回                                 允许      本日净申购的基金份额上限                           不设上限      本日净赎回的基金份额上限                           不设上限      单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     不设上限      单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     不设上限      本日累计可申购的基金份额上限                         不设上限      本日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限      单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   不设上限      单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限        组合信息内容 证券    证券   股份    现款替代   申购现款替代        赎回现款替代     申购替代   赎回替代   挂牌 代码    简称   数目     标志     保证金率          保证金率       金额     金额    商场 X      X    X      X      X             X          X      X    X        以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。        八、断绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：     闲居停市），基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交往。 后发现基金份额参考净值狡计漏洞。 申购。本项所称异常情况指无法预思并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故 障、通信故障、电力故障、数据漏洞等。 益时。 购央求被证据告成，会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中规则的申购份额上限 时， 该笔申购央求将被断绝。 绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例超越基金管理东说念主规则确当日申 购份 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额超越单个投资东说念主累计捏有的份额 上限 时；或该投资东说念主当日申购份额超越单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管 理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金管理东说念主应当根据磋议规则在规则序言上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申 购申 请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理 东说念主应 实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价： 闲居停市），基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交往。 回央求被证据告成，会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中规则的赎回份额上限 时， 该笔赎回央求将被断绝。 的赎回央求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理 东说念主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 4 项除外的情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金管理东说念主应按规则报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时 还原 赎回业务的办理。   十、基金份额的非交往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的非交往过户、冻结与解冻等业 务， 并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据相干法律法则偏执业务功令，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、集结申购和其他服务 影响的前提下，基金管理东说念主有权制定集结申购业务的相干功令。 也可选择其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式入手履行前根据相干法则 规则 进行信息走漏。 具体办理方式等相职业项届时将根据相干法则规则进行信息走漏。 提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据相干法则规则进行信息走漏。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理公约。   十三、若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限职责公司针对交往型通达式证 券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权 调整 本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模 式并 引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予走漏并在本基金基金合同、招募评释 书及 其更新中给予更新，无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十四、基金管理东说念主可在法律法则允许的界限内，在对基金份额捏有东说念主无内容性不 利影 响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并根据相干法则 规则 进行信息走漏。             第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提 下， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管理东说念主向登记 结算 机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时代，基金管理东说念主可根据履行需要对基金份额进行折算，并根据相干 法则 规则进行信息走漏。   如将来本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对一说念份 额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额 将发 生调整，但调整后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变 化。 基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无内容性不利影响的前提下，无需召开基金份 额捏 有东说念主大会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第十一部分 基金的投资   一、投资方针   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒的最小化。   二、投资界限   本基金的投资界限包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板偏执他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币商场器用、 金融 繁衍器用（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许 基金 投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当步伐 后， 本基金不错将其纳入投资界限。   本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不 低于基金资产净值的 90%。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基 金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形 导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可选择包括成份股替代策略在内 的其 他指数投资技艺适当调整基金投资组合，以达到细致追踪标的指数的目的。特殊情形 包括 但不限于：（1）法律法则的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数 的成份股票历久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并；（5）标 的指 数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按时或临时调整；（7）标的指数编制方法 发生 变化；（8）其他基金管理东说念主认定不得当投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的 合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值限度在 0.2%以内，年化追踪流毒限度在 2%以内。 如因标的指数编制功令调整或其他因素导致追踪流毒超越上述界限，基金管理东说念主应采 取合 理措施幸免追踪流毒进一步扩大。   本基金将以裁减追踪流毒和流动性管理为目的，综合议论流动性和收益性，适当 参与 债券和货币商场器用的投资。   为更好地终了投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的 ，综 合议论流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，综合 议论 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将存眷其他金融繁衍品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基 金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的规则，制定与本基 金投 资方针相适当的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地终了投资方针，在加强风险驻守并战胜审慎原则的前提下，本基金可根 据投 资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的界限 、期 限和比例。   为更好地终了投资方针，在加强风险驻守并战胜审慎原则的前提下，基金管理东说念主 可根 据相干法律法则，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险管理。   四、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证 A500 指数收益率。   本基金以“细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒的最小化”手脚投资目 标， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因 此选 取中证 A500 指数收益率手脚功绩相比基准，未必相比真确、客不雅地反馈本基金的风险收益 特征。   将来若出现标的指数不得当法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提议处治决策，如转 换运 作方式、与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会 进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策确按时辰，基金管理东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基 金投资运作。   法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   五、投资决策步伐   （1）法律、法则和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及调整公告等；   （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金管理东说念主将对投资组合进行调整，以裁减追踪流毒，终了 对标的指数的细致追踪。 的影响，当令进行投资组合调整。 成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。 存眷这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。 策略，并当令进行组合调整。 些情形对追踪流毒的影响，据此对投资组合进行相应调整。   （3）指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，综合议论成份股的退市风险、其 在指 数中的权重以及对追踪流毒的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相 应调 整；   （4）监察合规管理部门对基金的日常投资和交往是否战胜法律法则、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险管理部按时对投资组合的追踪流毒进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考磋议研究申报及投资风险管理部的申报，实时进行投资组合调整。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与 货币 商场基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与 标的 指数相似的风险收益特征。   七、投资不容行径与限定   为保养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、把持证券交往价钱偏执他不正当的证券交往行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行为。   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一说念资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超越该资产支 捏证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 超越其各种资产支捏证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券时代，要是其信用品级下降、不再得当投资圭表，应在评级申报发布之 日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交往的，应当得当下列要求：在职何交往日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入 返售 金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值 不得 超越基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋议约定；在职何交往日内交往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净值的 20% ；每 个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低 于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货交往的，应当得当下列要求：在职何交往日日终，本基金捏 有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日 终， 捏有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 交往 日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净 值的 货合约价值，共计（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的磋议约定；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所功令认同 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理 规则》所述流动性受限证券的界限；参与出借业务的单只证券不得超越基金捏有该证 券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，捏有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值的 15 %； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不 得当该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票履行，与境内上 市交 易的股票合并狡计；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动性限定或成份股商场价钱 变化 等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管理东说念主 应当 在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不得当第（11 ）项 规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有规则的，届时按最 新规 定履行。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的磋议约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当得当基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要 关联交往的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原 则， 驻守利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。相 关交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予走漏。紧要关联交往应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每 半年 对关联交旧事项进行审查。 求，本基金可不受相干限定。法律法则或监管部门对上述组合限定、不容行径规则或 从事 关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金管理东说念主可依据法律法则或监管部门规则顺利对基金合同进行变更，该变更 无谓 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   八、基金管理东说念主代表基金利用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。              第十二部分 基金的功绩   本基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资 有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的申购 基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑捏和刑事职责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东说念主 撑捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金管理东说念主、基金 托管 东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 管理 东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《 基金 合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进 行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。             第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往式样的交往日以及国度法律法则规则需 要对 外走漏基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 雷同 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，采纳估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开辟售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋议规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至履行收款 日历 间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交往的债券及第 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 用何况有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定其公允价值。 环境未发生紧要变化的，采纳最近交往日结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步伐及 相干 法律法则的规则或者未能充分保养基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查 明原 因，两边协商处治。   根据磋议法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担 。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经 相干 各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金资产 净值 的狡计结果对外给予公布。   四、估值步伐 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   五、估值漏洞的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值漏洞时，视为基金份额 净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销 售机 构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的职责东说念主 应当 对由于该估值漏洞遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值漏洞处理原 则” 给予赔偿，承担赔偿职责。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值漏洞职责方应实时联接各方， 实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞职责方承担；由于估值漏洞责 任方 未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主酿成损失的，由估值漏洞职责方对顺利损失 承担 赔偿职责；若估值漏洞职责方也曾积极联接，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值漏洞职责方顶住更正的情况向磋议 当事 东说念主进行证据，确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的职责方对磋议当事东说念主的顺利损失负责，不对转折损失负责，何况仅对 估值漏洞的磋议顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值漏洞而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞 职责方仍顶住估值漏洞负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不 当得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞职责方应赔偿受损方的损 失， 并在其支付的赔偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权 利； 要是获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其 也曾 获取的赔偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给 估值 漏洞职责方。   （4）估值漏洞调整采纳尽量还原至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的原因确定 估值漏洞的职责方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞酿成的损失进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值漏洞的更正向磋议当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理 东说念主应 当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金 托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日交往收尾后狡计当日的基金资产净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管理 东说念主， 由基金管理东说念主按规则对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 基金资产估值漏洞处理。 机构发送的数据漏洞，或国度管帐政策变更、商场功令变更等非基金管理东说念主与基金托 管东说念主 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、适当、合理的措施进行查验，但 未能 发现漏洞的，由此酿成的基金资产估值漏洞，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免赔偿职责 。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或苟且由此酿成的影响。               第十五部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干费 用后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了 收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以届时的公告为准：   （1）本基金可每季度对基金相对功绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润 进行评价，收益评价日坚韧的基金累计报恩率超越功绩相比基准同期累计报恩率或者 基金 可供分拨利润金额大于 0 元时，基金管理东说念主可进行收益分拨；若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基于本基金的 特质，本基金收益分拨无需以弥补失掉为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面 值； 当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值 不可 低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额 后不 能低于面值； 可调整基金收益的分拨原则； 益分拨另有规则的，从其规则。   四、基金相对功绩相比基准的逾额收益率狡计   在收益评价日，基金管理东说念主狡计基金累计报恩率、功绩相比基准同期累计报恩率。   基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计报恩率 - 功绩相比 基准同期累计报恩率   基金累计报恩率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采纳剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券交往所交往日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   功绩相比基准同期累计报恩率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证 券交 易所交往日标的指数收盘值-100%   五、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分 配方 式等内容。   六、收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则序言 公告。   法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户 旅途 从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日 等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户 旅途 从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日 等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法则及相应公约规则，按 用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售磋议的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招 募说 明书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的相干规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。 基金 财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照 国度 磋议税收征收的规则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费 以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主按影相干规则申报缴纳。要是基金管理 东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后 若基 金管理东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投 资东说念主 就相干金额进行追偿。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋议规则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则序言公告。               第十八部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应得当《基金法》《运作办法》《信息走漏办法》《流动 性风 险管理规则》《基金合同》偏执他磋议规则。相干法律法则对于信息走漏的走漏内容 、披 露方式、走漏时辰、登载序言、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会 的基 金份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法则 和中 国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、齐全性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予走漏的基金信息通 过规 定序言走漏，并保证基金投资者未必按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公 开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金信息 走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除异常评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府摘要 有东说念主大会召开的功令及具体步伐，评释基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息走漏及基金份额捏 有东说念主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当 在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信 息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招 募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府摘要的信息发生紧要变更的，基金管理 东说念主应 当在三个服务日内，更新基金家具尊府摘要，并登载在规则网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金家具尊府摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具尊府摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具尊府摘要、《基金合同》和基金托 管协 议登载在规则网站上，并将基金家具尊府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招 募说 明书确当日登载于规则序言上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则序言上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则序言上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将 基金 份额折算结果公告登载于规则序言上。   （五）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交往的 三个 服务日前，将基金份额上市交往公告书登载在规则网站上，并将上市交往公告书辅导 性公 告登载在规则报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每 周在规则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次 日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、 赎回对价的狡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （八）基金份额申购赎回清单   在入手办理基金申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通过基金公 司网 站公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度报 告登 载在规则网站上，并将年度申报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度申报中的财 务会 计申报应当经过得当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期 申报 登载在规则网站上，并将中期申报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度申报辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他进击信 息” 项下走漏该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及 本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组结伴产情况偏执流动性 风险 分析等。   （十）临时申报   本基金发生紧要事件，磋议信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径 受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）澄莹公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场蓬勃传的音问可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相干 信息 走漏义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将磋议情况立即申报基金上市 交往 的证券交往所。   （十二）计帐申报   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并 作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在规则网站上，并将计帐申报 辅导 性公告登载在规则报刊上。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支捏证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金管理东说念主将按相干法律法则要求进行走漏。   当相干法律法则对于上述信息走漏的规则发生变化时，基金管理东说念主将按最新规则 进行 信息走漏。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等 管理 东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息走漏 内容 与样式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定， 对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时申报、更新的招募评释书、 基金 家具尊府摘要、基金计帐申报等公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金 管理 东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。基金 管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证 相干 报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则序言上走漏信息外，还不错根据需要在其 他公 共序言走漏信息，可是其他寰球序言不得早于规则序言走漏信息，何况在不同序言上 走漏 兼并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操 作的 前提下，自主耕种信息走漏服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律功令的 相干 规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法则规 定将 信息置备于公司办公式样、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。                 第十九部分 风险揭示   一、本基金的私有风险   （一）指数化投资的风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，业 绩表 现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在大齐情况下将撑捏较高的股票仓位 ，在 股票商场下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   标的指数并不可代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的 平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、投资 东说念主心 理和交往轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化， 产生风险。   本基金标的指数发布时辰较短，可回溯历史数据的时辰也较短，无法代表过往完 整的 功绩进展，也不预示其将来走势。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和保养，指数编制机构有权住手编制 标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能及第部分证券予 以构 建，其表征性与可投资性可能存在不熟谙或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调整， 基金 管理东说念主需调整投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪流毒和组合调整的风险与成 本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编 制机 构未能实时对指数编制决策进行调整时，可能导致标的指数的进展与总体商场进展有 在差 异，从而影响投资收益。投资东说念主需存眷并承担上述风险，严慎作出投资决策。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏 离度与追踪流毒。   （2）标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪流毒。   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪流毒。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪流毒。   （5）基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智商，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机弃取等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对 标的 指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的牵累会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，要是本基金选择成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因零落卖空、对冲机制偏执 他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的 证券 买卖价钱波动、证券交往成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制漏洞等， 由此 产生追踪偏离度与追踪流毒。   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值限度在 0.2%以内，年化追踪流毒限度在 2%以内， 但因标的指数编制功令调整或其他因素可能导致追踪流毒超越上述界限，本基金净值 进展 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管指数公司将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不 因指数的任何漏洞对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现漏洞，投资东说念主参考指数 值进 行投资决策，则可能导致损失。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保养，将来指数编制机构可能由 于各 种原因住手对指数的管理和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起 十个 服务日向中国证监会申报并提议处治决策，如调节运作方式、与其他基金合并、或者 闭幕 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同闭幕。投资东说念主将濒临调节运作方式、与 其他 基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策确按时辰，基金管理东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干商场进展 存在 互异，影响投资收益。   （二）ETF 运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认 购基 金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合答复与标的指数答复不一致、基 金净 值出现较大波动甚而失掉的风险。   基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据，狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交往、申购、 赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现漏洞， 投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交往价钱的折溢价限度在 一定 界限内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同 于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如 下风 险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪流毒扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标志等因素影响本基金 二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募评释书“基金份额的申购、赎回”部分之“申 购赎 回清单的内容与样式”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏 离度和追踪流毒。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中建立较低 的赎 回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。   本基金设定了不同的基金分红条件：   （1）当基金相对功绩相比基准的逾额收益大于 0 时，基金管理东说念主可进行收益分拨。在 此情形下，基于本基金的特质，本基金收益分拨无需以弥补失掉为前提，收益分拨后 可能 存在基金份额净值低于面值的风险；   （2）当基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金管理东说念主可进行收益分拨。在此情形下， 基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去 每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （3）在得当磋议基金分红条件的情形下，基金管理东说念主不错根据履行情况进行收益分拨， 具体分拨决策以届时的公告为准。   以上分红安排较为特殊，可能对投资者的投资行径和结果产生一定的影响。此外 ，在 分红过程中可能因证券买卖价钱波动、证券交往成本、基金仓位变动等对基金追踪误 差有 所影响。请投资者细察上述事项并作念好相应安排。   要是投资者申购时未能提供得当要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同 的规 定断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金管理东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中建立并调整申购份额上限，要是一 笔新 的申购央求被证据告成会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中规则的申购份额 上限 时，该笔申购央求将被断绝。   要是投资东说念主提议赎回央求时捏有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的得当要求的赎回对价，或者基金管理东说念主根 据基 金合同的规则断绝投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金管理东说念主可能根据 成份 股市值限制等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单 位申 购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一说念赎回，而只可在二级 商场 卖出一说念或部分基金份额。   基金管理东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中建立并调整赎回份额上限，要是一 笔新 的赎回央求被证据告成会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中规则的赎回份额 上限 时，该笔赎回央求将被断绝。基金管理东说念主可能在申购赎回清单中建立极低的赎回份额上 限， 投资东说念主将濒临无法赎回一说念或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标志包括“不错现款替代”， 在申 购赎回样式中必须使用现款手脚替代，并根据基金管理东说念主履行买卖情况与投资者进行 退补 款，可能导致如下风险：   （1）由于沪市成份证券选择基金管理东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来 价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （2）因技艺系统、通信连系或其他原因均可能导致基金管理东说念主无法严格遵从“时辰优 先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金管理东说念主也不对 “时辰优先、实时申报”原则的履行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补 款的 狡计以履行成交价钱和基金招募评释书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   要是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数 量、 现款替代标志、现款替代保证金率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回 的正 常进即将受影响。   基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标志建立时，将充分议论由此激发的 商场 套利等行径对基金捏有东说念主可能酿成的利益毁伤。但基金管理东说念主不可保证顶点情况下申 购赎 回清单标志建立的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所获取 的组 合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的 价值 与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   鉴于证券商场的交往机制和技艺料理，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在 一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，是以折溢价在一定界限之 内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢 价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或闭幕， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调整结算轨制，从而对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。相同的风险还可能来自于证券交 易所 偏执他代理机构。   （3）证券/期货交往所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东说念主及 其他代理机构可能背约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   因本基金不再得当证券交往所上市条件被闭幕上市，或被基金份额捏有东说念主大会决 议提 前闭幕上市，基金份额不可连接进行二级商场交往。   （三）本基金投资特定品种的私有风险 债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来稀薄风险，包括杠杆风险、期 货或 期权价钱与基金投资品种价钱的相干度裁减带来的风险等，由此可能加多本基金净值 的波 动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险，由此可能给基金净值带来不 利影 响或损失。 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与存托凭证发 行机 制相干的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利 等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分红派息、利用表决权等方面的 特殊 安排可能激发的风险；存托公约自动料理存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市酿成存 托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风 险； 境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （四）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度 的风 险；（3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的商场风险；（ 4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交往敌手 方违 约、业务功令调整、信息技艺不可闲居运行等风险。   二、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心 理和交往轨制等各样因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主 要包 括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。要是基金所 投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者未必用于分拨的利润减少，使基金 投资 收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可完全隐敝。   三、管理风险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等相干当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、管理教授与 里面 限度等因素可能影响基金收益水平。因业务膨大过快、行业内过度竞争、对主要业务 东说念主员 过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相干当事东说念主在业务各样式操作过程中，可能因里面限度存在瑕疵或者东说念主为因素造 成操 作很是或违抗操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制漏洞、越权违法交往、 讹诈 行径及交往漏洞等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪中证 A500 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不撤销在特定阶段、特定商场环境下特定投资 标的 出现流动性较差的情况，基金管理东说念主将根据商场情况，并结合教授判断，针对不珍藏 形采 取相应的流动性管理措施，以期灵验限度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对 价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器用的情形、步伐见招募评释书“基金 份额 的申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相干规则。若本基 金暂 停赎回央求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支 付赎 回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、步伐见招募评释书“基金资产的估值”部分之“暂停估值 的情 形”的相干规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法表示本基金的基金份 额净 值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法 申购 或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而酿成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。若基金管理东说念主同期在申 购赎 回清单中建立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级商场卖出 ETF 份额、又无 法赎回一说念或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景色的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及里面 评级 圭表，将基金家具按照风险由低到高功令进行风险级别评定远离，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、界限更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭表和方法的差 异， 对兼并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变 化及 基金履交运作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配检修，并须实时存眷销售 机构 对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时代，税收征管部门可能会对应税行径的认定以及适用的税率等进 行调 整。届时，基金管理东说念主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金资产履行承担的税 费发 生变化。该等情况下，基金管理东说念主有权根据法律法则及税收政策的变化相应调整税收处 理， 该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调整。由于前 述税 收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现 有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管 认定 存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、 基金 托管东说念主、证券交往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法闲居服务，从 而影 响基金的各项业务按闲居时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权益、 进行 日常交往以致利益受损。   在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，技艺系统的故障或差错 可能 导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券 交往 所、登记结算机构及销售机构等。        第二十部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定 可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则序言公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相干步伐后，《基金合同》应当闭幕： 链接的； 之外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理 东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处治决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律概念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经得当《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容摘要  第一节 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额捏有东说念主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）追究阅读并战胜《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合 同》所规则的用度；  （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》闭幕的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了 《基金合同》及国度磋议法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要 措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证 券出 借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施 其他 法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在得当磋议法律、法则的前提下，制订和调整磋议基金认购、申购、赎回 、转 换、非交往过户和收益分拨等业务功令；   （17）在不违抗法律法则和监管规则且对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额捏有 东说念主以 基金资产手脚质押进行融资；   （18）寄托第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 得当 《基金合同》等法律文献的规则，按磋议规则狡计并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规则，履行信息走漏及报 告义 务；   （12）保守基金生意玄机，不显露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》偏执他磋议规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予秘密，不向他东说念主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分 配基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规则召集基金份额捏有东说念主大会 或配 合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时辰发出，何况保证 投资 者未必按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的公开尊府，并 在支 付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现 和分 配；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通 知基 金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时， 应当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托 管东说念主 违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金 托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事 务的 行径承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理 东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时代网下股票认购所冻结的股票应给予解冻；   （25）履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中 国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业式样，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独 立； 对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规则另有规则外， 在基金信息公开走漏前给予秘密，不得向他东说念主显露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具概念，评释基 金管 理东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东说念主有 未执 行《基金合同》规则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干尊府 20 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或磋议规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议规则，召集基金份额捏有东说念主大 会或 配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银 行业 监督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担赔偿职责，其赔偿职责 不因 其退任而罢免；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金 管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管 理东说念主 追偿；   （21）履行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有 权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金和本基金的集合基金的相干性，集合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所 捏有 的集合基金的份额顺利参加或者委用代表参加本基金的基金份额捏有东说念主大会表决。在 狡计 参会份额和计票时，集合基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决 票数 为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，集合基金捏有本基金份额的总额乘 以该 基金份额捏有东说念主所捏有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍 五入 的方法，保留到整数位。集合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参 会份 额领有对等的投票权。   集合基金的基金管理东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的整体基金份额捏有 东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受集合基金的特定基金份额捏有 东说念主的 寄托以集合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并 参与 表决。   集合基金的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份 额捏 有东说念主大会的，须先遵从集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额捏有东说念主大会 ，联 接基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由集合 基金 的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会步伐；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏 有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金 份额 捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额 捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交往所或者登记结算机构的相干业务功令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）调整磋议认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务功令（包括申购赎 回清单的调整、通达时辰的调整等），或证券交往所和登记结算机构调整上述业务功令；   （6）在履行适当步伐后推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得 扼制、打扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏执磋议方式和磋议东说念主 、书 面表决概念寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地方对表 决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基 金托 管东说念主到指定地方对表决概念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面 表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票着力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构 允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金 管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时， 不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的磋议解释文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托解释及磋议解释文献得当法律法则、《基金合同》和会议文牍的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有 东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。 再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内一语气公布相干 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地方对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是 基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收 取基 金份额捏有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决 概念 的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利 出具 书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金 份额 捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面 概念 或授权他东说念主代表出具书面概念；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面概念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具 书面 概念的代理东说念主，同期提交的磋议解释文献、受托出具书面概念的代理东说念主出示的寄托东说念主 的代 理投票授权寄托解释及磋议解释文献得当法律法则、《基金合同》和会议文牍的规则 ，并 与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错采纳书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式 由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定 闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会有筹商的 其他 事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在 基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定步伐确定和公布监票 东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经有筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元 称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名 称） 和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以异常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调节基金运 作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以 异常 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交得当 会议 文牍中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文牍 规则 的书面表决概念视为灵验表决，表决概念磨叽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面概念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表 与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大 会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基 金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三 名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主速即公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行 盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当速即公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则序言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行收效的基金份额捏有东说念主大会 的决 议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管 东说念主均 有料理力。   九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决条件 等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被 取消 或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容 进行 修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   第三节 基金合同销毁和闭幕的事由、步伐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定 可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则序言公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相干步伐后，《基金合同》应当闭幕： 链接的； 之外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理 东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处治决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律概念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经得当《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议处治方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、调理路线处治，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的 仲裁功令进行仲裁。仲裁地方为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有料理力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚恳、勤劳、尽责地履行基 金合同规则的义务，保养基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场 所和营业式样查阅。               第二十二部分 基金托管公约的内容摘要    第一节 托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：易方达基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    成立日历：2001 年 4 月 17 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号    组织样式：有限职责公司    注册老本：13,244.2 万元东说念主民币    存续期限：捏续经营    磋议电话：4008818088    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时辰：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营界限：领受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理 票据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、 金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保； 代理收付款项业务；提供撑捏箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务 ；经 营结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币   组织样式：股份有限公司   存续时代：捏续经营   第二节 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径利用监督权 资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板偏执他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币商场器用、 金融 繁衍器用（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许 基金 投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当步伐 后， 本基金不错将其纳入投资界限。   本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低 于非 现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下规则：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一说念资产支捏证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超越该资产支 捏证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 超越其各种资产支捏证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券时代，要是其信用品级下降、不再得当投资圭表，应在评级申报发布之 日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交往的，应当得当下列要求：在职何交往日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入 返售 金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值 不得 超越基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的磋议约定；在职何交往日内交往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净值的 20% ；每 个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保捏不低 于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货交往的，应当得当下列要求：在职何交往日日终，本基金捏 有的买入国债期货合约价值，不得超越基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日 终， 捏有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 交往 日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一交往日基金资产净 值的 货合约价值，共计（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的磋议约定；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交往所功令认同 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理 规则》所述流动性受限证券的界限；参与出借业务的单只证券不得超越基金捏有该证 券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，捏有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值的 15 %； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不 得当该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票履行，与境内上 市交 易的股票合并狡计；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、流动性限定或成份股商场价钱 变化 等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管理东说念主 应当 在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不得当第（11 ）项 规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法则或监管部门另有规则的，届时按最 新规 定履行。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的磋议约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当得当基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。 止行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、把持证券交往价钱偏执他不正当的证券交往行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、履行限度 东说念主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关 联交往的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则 ，防 范利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱履行。相干 交往 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予走漏。紧要关联交往应提交基金 管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半 年对 关联交旧事项进行审查。   在基金合同收效后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的 鼓吹 或者与本机构有其他紧要利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更 新并 文牍对方。   法律法则或监管部门取消上述组合限定、不容行径规则或从事关联交往的条件和要 求， 本基金可不受相干限定。法律法则或监管部门对上述组合限定、不容行径规则或从事 关联 交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一 致， 基金管理东说念主可依据法律法则或监管部门规则顺利对基金合同进行变更，该变更无谓召 开基 金份额捏有东说念主大会审议。 与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据磋议法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间商场交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法则及行业圭表的银行间商场交往敌手 的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 1 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东说念主应定 期和不按时对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名 单后 与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间商场交往时，有职责限度交往敌手的资信风险，由于交往 敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向相干职责东说念主追偿。 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下规则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行入款业务 账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相干规则，就本基金银行入款业务另行签订书面 公约，明确两边在相干公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、资金划拨 、账 目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、撑捏等经由中的权利、义务和职 责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相干公约、 账户尊府、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、《运 作办法》等磋议法律法则，以及国度磋议账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   （1）基金投资流通受限证券,应战胜《对于基金投资非公开辟行股票等流通受限 证券 磋议问题的文牍》等磋议法律法则规则。   （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公开辟 行股 票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券,不包括由于 发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押 券等 流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金管 理东说念主 董事会批准的磋议基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资 非公 开辟行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东说念主应 至少于初度履行投资指示之前两个服务日将上述尊府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主 有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个服务日内,以书面或其他两边 认同的方式证据收到上述尊府。   （4）基金投资流通受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法则要 求的 磋议书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息 的真 实、齐全,并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主, 保证 基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主顶住基金管理东说念主提供的磋议书面信息进行审核，基金托管东说念主合计上述 尊府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的 排斥或驻守措施进行补充书面评释,并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估申报等备查尊府的权利。不然,基金托管东说念主有权断绝履行磋议指示。 因断绝履行该指示酿成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权申报中国 证监 会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处治。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资 产净 值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分 配、 相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。要是 基金 管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则 基金 托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现后申报中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时辰内答 复并 改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会 报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或履行投资运作违抗《基金法》偏执他有 关法 规、《基金合同》和本公约规则的行径，应实时以书面样式文牍基金管理东说念主限期纠正 ，基 金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面样式向基金托管东说念主反馈，评释违法 原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限 期内 纠正的，基金托管东说念主有权申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，应立即申报中国证监会，同期文牍 基金 管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他磋议规则，或者违抗 《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即文牍基金管理东说念主，并有权向中国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往步伐也曾收效的指示违抗法律、行政法则和 其他 磋议规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并有权向中国 证监 会申报。   第三节 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他磋议法则、《基金合同》和本公约规则，基金管理东说念主对基 金托 管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全撑捏 基金 财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否及 时、 准确复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示 办理 计帐交收，是否按照法则规则和《基金合同》规则进行相干信息走漏和监督基金投资 运作 等行径。   基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主撑捏的基金资产进行核查。基金托管东说念主 应积 极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干尊府以供基金管理东说念主核查托 管财 产的齐全性和真确性，在规则时辰内复兴并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未 履行 或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、《 基金 合同》、本公约偏执他磋议规则的，应实时以书面样式文牍基金托管东说念主在限期内纠正 ，基 金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面样式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管 理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主 文牍 的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。对基金管理东说念主按照 法则 要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据尊府 和制 度等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即申报中国证监会，同期文牍 基金 托管东说念主在限期内纠正。   第四节 基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。 基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相 互抵 销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产 利用 请求冻结、扣押和其他权利。 资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产的齐全和孤独。 东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主 负责与磋议当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行存 款账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失 的， 基金管理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份 额捏有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等磋议规则后，由基金管理东说念主在规则时 间内 聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资申报， 出具 的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，应 将召募到的一说念资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主 在收 到资金当日出具相干解释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用 。本 基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需 通过 本基金的银行入款账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的 任何 银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇 划业 务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以本基金的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何 账户 进行本基金业务除外的行为。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基 金证 券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付 金账 户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在基金托 管东说念主 处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的 口头 开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金管理东说念主负责 央求 基金投入宇宙银行间同行拆借商场进行交往，由基金管理东说念主在中国外汇交往中心开设 同行 拆借商场交往账户。 理东说念主保存。   （六）期货相干账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干规则开立期货资金账户，在中国金融期货 交往 所获取交往编码。期货资金账户称号及交往编码对应称号应按照磋议规则成立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东说念主授权基金托管东说念主理理相 关银 期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖 预留 印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/入款证据票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收 款账 户等细目。   为驻守特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品 种的 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据磋议法 律法 规的规则和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议功令使用并管理。   （九）基金财产投资的磋议什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的撑捏   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库。什物证券的购买和转让，由 基金 托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验控 制的 本基金资产不承担撑捏职责。   银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责撑捏。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行撑捏，不负责对入款证实书真伪的鉴别，不 承担 入款证实书对应入款的本金及收益的安全撑捏职责。   （十）与基金财产磋议的紧要合同的撑捏   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、 基金 管理东说念主撑捏，相干业务步伐另有限定除外。除本公约另有规则外，基金管理东说念主在代表 基金 签署与基金磋议的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上的原来，以便基金管理东说念主和 基金 托管东说念主至少各捏有一份原来的原件，基金管理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合 同的 撑捏期限按照国度磋议规则履行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务 章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得转机。   第五节 基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每估值日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同 的规 定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《中国证监会对于证券投资基金 估值 业务的率领概念》偏执他法律、法则的规则。用于基金信息走漏的基金份额净值由基 金管 理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日交往收尾后狡计当日的 基金 份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复 核结 果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值： 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考 雷同 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，采纳估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开辟售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋议规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至履行收款 日历 间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交往的债券及第 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 用何况有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定其公允价值。 环境未发生紧要变化的，采纳最近交往日结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步伐及 相干 法律法则的规则或者未能充分保养基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查 明原 因，两边协商处治。   根据磋议法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担 。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经 相干 各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东说念主对基金资产 净值 的狡计结果对外给予公布，若基金托管东说念主已提议合理概念而基金管理东说念主未采纳的，由 此给 基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （二）估值漏洞的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值漏洞时，视为基金份额 净值漏洞。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销 售机 构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值漏洞，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的职责东说念主 应当 对由于该估值漏洞遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值漏洞处理原 则” 给予赔偿，承担赔偿职责。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值漏洞职责方应实时联接各方， 实时进行更正，因更正估值漏洞发生的用度由估值漏洞职责方承担；由于估值漏洞责 任方 未实时更正已产生的估值漏洞，给当事东说念主酿成损失的，由估值漏洞职责方对顺利损失 承担 赔偿职责；若估值漏洞职责方也曾积极联接，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值漏洞职责方顶住更正的情况向磋议 当事 东说念主进行证据，确保估值漏洞已得到更正。   （2）估值漏洞的职责方对磋议当事东说念主的顺利损失负责，不对转折损失负责，何况仅对 估值漏洞的磋议顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值漏洞而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞 职责方仍顶住估值漏洞负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不 当得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值漏洞职责方应赔偿受损方的损 失， 并在其支付的赔偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权 利； 要是获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其 也曾 获取的赔偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给 估值 漏洞职责方。   （4）估值漏洞调整采纳尽量还原至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值漏洞发生的原因确定 估值漏洞的职责方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值漏洞酿成的损失进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东说念主协商的方法由估值漏洞的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值漏洞的更正向磋议当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现漏洞时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （三）基金管帐轨制   按国度磋议部门制定的管帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的兼并记账方 法和 管帐处理原则，分别独随即建立、登录和撑捏本基金的全套账册，对两边各自的账册 按时 进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应 以基 金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务策划的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金 托管 东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原 因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金按时申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制， 应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。按时申报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；基金招募评释书、基金家具尊府摘要的信息发 生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募评释书和基金家具尊府概 要并登载在规则网站上；基金招募评释书、基金家具尊府摘要的其他信息发生变更的 ，基 金管理东说念主至少每年更新一次。中期申报在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告； 年度申报在管帐年度收尾后 3 个月内公告。要是基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主 不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金管理东说念主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定方式将磋议报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他方式文牍基金管理东说念主。对于季度申报、中期申报、年度申报、更新招募 评释 书、基金家具尊府摘要等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规则的时辰内 完成 编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。如 果基 金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主 有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述申报复核收场后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边 约定 的方式证据，以备有权机构对相干文献审核查验。   第六节 基金份额捏有东说念主名册的登记与撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金 份额 捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑捏，基金管理东说念主和基金托 管东说念主 应分别撑捏基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法则规则的最低期 限， 法律法则另有规则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑捏，则按相干法则承担责 任。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东说念主应将磋议尊府送交 基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管 东说念主不 得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜秘密义 务。   第七节 争议处治方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议，应通过友好协 商或 者调理处治。托管公约当事东说念主不肯通过协商、调理处治或者协商、调理不成的，任何 一方 当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则进 行仲裁，仲裁的地方在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对相干各方当事东说念主均有料理力 。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚恳、勤 勉、 尽责地履行《基金合同》和本公约规则的义务，保养基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门异常行 政区 和台湾地区法律）统治。   第八节 托管公约的修改与闭幕   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容 不得 与《基金合同》的规则有任何毁坏。   （二）基金托管公约的闭幕 其他基金托管东说念主接收基金财产； 其他基金管理东说念主接收基金管理权；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法 律概念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经得当《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              第二十三部分 对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、代办证券公司提供。投资者可通 过以 下方式了解基金家具与服务，进行各种业务有筹商，或反馈投资过程中需要投诉与建议 的情 况，投资者要是合计我方不可准确长入本基金招募评释书、《基金合同》的具体内容 ，也 可拨打以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十四部分 其他应走漏事项 无        第二十五部分 招募评释书的存放及查阅方式  本招募评释书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执他基金销售机构处，投资者可 在营 业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十六部分 备查文献 存放地方：基金管理东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金管理有限公司