南边宁元债券A,南边宁元债券C: 南边宁元债券型证券投资基金托管条约

合同编码:光银托管总 2022JJ        南边宁元债券型证券投资基金            托管条约          基金顾问东说念主：南边基金顾问股份有限公司          基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                            目    录 一、基金托管条约当事东说念主----------------------------------------------2 二、基金托管条约的依据、认识、原则和说明----------------------------3 三、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查--------------------------3 四、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查-------------------------------10 五、基金财产的撑执-------------------------------------------------12 六、指示的发送、阐述及奉行-----------------------------------------16 七、交易及算帐交收安排---------------------------------------------19 八、基金钞票净值计较和管帐核算-------------------------------------25 九、基金收益分派---------------------------------------------------32 十、基金信息暴露---------------------------------------------------33 十一、基金用度-----------------------------------------------------35 十二、基金份额执有东说念主名册的撑执-------------------------------------38 十三、基金连络文献档案的保存---------------------------------------39 十四、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的更换---------------------------------40 十五、隔绝行动-----------------------------------------------------43 十六、托管条约的变更、绝交与基金财产的算帐-------------------------46 十七、爽约就业-----------------------------------------------------47 十八、争议处罚方式-------------------------------------------------49 十九、托管条约的效用-----------------------------------------------50 二十、其他事项-----------------------------------------------------51 二十一、托管条约的签订---------------------------------------------52   鉴于南边基金顾问股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按影相关法律法例的法令具备担任基金顾问东说念主的阅历和能力；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按影相关法律法例的法令具备担任基金托管东说念主的阅历和能力；   鉴于南边基金顾问股份有限公司拟担任南边宁元债券型证券投资基金的基 金顾问东说念主，中国光大银行股份有限公司拟担任南边宁元债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确南边宁元债券型证券投资基金的基金顾问东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《南边宁元债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有相通的含义；若有扞拒应以 基金合同为准，并依其条目说明。                   一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金顾问东说念主     称呼：南边基金顾问股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     邮政编码：518017     法定代表东说念主：周易     成立日历：1998 年 3 月 6 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督顾问委员会证监基字19984 号     组织神气：股份有限公司     注册老本：3.6172 亿元东说念主民币     存续时间：执续筹谋     （二）基金托管东说念主     称呼：中国光大银行股份有限公司     住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心     成立日历：1992 年 6 月 18 日     批准建造机关和批准建造文号：国务院、国函19927 号     组织神气：股份有限公司     注册老本：590.85551 亿元东说念主民币     法定代表东说念主：吴利军     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号     钞票托管部总司理：李守靖     电话：（010） 63636363     传真：（010） 63639132     网址：www.cebbank.com     二、基金托管条约的依据、认识、原则和说明   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露顾问办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险顾问法令》(以下简称“《流动性风险顾问法令》”)以及《南边宁元债券 型证券投资基金基金合同》偏执他连络法令制订。   （二）缔结托管条约的认识   缔结本条约的认识是明确基金顾问东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑执、 投资运作、净值计较、收益分派、信息暴露及彼此监督等相关事宜中的权益义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金顾问东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额执 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）说明   除非文义另有所指，本托管条约的统统术语与基金合同的相应术语具有相 同含义；若有扞拒应以基金合同为准，并依其条目说明。     三、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据连络法律法例的法令及基金合同的约定，对基金投 资畛域、投资比例进行监督。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单子、金融 债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府机构债券、场所政府债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资 产支执证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款等）、同行存单、 货币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但需妥贴中国证监会的相关法令。本基金不投资股票、可调养债券、 可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金顾问东说念主在进行信用繁衍品投资前，须与托管东说念主就交收结算、核算估值 等业务法令和历程进行相通细目，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产 生的风险由基金顾问东说念主承担。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金顾问东说念主在试验恰当方式后，不错将其纳入投资畛域，并可依据届时有 效的法律法例应时合理地调整投资畛域。如法律法例或监管机构变更上述投资 品种的比例限制，在试验恰当方式后，以变更后的比例为准，本基金的投资比 例将相应调整。   因基金限制或市集变化等要素导致投资组合不妥贴上述法令的，基金顾问 东说念主应在合理的期限内调整基金的投资组合，以妥贴上述比例为止。法律法例另 有法令时，从其法令。   （二）基金托管东说念主根据连络法律法例的法令及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金不投资 股票、可调养债券、可交换债券；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；    （4）本基金顾问东说念主顾问的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%，统统按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目法令的比例限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支执证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金执有的一齐钞票支执证券，其市值不得高出基金钞票净值的    （7）本基金执有的合并（指合并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券限制的 10%；    （8）本基金顾问东说念主顾问的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票支执 证券，不得高出其各种钞票支执证券总共限制的 10%；    （9）本基金在宇宙银行间同行市鸠合的债券回购最始终限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；    （10）本基金总钞票不得高出基金净钞票的 140%；    （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得高出该基金钞票 净值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金顾问东说念主之外的要素以致基 金不妥贴前款所法令比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 畛域保执一致；    （13）在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 钞票净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得高出 基金执有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当符 合基金合同对于债券投资比例的连络约定；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的 30%；   （14）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金执有的 信用繁衍品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金顾问东说念主之外的要素以致 基金不妥贴前述所法令比例限制的，基金顾问东说念主应在 3 个月之内进行调整；   在投资信用繁衍品前，基金顾问东说念主要同就交易结算和估值核算具体法令进 行相通，必要时进行系统联测；   （15）本基金投资于合并信用保护卖方各种信用繁衍品口头本金总共不得 高出基金钞票净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金顾问东说念主之外的要素以致基金不妥贴前述所法令比例限制的，基金管 理东说念主应在 3 个月之内进行调整；   （16）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）、（14）、（15）项另有约定外，因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金顾问东说念主之外的要素以致基金 投资比例不妥贴上述法令投资比例的，基金顾问东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会法令的非凡情形除外。法律法例另有法令的，从其法令。   基金顾问东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴 基金合同的连络约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日 起初始。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主 在试验恰当方式后，则本基金投资不再受相关限制。   基金托管东说念主对上述方向的监督义务，仅限于监督由基金顾问东说念主顾问且由托 管东说念主托管的一齐公募基金是否妥贴上述比例限制。《基金法》偏执他连络法律 法例或监管部门取消上述限制的，试验恰当方式后，基金不受上述限制。   除投资钞票树立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管条约生 效之日起初始。   （三）基金托管东说念主根据连络法律法例的法令及基金合同的约定，对本托管 条约第十五条第（十二）款基金投资隔绝行动进行监督。   基金顾问东说念主运用基金财产营业基金顾问东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实 际限定东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当妥贴本基金的投资方向和投资策略，除名 基金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益大肆，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公道合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主容许， 并按法律法例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的落寞董事通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据连络法律法例的法令及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金顾问东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业 范例的、经崇敬采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定 各交易敌手所适用的交易结算方式。基金顾问东说念主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主过后监督基金顾问东说念主是否按事 前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金顾问东说念主不错每半年对银 行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金顾问东说念主 根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主 协商处罚。   基金顾问东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易法令进 行交易，并承担交易敌手不试验合同变成的耗费，基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金顾问东说念主没 有按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金顾问东说念主， 基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨就业。   （五）基金托管东说念主根据连络法律法例的法令及基金合同的约定，对基金投 资运动受限证券进行监督。 受限证券连络问题的陈述》等连络法律法例法令。 行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易 证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 风险限定等顺次轨制。基金顾问东说念主应当根据基金的投阅历和谐流动性的需要合 理安排运动受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和 投资比例限定情况。   上述顺次轨制须经基金顾问东说念主董事会批准。上述顺次轨制经董事领悟过之 后，基金顾问东说念主应至少于初度投资运动受限证券之前两个就业日将上述贵府书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。 妥贴法律法例要求的连络运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、 锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、 已执有运动受限证券市值占基金钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款 时候文献等。基金顾问东说念主应保证上述信息的真正、无缺。 行签订风险限定补充条约。条约应包括基金托管东说念主对于基金顾问东说念主是否礼服相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 决策历程、风险限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的连络书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金顾问东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摈斥或防护步调进行补 充书面说明，并保留稽察基金顾问东说念主风险顾问部门就基金投资运动受限证券出 具的风险评估阐发等备查贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝奉行连络指 令。因断绝奉行该指示变成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何就业，并 有权阐发中国证监会。   （六）基金顾问东说念主投资银行依期入款应妥贴相关法律法例约定。基金顾问 东说念主在投资银行依期入款的过程中，必须妥贴基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限制。基金顾问东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此采用入款银行。因基金顾问东说念主违犯上述原则给基金变成的耗费，基金托管 东说念主不承担任何就业。开立依期入款账户时，依期入款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于基金财产的安全撑执和日常监督核查的原则，入款行应尽 量采用托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，顾问东说念主必须和存 款机构签订依期入款条约，约定两边的权益和义务，该条约四肢划款指示附件。 该条约中必须有如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期返璧或提前支取的统统款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本条约 顶住原则对存单顶住历程赐与明确。对于跨行入款，顾问东说念主需提前与托管东说念主就 依期入款条约及存单顶住历程进行相通。除非入款条约中法令入款证实书由存 款行撑执或入款条约四肢入款支取的依据，存单顶住原则上领受入款行上门服 务的方式。非凡情况下，领受基金顾问东说念主顶住存单的方式。在取得入款证实书 后，托管东说念主撑执证实书原本。顾问东说念主需对跨行入款的利率计谋风险、入款行的 采用及入款条约承担就业，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负 责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或顶住，以确保与托管东说念主所顶住凭证的真 实性、准确性和无缺性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主本色限定之外的钞票不承 担撑执就业。跨行依期入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业 务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据连络法律法例的法令及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开 支及收入细目、基金收益分派、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹阐述数据等进行监督和核查。   淌若基金顾问东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即阐发 中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作 违犯法律法例、基金合同和本托管条约的法令，应实时以电话提醒或书面教导 等方式陈述基金顾问东说念主限期阅兵。   基金顾问东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金顾问东说念主收到 书面陈述后应不才一就业日前实时查对并以书面神气给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主合理的疑义进行说明或举证，说明违纪原因及阅兵期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项 进行复查，督促基金顾问东说念主改正。基金顾问东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未 能在限期内阅兵的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （九）基金顾问东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业务奉行核查。   对基金托管东说念主发出的书面教导，基金顾问东说念主应在法令时候内回复并改正， 或就基金托管东说念主合理的疑义进行说明或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金顾问东说念主依据交易方式还是告成的指示违犯法 律、行政法例和其他连络法令，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈述基金 顾问东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有要紧违游记动，应实时阐发中国证 监会，同期陈述基金顾问东说念主限期阅兵，并将阅兵扬弃阐发中国证监会。   基金顾问东说念主无正直事理，断绝、辛劳对方根据本托管条约法令运用监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出告诫仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基 金份额执有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的法令。       四、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金顾问东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金顾问东说念主计较的基金钞票净值和各 类基金份额的基金份额净值、根据基金顾问东说念主指示办理算帐交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账顾问、未奉行或无故延长奉行基金顾问东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本条约偏执他连络法令时，应实时以书面形 式陈述基金托管东说念主限期阅兵。   基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面神气给基金顾问东说念主发出回函， 说明违纪原因及阅兵期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金顾问东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金顾问东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基金管 理东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在法令时候内回复基金顾问东说念主并改正。   （三）基金顾问东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时阐发中国证监 会，同期陈述基金托管东说念主限期阅兵，并将阅兵扬弃阐发中国证监会。   基金托管东说念主无正直事理，断绝、辛劳对方根据本条约法令运用监督权，或 采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金顾问东说念主苛刻 告诫仍不改正的，基金顾问东说念主应阐发中国证监会。              五、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 及投资所需的其他专用账户； 整与落寞； 基金财产，如有非凡情况两边可另行协商处罚； 细目到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时陈述并配合基金顾问东说念主采取步调进行催收。由此给基金财产变成 耗费的，基金顾问东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金财产的耗费，基金托管东说念主对 基金顾问东说念主的追偿行动应赐与必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 该账户由基金顾问东说念主开立并顾问。 基金份额执有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等连络法令后，基金顾问 东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户， 同期在法令时候内，聘任妥贴《证券法》法令的管帐师事务所进行验资，出具 验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 由基金顾问东说念主按法令办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和顾问 银行入款。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称呼：南边宁元债券型证券投资基金 管东说念主和基金顾问东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 构的其他连络法令。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和顾问 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金顾问东说念主不得出借或未经对方容许私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的顾问和运用由基金顾问东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司 的一级法东说念主算帐就业，基金顾问东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资 金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的法令奉行。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关法令，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法令奉行。   （五）银行间债券托管专户的开设和顾问   基金合同告成后，基金顾问东说念主负责以基金的口头请求并取得插足宇宙银行 间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责根据中国 东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的连络法令，以本基金的口头在中央国债 登记结算有限就业公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货账户的开立和顾问   基金托管东说念主与基金顾问东说念主应依据相关期货交易所或期货公司的相关法令开 立和顾问期货账户。   （七）其他账户的开立和顾问   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例法令和基金合 同约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相关账户的开设和使用，由基 金顾问东说念主协助基金托管东说念主根据连络法律法例的法令和基金合同的约定，开立有 关账户。该账户按连络法令使用并顾问。   法律法例等连络法令对相关账户的开立和顾问另有法令的，从其法令办理。   （八）基金财产投资的连络有价凭证等的撑执   基金财产投资的连络什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、 中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股 份有限公司或单子营业中心的代撑执库，撑执凭证由基金托管东说念主执有。什物证 券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金顾问东说念主和基金托管 东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托付撑执的机构之外机 构本色灵验限定的证券不承担撑执就业。   （九）与基金财产连络的要紧合同的撑执   与基金财产连络的要紧合同的签署，由基金顾问东说念主负责。由基金顾问东说念主代 表基金签署的、与基金财产连络的要紧合同的原件区分由基金顾问东说念主、基金托 管东说念主撑执。除本条约另有法令外，基金顾问东说念主代表基金签署的与基金财产连络 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露条约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金顾问东说念主应保证基金顾问东说念主和基金托管东说念主至少各执有 一份原本的原件。基金顾问东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金 托管东说念主，并在 30 个就业日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同在基金合同终 止后需撑执不少于法律法例法令的最低年限，法律法例另有法令或有权机关另 有要求的除外。   对于无法取得二份以上原本的，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同 约定畛域内，合同原件不得转换。              六、指示的发送、阐述及奉行   基金顾问东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款 指示，基金托管东说念主奉行基金顾问东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等连络事 项。   （一）基金顾问东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及授权时 间。 即告成。淌若授权文献中载明具体告成时候的，该告成时候不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于前述时候，则以基金托管东说念主收到 授权文献并经电话阐述的时点为授权文献的告成时候。 权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律法例法令或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐述及奉行的时候和方式   基金顾问东说念主发送指示应领受传真、深证通或托管网银电子指示方式。   基金顾问东说念主应按照法律法例和基金合同的法令，在其正当的筹谋权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定方式发出的指示，基金顾问东说念主不得否定其效用。但淌若基金顾问东说念主还是 打消或转变对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约阐述后， 则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 顾问东说念主不承担就业，授权已转变但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金顾问东说念主应实时以电话方式或两边认同的其他方式向基金 托管东说念主阐述。   基金顾问东说念主应在交易达成后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并以电话或两边认同的其他方式阐述。淌若银行 间簿记系统还是生成的交易需要取消或绝交，基金顾问东说念主要书面陈述基金托管 东说念主。      基金顾问东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需 在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示 所必需的时候（该必需的时候不长于广博情况下基金托管东说念主日常处理该指示所 用的平均时候）。基金顾问东说念主发送灵验指示（包括原指示被打消、变更后再次 发送的新指示）的截止时候为本日的 15:00。如基金顾问东说念主要求本日某一时点 到账，则交易结算指示需提前 2 个就业小时发送，并进行电话阐述。对上海证 券交易所的认购权证行权交易，基金顾问东说念主应于行权日 15:00 前将需要托付的 行权金额及用度书面陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算 公司指定账户。由于基金顾问东说念主原因导致的指示传输不足时、未能留出填塞的 划款时候，以致资金未能实时到账所变成的耗费由基金顾问东说念主承担。由于基金 托管东说念主原因导致资金未能实时到账所变成的耗费由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主领受基金顾问东说念主的指示，并与基金顾问东说念主约定指示 发送和领受方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎验 证连络内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时陈述基金顾问东说念主。   基金托管东说念主对指示考据通过后，应实时办理。指示奉行完毕后，基金托管 东说念主应实时陈述基金顾问东说念主。   基金顾问东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金 余额，对基金顾问东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、 赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即陈述基金管 理东说念主，由基金顾问东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。基 金托管东说念主不承担因未奉行该指示变成耗费的就业。   （四）基金顾问东说念主发送演叨指示的情形和处理方式   基金顾问东说念主发送演叨指示的情形包括指示违犯法律法例和基金合同，指示 发送东说念主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东说念主在试验监督职能时，发现基金顾问东说念主的指示演叨时，有权断绝 奉行，并实时陈述基金顾问东说念主改正。如需打消指示，基金顾问东说念主应出具书面说 明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理方式   若基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的指示违犯法律法例，或者违犯基金合同约 定的，应当视情况暂缓或断绝奉行，独立即陈述基金顾问东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金顾问东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金顾问东说念主发送的妥贴法律法例、基金 合同、本条约的指示奉行并对基金顾问东说念主、基金财产或投资东说念主变成的耗费，由 基金托管东说念主承担相应的就业。   （七）更换被授权东说念主员的方式   基金顾问东说念主更换被授权东说念主、转变或绝交对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个就业日书面陈述基金托管东说念主，同期基金顾问东说念主向基金托管东说念主提供新的被授 权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并 经电话与基金顾问东说念主阐述后，授权文献即告成。被授权东说念主变更陈述告成前，基 金托管东说念主仍应按原约定奉行指示，基金顾问东说念主不得否定其效用。   基金托管东说念主更换接受基金顾问东说念主指示的东说念主员，应提前书面陈述基金顾问东说念主 并电话阐述。   （八）其他事项   基金托管东说念主在领受指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是 否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时阐发基金顾问东说念主。 基金托管东说念主对正确奉行基金顾问东说念主的正当指示对基金财产变成的耗费不承担赔 偿就业；基金托管东说念主无正直事理未奉行或未实时奉行基金顾问东说念主的正当指示， 导致基金财产际遇耗费的，由基金托管东说念主补偿由此变成的径直耗费。             七、交易及算帐交收安排   （一）采用代理证券、期货营业的证券、期货筹谋机构   基金顾问东说念主应瞎想采用代理证券营业的证券筹谋机构的范例和方式。基金 顾问东说念主负责采用证券筹谋机构，租用其交易单元四肢基金的交易单元。基金管 理东说念主和被选中的证券筹谋机构签订托付条约，基金顾问东说念主应提前陈述基金托管 东说念主，并将被选中证券筹谋机构提供的《基金用户交易单元变更请求书》实时送 达基金托管东说念主，确保基金托管东说念主请求领受结算数据。交易单元保证金由被选中 的证券筹谋机构托付。基金顾问东说念主应根据连络法令，在基金的中期阐发和年度 阐发中将所选证券筹谋机构的连络情况、基金通过该证券筹谋机构营业证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与暴露，并将该等情况及基金交易单元 号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神气陈述基金托管东说念主。   基金顾问东说念主负责采用代理本基金国债期货交易的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相关法令奉行，若无明 确法令的，可参照连络证券营业、证券经纪机构采用的法令奉行。   （二）基金投资证券/期货后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限就业公司结算备付金顾问办法》，在每月前 金名额进行重新核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司调 整最低结算备付金当日，在资金流量表中响应最低备付金调整的情况。基金管 理东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限就业公司细认识本色下 月最低备付金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限就业公司证券结算保证金顾问办法》，在每 月前 2 个营业日内，中国证券登记结算有限就业公司对结算参与东说念主的结算保证 金进行调整，基金托管东说念主在调整当日，在资金流量表中响应结算保证金的调整 情况，基金顾问东说念主应预留填塞头寸。   基金托管东说念主负责基金营业证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算有限就业公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主 根据基金顾问东说念主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主本人原因在算帐上变成基金财产的耗费，应由基金托 管东说念主负责补偿；淌若因为基金顾问东说念主未预先陈述基金托管东说念主加多交易单元等事 宜，以致基金托管东说念主领受数据不无缺，变成算帐差错的就业由基金顾问东说念主承担； 淌若因为基金顾问东说念主未预先陈述需要单独结算的交易，变成基金钞票耗费的由 基金顾问东说念主承担；淌若由于基金顾问东说念主违犯市集操作法令的法令进行超买、超 卖等原因变成基金投资算帐祸患和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈述基金 顾问东说念主，由基金顾问东说念主负责处罚，并确保于交收日 11 点前完成融资，并实时补 足欠库券,用以完成算帐交收，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管 东说念主、本基金变成的径直耗费由基金顾问东说念主承担。   基金顾问东说念主应采取合理步调，确保在 T+1 日上昼 11:00 前有填塞的资金头寸 用于中国证券登记结算有限就业公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   中国证券登记结算有限就业公司上海分公司当今实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金顾问东说念主须于 T 日 15：30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资 金头寸，以便基金托管东说念主试验 T＋0 预交收职责；若有大批交易，基金顾问东说念主还 需于 T 日 15：30 之前陈述基金托管东说念主交易金额。若由于基金顾问东说念主的原因导致 预交收失败，由此引起的效果由基金顾问东说念主承担。基金顾问东说念主应采取合理步调， 确保在 T 日日终有填塞的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限就业公司 上海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于基金顾问东说念主的原因导致基金托管 东说念主交收失败，由此引起的效果由基金顾问东说念主承担。若结算机构的交收法令发生 变化，基金托管东说念主和基金顾问东说念主应根据新的交收法令作出相应变动，基金顾问 东说念主应配合基金托管东说念主为完成交收提供必要的匡助。   非担保交收业务的交易陈述。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组 织交易两边根据业务法令法令或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不作 为两边的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的广博交收， 投资顾问东说念主务必高度风趣此类业务交易陈述的紧要性，即于发生国债买断式回 购到期购回、权证行权、大批专场、专项钞票顾问筹谋转让以及部分刊行类业 务（股配债、老激动配售的增发、公司债场内分销）以及通过上交所固定收益 证券笼统电子平台达成的私募债券转让和通过深圳笼统条约平台的公司债、私 募债转让等非担保交收业务，顾问东说念主应于交易当日实时将该交易书面陈述托管 东说念主并进行电话阐述。其中权证行权的交易和通过上交所固收平台达成的私募债 转让交易陈述截止时点为呈报当日 15：00；通过深圳笼统条约平台达成的公司 债、私募债转让交易陈述时候为呈报当日 15:00；其余产物非担保交易陈述截 止时点为交易当日 16:30。   通过上交所固定收益证券笼统电子平台达成的私募债券转让，中国证券登 记结算公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交扬弃办理实时逐笔全额 结算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为保证 RTGS 交易得手， 顾问东说念主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券的指示传真至托管东说念主。   通过深圳笼统条约平台的公司债、私募债，结算方式为逐笔全额非担保交 收，最终交易阐述时点为 T 日 15:50，因此顾问东说念主应于 T 日 15:00 分之前向托管 东说念主发送非担保交收债券的买入指示。   基金顾问东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金顾问东说念主发送的划款指示时，基金 托管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金顾问东说念主发送的划款指示，但 应实时陈述基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在发送划款指示时应充分接头基金托管东说念主 的划款处理时候（该必需的时候不长于广博情况下基金托管东说念主日常处理该指示 所用的平均时候）。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金顾问东说念主 妥贴法律法例、基金合同、本条约的指示不得拖延或断绝奉行。   若由于结算机构的交收法令发生变化，基金托管东说念主和基金顾问东说念主应根据新 的交收法令作出相应变动，基金顾问东说念主应配合基金托管东说念主为完成交收提供必要 的匡助。   （1）交易纪录的查对   基金顾问东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外暴露净值之前， 基金顾问东说念主必须保证本日统统本色交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统统 一致。淌若本色交易纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不无缺或 不真正，由此导致的耗费由就业方承担。   （2）资金账认识查对   资金账目按日核实。   （3）证券账认识查对   基金顾问东说念主和基金托管东说念主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金顾问东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本法令 责。 给基金托管东说念主。基金顾问东说念主打发传递的申购、赎回、调养绽开式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金顾问 东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 送前一绽开日上述连络数据，并保证相关数据的准确、无缺。 发送连络数据（包括电子数据和盖印告成的纸制算帐汇总表），如因各式原因， 该系统无法广博发送，两边可协商处罚处理方式。基金顾问东说念主向基金托管东说念主发 送的数据，两边各自按连络法令保存。   为忻悦申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金顾问东说念主开立资金算帐的 专用账户，该账户由登记机构顾问。 细目到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时陈述基金顾问东说念主采取步调进行催收，由此变成基金耗费的，基 金顾问东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管东说念主在合理畛域内赐与 必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨 付，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和 与投资连络的付款、赎回和分成资金划拨时，基金顾问东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的方式、内容、发送、领受和阐述方式等与投资指示相通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金顾问东说念主开立的“算帐账户”间的资金结算除名“全额 算帐、净额交收”的原则，每个绽开日按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账 户净应收额时，基金顾问东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托 管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即陈述基金顾问东说念主，并将连络书面凭证 传真给基金顾问东说念主进行账务顾问；当存在托管账户净应付额时，基金顾问东说念主应 提前一个就业日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金顾问东说念主的划 款指示将托管账户净应付额在 T＋3 日 12:00 之前划往基金算帐账户，基金托管 东说念主在资金划出后立即陈述基金顾问东说念主，并将连络书面凭证交给基金顾问东说念主进行 账务顾问。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有填塞的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金托管专户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 基金托管东说念主应实时陈述基金顾问东说念主，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金调养 应函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时候、方式及托管条约当事东说念主承担的权责按基金顾问东说念主 届时的公告奉行。 公告。   （六）基金现款分成 照《信息暴露办法》的连络法令在中国证监会法令绪言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及方式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以计较日该基金份额总额后的数值。   计较公式为: 计较日基金份额净值 = 计较日基金份额基金钞票净值 / 计 算日基金份额的总份额。基金份额净值的计较均精准到 0.0001 元，一丝点后第 国度另有法令的，从其法令。   基金顾问东说念主应每个估值日计较基金钞票净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按法令暴露。   基金顾问东说念主每个估值日对基金钞票进行估值后，将各种基金份额的基金份 额净值扬弃发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主按法令 对外公布。但基金顾问东说念主根据法律法例或基金合同的法令暂停估值时除外。 理东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一问候见 的，按照基金顾问东说念主对基金钞票净值的计较扬弃对外赐与公布，基金托管东说念主对 该扬弃不承认任何就业。   （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、钞票支执证券、国债期货、信用繁衍 品、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调整以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值技 术细目其公允价值。   （3）初度公开荒行未上市的债券，领受估值技艺细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异， 未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集区分 估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算 价估值。   （8）信用繁衍品的估值   基金顾问东说念主不错托付中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提 供估值服务，基金顾问东说念主照章应当承担的估值就业不因托付而免除。基金顾问 东说念主和估值基准服务机构不错伙同信用繁衍品条目瞎想、数据可公开性等要素， 就估值服务的服务畛域、方式等进行个性化约定。对信用繁衍品的估值方法如 下： 细目公允价值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价四肢计量日 的公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市 场报价进行调整以阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很 少的情况下，应当领受估值技艺细目其公允价值。 准服务机构未提供估值价钱的，领受估值技艺细目其公允价值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金顾问东说念主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的公道性。   （10）如有可信笔据标明按原有方法进行估值弗成客不雅响应上述钞票或负 债公允价值的，基金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的方法估值。   （11）相关法律法例以及监管部门、自律法令另有法令的，从其法令。如 有新增事项，按国度最新法令估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 方式及相关法律法例的法令或者未能充分关爱基金份额执有东说念主利益时，应立即 陈述对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据连络法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金顾问 东说念主承担。本基金的基金管帐就业方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金连络 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见， 按照基金顾问东说念主对基金净值信息的计较扬弃对外赐与公布。   （1）基金顾问东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的毛病不四肢基金钞票估值演叨处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司或登记结 算公司发送的数据演叨、遗漏等原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然还是采取 必要、恰当、合理的步调进行查验，然而未能发现该演叨的，由此变成的基金 钞票估值演叨，基金顾问东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金顾问东说念主和基金 托管东说念主应当积极采取必要的步调摈斥或消弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值演叨的处理方式   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的步调确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值演叨时，视为该类基金份额净值演叨。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本人的罪恶变成估值演叨，导致其他当事东说念主际遇耗费的， 罪恶的就业东说念主应当对由于该估值演叨际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直耗费 按下述“估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵府呈报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错， 若系同行业现存技艺水平弗成预思、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按 照下述法令奉行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵府灭失或被演叨处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿就业，但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主变成耗费机，估值演叨就业方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨就业方承 担；由于估值演叨就业方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主变成耗费的， 由估值演叨就业方对径直耗费承担补偿就业；若估值演叨就业方还是积极合作， 况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿就业。估值演叨就业方打发更正的情况向连络当事东说念主进行阐述，确保估值 演叨已得到更正。   （2）估值演叨的就业方对连络当事东说念主的径直耗费负责，分歧盘曲耗费负责， 况兼仅对估值演叨的连络径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值演叨而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值演叨就业方仍打发估值演叨负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益耗费(“受损方”)，则估值错 误就业方应补偿受损方的耗费，并在其支付的补偿金额的畛域内对得到欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；淌若得到欠妥得利确当事东说念主还是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是 得到的欠妥得利返还的总和高出其本色耗费的差额部分支付给估值演叨就业方。   （4）估值演叨调整领受尽量规复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方式如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值演叨发生 的原因细目估值演叨的就业方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨变成的耗费 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的就业方进行 更正和补偿耗费；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向连络当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现演叨时，基金顾问东说念主应当立即赐与阅兵，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调刺眼耗费进一步扩大；   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金顾问东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法令的，从其法令处理。淌若行 业另有通行作念法，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 商阐述后，基金顾问东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度连络部门法令的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金顾问东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金顾问东说念主落寞 地确立、纪录和撑执本基金的全套账册。若基金顾问东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金顾问东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金顾问东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金顾问东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。 查对不符时，应实时陈述基金顾问东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 统统一致。   （1）报表的编制   基金顾问东说念主应当在每月达成后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个 季度达成之日起 15 个就业日内完成基金季度阐发的编制并公告；在上半年达成 之日起两个月内完成基金中期阐发的编制并公告；在每年达成之日起三个月内 完成基金年度阐发的编制并公告。基金年度阐发的财务管帐阐发应当经过妥贴 《证券法》法令的管帐师事务所审计。基金合同告成不足两个月的，基金顾问 东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表的复核   基金顾问东说念主应实时完成报表编制，将连络报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度连络法令为准。   基金顾问东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及阐发。   （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                九、基金收益分派   基金收益分派是指按法令将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 收益分派，具体分派有蓄意详见届时基金顾问东说念主发布的公告，若《基金合同》生 效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 一基金份额享有同等分派权；   （二）基金收益分派有蓄意的制定和实施方式   本基金收益分派有蓄意由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息暴露办法》的连络法令在法令绪言公告。   基金顾问东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分派的一齐资金划入基金顾问东说念主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                十、基金信息暴露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金顾问东说念主应按法律法例、基金合同的连络法令进行信息披 露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、 《信息暴露办法》偏执他连络法令进行信息暴露外，基金顾问东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。然而，如下情 况不应视为基金顾问东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基 金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金依期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）、临 时阐发、廓清公告、基金产物贵府节录、基金算帐阐发、基金份额执有东说念主大会 决议及中国证监会法令的其他信息。基金年度阐发中的财务管帐阐发需经妥贴 《证券法》法令的管帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的法令进行信息暴露，详见招募说明书的法令。   （四）基金托管东说念主和基金顾问东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露方式   基金托管东说念主和基金顾问东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益 为宗旨，本分信用，严守精巧。基金顾问东说念主负责办理与基金连络的信息暴露事 宜，基金托管东说念主应当按影相关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二） 条法令的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基 金顾问东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金顾问东说念主）复核的信息，基金顾问东说念主（或基 金托管东说念主）在公告前应陈述基金托管东说念主（或基金顾问东说念主）。   基金顾问东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定方式和时 限试验信息暴露义务。   基金顾问东说念主应当在中国证监会法令的时候内，将应予暴露的基金信息通过 中国证监会法令绪言暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基 金托管东说念主将根据《信息暴露办法》的法令进行公开暴露。   当出现下述情况时，基金顾问东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金相关 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会法令的其他情况。   按连络法令须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金顾问东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金顾问东说念主公告。发生基金合同中法令需要暴露的事项 时，按基金合同法令公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律 法例法令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     十一、基金用度   （一）基金顾问费的计提比例和计提方法   本基金的顾问费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。顾问费的计较 方法如下：   H＝E×0.3%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金钞票净值   基金顾问费逐日计较，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金顾问东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金顾问东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可 抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金顾问东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金顾问东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可 抗力等，支付日历顺延。   托管费收入账户：   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务 费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金顾问 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金顾问东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给 基金顾问东说念主并由基金顾问东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）证券/期货/信用繁衍品交易用度、银行汇划用度、基金相关账户的 开户及关爱用度、基金合同告成后与基金相关的信息暴露用度、基金份额执有 东说念主大会用度、基金合同告成后与基金连络的管帐师费、公证费、讼师费、审计 费、诉讼费和仲裁费、基金合同及相应条约的法令，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金合同告成前的讼师费、管帐师费、信息暴露用度以偏执他用度不得从 基金财产中列支。基金顾问东说念主与基金托管东说念主因未试验或未统统试验义务导致的 用度支拨或基金财产的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。其他根据相关法律法例及中国证监会的连络法令不得列入基金 用度的名堂不列入基金用度。   （六）基金顾问费、基金托管费、销售服务费的调整   在礼服相关的法律法例并试验了必要的方式的前提下，基金顾问东说念主和基金 托管东说念主协商一致后可酌情调整基金顾问费、基金托管费和销售服务费。基金管 理东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息暴露办法》的法令在法令绪言上刊登 公告。   （七）基金顾问费、基金托管费和销售服务费的复核方式   基金托管东说念主对基金顾问东说念主计提的基金顾问费、基金托管费和销售服务费等， 根据本托管条约和基金合同的连络法令进行复核。   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他连络法令从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金顾问东说念主赐与说 明说明，如基金顾问东说念主无正直事理，基金托管东说念主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收 取顾问费，详见招募说明书的法令。        十二、基金份额执有东说念主名册的撑执   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金顾问东说念主的指示编制和撑执.基金管 理东说念主应依期向基金托管东说念主提供基金份额执有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金顾问 东说念主提供的执有东说念主名册后与基金顾问东说念主区分进行撑执。撑执方式不错领受电子或 文档的神气，保存期不少于法律法例法令的最低年限，法律法例另有法令或有 权机关另有要求的除外。如弗成妥善撑执，则按相关法例承担就业。   基金托管东说念主因编制基金依期阐发等合理原因要求基金顾问东说念主提供相关贵府 时，基金顾问东说念主应将连络贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其真正性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守秘义务，法律法例另有规 定或有权机关另有要求的除外。            十三、基金连络文献档案的保存   （一）档案保存   基金顾问东说念主应保存基金财产顾问业务行为的纪录、账册、报表和其他相关 贵府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金顾问东说念主和基金托管东说念主都应当按法令的期限撑执。保存期限不少于法律 法例法令的最低年限，法律法例另有法令或有权机关另有要求的除外。   （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金顾问东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主领受相应文献。   （四）基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易纪录和紧要合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法例 法令的最低年限，法律法例另有法令或有权机关另有要求的除外。         十四、基金顾问东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金顾问东说念主的更换   有下列情形之一的，基金顾问东说念主职责绝交：   (1)被照章取消基金顾问阅历；   (2)被基金份额执有东说念主大会解任；   (3)照章收场、被照章打消或被照章宣告停业；   (4)法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金顾问东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共执有百分之十以上 （含百分之十）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金顾问东说念主职责绝交后 6 个月内对被提名 的基金顾问东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起告成；   (3)临时基金顾问东说念主：新任基金顾问东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金顾问东说念主；   (4)备案：基金份额执有东说念主大会更换基金顾问东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金顾问东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金顾问东说念主的基金份额 执有东说念主大会决议告成 2 日内在法令绪言公告；   (6)顶住：基金顾问东说念主职责绝交的，基金顾问东说念主应妥善撑执基金顾问业务资 料，实时向临时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念主理理基金顾问业务的移交手续， 临时基金顾问东说念主或新任基金顾问东说念主应实时领受。新任基金顾问东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   (7)审计：基金顾问东说念主职责绝交的，应当按照法律法例法令聘任妥贴《证券 法》法令的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扬弃赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金顾问东说念主更换后，淌若原任或新任基金顾问东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金顾问东说念主连络的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)被基金份额执有东说念主大会解任；   (3)照章收场、被照章打消或被照章宣告停业；   (4)法律法例及中国证监会法令的和基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金顾问东说念主或由单独或总共执有百分之十以上 （含百分之十）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起告成；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   (4)备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金顾问东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 执有东说念主大会决议告成后 2 日内在法令绪言公告；   (6)顶住：基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金顾问东说念主 查对基金钞票总值和基金钞票净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律法例法令聘任妥贴《证券 法》法令的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扬弃赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金顾问东说念主和基金托管东说念主的同期更换方式 金总份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额执有东说念主提名新的基金顾问东说念主 和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议告成后 2 日内在法令绪言上皆集公告。   （四）本部分对于基金顾问东说念主、基金托管东说念主更换条件和方式的约定，但凡 径直援用法律法例或监管法令的部分，如法律法例或监管法令修改导致相关内 容被取消或变更的，基金顾问东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                十五、隔绝行动   本条约当事东说念主隔绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金顾问东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金顾问东说念主不公道地对待其顾问的不同基金财产，基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金顾问东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有 东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金顾问东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担 耗费。   （五）基金顾问东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和顾问过程中任何尚 未按法律法例法令的方式公开暴露的信息。   （六）基金顾问东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金顾问东说念主、基金托管东说念主高等顾问东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事就业基金财产，根据基金顾问东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的法令进行刑事就业的除外。   （九）基金顾问东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （十）基金顾问东说念主、基金托管东说念主暴露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的交易行为。   （十一）基金顾问东说念主、基金托管东说念主轻视包袱，不按照法令试验职责。   （十二）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违犯规 定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽就业的投资；（4）营业其他 基金份额，然而中国证监会另有法令的除外；（5）向其基金顾问东说念主、基金托管 东说念主出资；（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会法令隔绝的其他行为。   （十三）法律法例和基金合同隔绝的其他行动，以及法律、行政法例和中 国证监会法令隔绝基金顾问东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   法律、行政法例和监管部门取消或调整上述隔绝性法令的，则本基金不受 上述相关限制或按照调整后的法令奉行。      十六、托管条约的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更方式   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的法令有任何大肆。   （二）基金托管条约绝交出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同绝交事由之日起 30 个就业日内成立算帐小组，基金 顾问东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金顾问东说念主、基金托管东说念主、妥贴《证券法》 法令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应各自试验职责， 无间诚笃、勤勉、守法地试验基金合同和本托管条约法令的义务，关爱基金份 额执有东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同绝交，应当按法律法例和基金合同的连络法令对基金财产进行清 算。基金财产算帐方式主要包括：   （1）基金合同绝交情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任妥贴《证券法》法令的管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计， 聘任讼师事务所对算帐阐发出具法律意见书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有蓄意，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合 同绝交事由发生时各自基金份额钞票净值的比例细目剩余财产在各种基金份额 中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产畛域内按各份额类别内基 金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经妥贴《证券 法》法令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个 就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及连络文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法令的最 低年限。                 十七、爽约就业      （一）基金顾问东说念主、基金托管东说念主不试验本条约或试验本条约不妥贴约定的， 应当承担爽约就业。      （二）基金顾问东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法例的法令或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额 执有东说念主变成损伤的，应当区分对各自的行动照章承担补偿就业；因共同行动给 基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿就业，对耗费的 补偿，仅限于径直耗费。      （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主变成耗费的，应就耗费进行补偿； 给基金财产变成耗费的，应就耗费进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表 基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 法令四肢或不四肢而变成的耗费等； 等。      （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责畛域内有义务实时采取必要 的步调，奋力刺眼耗费的扩大；莫得采取恰当步调以致耗费扩大的，不得就扩 大的耗费要求补偿。守约方因刺眼耗费扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。      （五）爽约行动虽已发生，但本托管条约简略无间试验的，在最大限定地 保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应当无间试验本 条约。若基金顾问东说念主或基金托管东说念主因试验本条约而被告状，另一方应提供合理 的必要支执。      （六）由于基金顾问东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错， 基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、恰当、合理的步调进行查验，但 是未能发现演叨的，由此变成基金财产或投资东说念主耗费，基金顾问东说念主和基金托管 东说念主免除补偿就业。然而基金顾问东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的步调摈斥或 消弱由此变成的影响。             十八、争议处罚方式   各方当事东说念主容许，因基金合同及本条约而产生的或与基金合同或本条约有 关的一切争议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁 地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有 法令，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、勤勉、守法地试验基金合同和本托管条约法令的义务，关爱基金份额 执有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。               十九、托管条约的效用   两边对托管条约的效用约定如下：   （一）基金顾问东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管条约草 案，应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签署，条约 当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 注册的文本为崇敬文本。   （二）托管条约自基金合同告成之日起告成。托管条约的灵验期自其告成 之日起至基金财产算帐扬弃报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自告成之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律不休力。   （四）本条约一式三份，条约两边各执一份，上报中国证监会一份，每份 具有同等法律效用。             二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金顾问东说念主 应赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、连络法律法例等法令协商办理。           二十一、托管条约的签订   本托管条约经基金顾问东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托 管条约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管条约 的签订地点和签订日历。 （本页为《南边宁元债券型证券投资基金托管条约》签署页，无正文） 基金顾问东说念主：南边基金顾问股份有限公司 （公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司 （公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：