鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同更新

 鹏华弘信生动配置羼杂型  证券投资基金托管合同  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国开发银行股份有限公司      二零二四年十二月                                                                    鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                                                    目              录                            鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同      鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按照联系法律法例的规则具备担任基金管理东谈主的阅历和智力，拟召募刊行鹏华弘信生动配置 羼杂型证券投资基金；      鉴于中国开发银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照 联系法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的阅历和智力；      鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金的基金管理东谈主， 中国开发银行股份有限公司拟担任鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义 务关系，特制订本托管合同；      除非另有约定，《鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有相易的含义；若有抵牾应以《基金合同》为准， 并依其条目解说。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募讲解书的规 定。      本基金信息露馅事项以法律法例规则及基金合同约定的内容为准。                               鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                     一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号   组织模式：有限包袱公司   注册成本：1.5 亿元   存续时间：捏续策划   策划畛域：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国开发银行股份有限公司（简称：中国开发银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复2004143 号   组织模式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续策划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   存续时间：捏续策划   策划畛域：接纳公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供看护箱就业；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。                          鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同            二、基金托管合同的依据、宗旨和原则   （一）执意托管合同的依据   本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)等关联法律法例、 《基金合同》相当他关联规则制订。   （二）执意托管合同的宗旨   执意本合同的宗旨是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净 值计较、收益分派、信息露馅及彼此监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）执意托管合同的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚恳信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本合同。                           鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同          三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资畛域、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳标准的，基金管理东谈主应按照 基金托管东谈主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时候系统，对基金实质投资 是否合适《基金合同》对于证券采纳标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资畛域为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板相当他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级债、可调治债券、可交换债券等）、货币市 场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会联系 规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当要领后，不错 将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例为 0%－95%；投资于 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例揣测不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资畛域会作念相 应调整。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的 0%－95%；   （2）保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）                     其市值不跳动基金金钱净值的 10%；      本基金捏有一家公司刊行的证券（含存托凭证），   （4）本基金管理东谈主宰理的且由基金托管东谈主托管的整个基金捏有一家公司刊行的证券（含 存托凭证），不跳动该证券的 10%；   （5）本基金管理东谈主宰理且由本基金托管东谈主托管的整个绽开式基金捏有一家上市公司刊行 的可辅导股票，不得跳动该上市公司可辅导股票的 15%；   （6）本基金管理东谈主宰理且由本基金托管东谈主托管的整个投资组合捏有一家上市公司刊行的 可辅导股票，不得跳动该上市公司可辅导股票的 30%；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跳动本基金的总金钱，本基金 所陈诉的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                           鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同   （8）本基金干与宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金金钱净值的   （9）本基金总金钱不得跳动基金净金钱的 140%；   （10）本基金捏有的整个辅导受限证券，其公允价值不得跳动本基金金钱净值的 15%；本 基金捏有的归并辅导受限证券，其公允价值不得跳动本基金金钱净值的 10%；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣测不得跳动该基金金钱净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金不合适前 述所规则比例甘休的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致；   （13）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资甘休。   除上述第（2）、          （11）、（12）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等基 金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会规则的特地情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关联约定。时间，本基金的投资畛域、投资计接应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开动。   法律法例或监管部门取消上述甘休，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当要领后，则 本基金投资不再受联系甘休。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管合同第十五 条第九款基金投资辞谢行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资 辞谢行动进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓舞、实质限度东谈主或者与 其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易 的，应当合适基金的投资宗旨和投资计策，遵循基金份额捏有东谈主利益优先的原则，堤防利益冲 突，联系交易必须预先得到基金托管东谈主的答允，并履行信息露馅义务。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例 及行业标准的、经肃肃采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券阛阓选 择交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进                          鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同 行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单 细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金管 理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东谈主讲解原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东谈主协商搞定。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负责 搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及厌世，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律责 任及厌世。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主细宗旨时期前仍未承担失约包袱 相当他联系法律包袱的，基金管理东谈主不错对相应厌世先行给以承担，然后再向联系交易敌手追 偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发 现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒 基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资流 通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资辅导受限证券，应预先根据中国证监会联系规则，明确基金投资辅导受限 证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，堤防流动性风险、法律风险和操作风 险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否盲从联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投 资额度和比例等的情况进行监督。 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等辅导受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结算有 限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责联系使命的落实 和合作，并确保基金托管东谈主大约平时查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东谈主无法安全看护本基金金钱的包袱与厌世，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的包袱及厌世，由基金管理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何模式的保证金。 处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要搞定的基金投资比例甘休失调、基金流动性困 难以及联系厌世的应答搞定法度，以及关联异常情况的处置。基金管理东谈主应在初度投资辅导受 限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采纳积极灵验的 法度，在合理的时期内灵验搞定基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓发生剧烈变                            鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同 动等原因而导致基金现款盘活波折时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担整个厌世。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。 如因基金管理东谈主原因导致本基金出现厌世甚至基金托管东谈主承担连带抵偿包袱的，基金管理东谈主 应抵偿基金托管东谈主由此遭逢的厌世。 交关联书面而已，并保证向基金托管东谈主提供的关联而已实在、准确、竣工。关联而已如有调整， 基金管理东谈主应实时提供调整后的而已。上述书面而已包括但不限于：      （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。      （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行而已。      （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登记结算有限 包袱公司签订的证券登记及就业合同。      （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 金钱净值的比例、锁如期等信息。      本基金关联投资受限证券比举例违抗关联甘休规则，在合理期限内未能进行实时调整，基 金管理东谈主应在两个使命日内编制临时陈诉书，给以公告。      （1）本基金投资受限证券时的法律法例盲从情况。      （2）在基金投资受限证券管理使命方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情 况。      （3）关联比例甘休的本质情况。      （4）信息露馅情况。      （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信息 露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹深远数据等进行监督和核查。      （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管合同的规则，应实时以电话提醒或书面请示等方式文告基金管理东谈主限期 改进。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应 鄙人一使命日前实时查对并以书面模式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，讲解违纪原因及改进期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告 的违纪事项未能在限期内改进的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                         鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务本质核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在规则时期内回应并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                 《基金合同》和本 托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系 数据而已和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要领依然奏效的指示违抗法律、行政法例和 其他关联规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此形成的厌世由 基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期文告基 金管理东谈主限期改进，并将改进效率陈诉中国证监会。基金管理东谈主无正直原理，拒却、阻隔对方 根据本托管合同规则诳骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                          鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同           四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金金钱净 值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、联系信息露馅和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 本质或无故延伸本质基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                                      《基金合 同》、本合同相当他关联规则时，应实时以书面模式文告基金托管东谈主限期改进。基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面模式给基金管理东谈主发出回函，讲解违纪原因及改进期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在规则时期内回应基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期改进，并将改进效率陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正直原理，拒却、阻隔对 方根据本合同规则诳骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或 经基金管理东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。                             鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                  五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 行协商搞定。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、责罚、分派本基金的任何资 产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收 结算费和账户诊疗费等用度）。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主 采纳法度进行催收。由此给基金财产形成厌世的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财 产的厌世，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 有东谈主东谈主数合适《基金法》、            《运作办法》等关联规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的整个资 金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时期内，礼聘具有从事证券联系业务阅历 的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。                           鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方答允私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金管理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清理使命，基金管 理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记 结算有限包袱公司的规则本质。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开 立、使用的规则本质。 七个使命日由托管东谈主从本托管产物银行进款账户中径直扣收；若因托管产物银行进款余额不 足导致证券账户开户费无法扣收，托管东谈主顺延至次月第七个使命日进行扣收；证券账户开立后 集结六个月内，因本托管产物银行进款余额一直不足导致证券账户开户费无法扣收的，金钱管 理东谈主有义务归赵托管东谈主垫付的开户用度。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干与宇宙银行间同行拆借 阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算 机构的关联规则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银 行间债券阛阓债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管理 其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据 关联法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基                          鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同 金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证 券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实质灵验限度的金钱不承担看护包袱。   （八）与基金财产关联的紧要合同的看护   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本合同另有规则外， 基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基 金信息露馅合同及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托 管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合 同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看护期限为 《基金合同》阔别后 15 年。                           鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                六、指示的发送、阐述及本质   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相当他款项付款指示，基金托 管东谈主本质基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等关联事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点。如 早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点为授权文献的奏效时期。 作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律法例规则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐述及本质的时期和要领   基金管理东谈主发送指示应领受加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的规则，在其正当的策划权限和交易权限内 发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定要领发出的指示， 基金管理东谈主不得否定其服从。但要是基金管理东谈主依然根除或鼎新对被授权东谈主东谈主员的授权，何况 基金托管东谈主根据本合同阐述后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发 送的指示，基金管理东谈主不承担包袱，授权已鼎新但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐述。   基金管理东谈主应在交易已毕后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给基 金托管东谈主，并电话阐述。要是银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或阔别，基金管理东谈主要 书面文告基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接纳基金管理东谈主的指示，预先文告基金管理东谈主其名单，并与基金 管理东谈主约定指示发送和接纳方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎验 证关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文告基金管理东谈主。                             鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同   基金管理东谈主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指示并阐述。对于要求本日到账 的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的，基金托管东谈主长途本质， 但不可保证划账班师。要是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个使命小时发 送，并联系付款条件依然具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时期。对新股申购 网下刊行业务，基金管理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金 托管东谈主，指示发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限包袱公司实 行 T+0 非担保交收的业务，基金管理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因基 金管理东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中登公司所形成的厌世由基金管理东谈主承担， 包括抵偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的 利息厌世。基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在本质指示时，基金资金账户有满盈的资金余额，在 基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合适法律法例、                               《基金合同》、本合同的 指示不得拖延或拒却本质。   （四）基金管理东谈主发送空虚指示的情形和处理要领   基金管理东谈主发送空虚指示的情形包括指示违抗法律法例和《基金合同》，指示发送东谈主员无 权或高出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示空虚时，有权拒却本质，并实时通 知基金管理东谈主改正。如需根除指示，基金管理东谈主应出具书面讲解，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却本质指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗《基金合同》约定的，应 当拒却本质，立即文告基金管理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示本质的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管理东谈主发送的指示本质并对基金财产或投资东谈主造 成的径直厌世，由基金托管东谈主抵偿由此形成的径直厌世。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金管理东谈主更换被授权东谈主、鼎新或阔别对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权文献以传 真方式文告基金托管东谈主，并经电话阐述后奏效，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真发 出后七个使命日内投递文献原本。新的授权文献奏效之后，原本投递之前，基金托管东谈主按照新 的授权文献传真件内容本质关联业务，要是新的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的 包袱由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话通 知基金管理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接纳指示时，应答指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授 权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时陈诉基金管理东谈主，基金托管东谈主对本质基金管理 东谈主的正当指示对基金财产形成的厌世不承担抵偿包袱。                         鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同   基金参与认购未上市债券时，基金管理东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合同或合同， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应包袱。                            鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                七、交易及清理交收安排   （一）采纳证券买卖的证券策划机构   基金管理东谈主应设想采纳证券买卖的证券策划机构的标准和要领。基金管理东谈主负责采纳证 券策划机构，租用其交易单元算作基金的专用交易单元。基金管理东谈主和被选中的证券策划机构 签订录用合同，基金管理东谈主应提前文告基金托管东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供联系而已，以 便基金托管东谈主苦求办理接纳结算数据手续。基金管理东谈主应根据关联规则，在基金的半年度陈诉 和年度陈诉中将所选证券策划机构的关联情况及交易信息给以露馅，并将该等情况及基金交 易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面模式文告基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及联系业务司法，签订《托管银行证券资 金结算合同》      ，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司规则，在每月前 3 个使命日内，中国证券登记结算 有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行再行核算、调整。基金托 管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算备付金、结算保证金当日，在账户资金报 告中反应调整后的最低备付金和结算保证金。基金管理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并 根据中国证券登记结算有限包袱公司细宗旨实质最低备付金、结算保证金数据为依据安排资 金运作，调整所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登 记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的交易划款 指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主本身原因在清理上形成基金财产的径直厌世，应由基金托管东谈主负责 抵偿；要是因为基金管理东谈主未预先文告基金托管东谈主增多交易单元等事宜，甚至基金托管东谈主接纳 数据不竣工，形成清理特别的包袱由基金管理东谈主承担；要是因为基金管理东谈主未预先文告需要单 独结算的交易，形成基金金钱厌世的由基金管理东谈主承担；要是由于基金管理东谈主违抗阛阓操作规 则的规则进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资清理波折和风险的，基金托管东谈主发 现后应立即文告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责搞定，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他金钱形成的径直厌世由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应采纳合理、必要法度，确保 T 日日终有满盈的资金头寸完成 T+1 日的投资 交易资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不足，基金管理东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金清理。要是未遵循上述规则备足资金头寸，影响基金金钱的清理交 收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司之间的一级清理，由此给基金托管东谈主、基金金钱 及基金托管东谈主托管的其他金钱形成的径直厌世由基金管理东谈主负责。                            鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算规则，基金管理东谈主在进行融资回购业务时，用 于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理东谈主原因形成债券 回购交收失约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对证押 券进行处置形成的投资风险和厌世由基金管理东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东谈主的联系规则历程本质。   （1）交易纪录的查对 基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证本日整个实质交易记 录与基金管帐账簿上的交易纪录十足一致。要是实质交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基 金管帐核算不竣工或不实在，由此导致的厌世由基金管理东谈主承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目按日核实。   （3）证券账宗旨查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金管 理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规则 基金管理东谈主应答传递的申购、赎回、调治绽开式基金的数据实在性负责。基金托管东谈主应实时查 收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 向基金托管东谈主发送前一绽开日上述关联数据，并保证联悉数据的准确、竣工。 章奏效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可协商搞定处理方式。 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联规则保存。 行。不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金清理的专用账户，该账 户由注册登记机构管理。 并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理 东谈主采纳法度进行催收，由此形成基金厌世的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的厌世。                             鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金管理东谈主的原因形成， 包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资关联的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的模式、内容、发送、接纳和阐述方式等与投资指示相易。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵循“全额清理、净额交收”的原则，每 日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购苦求对应申购金额与 T-2 日 基金调治入苦求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回苦求对应赎回金额与 T-2 日基金调治 出苦求对应金额之和)的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当 存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账 户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金 托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   （五）基金调治 管东谈主并就联系事宜进行协商。 据传递的时期、要领及托管合同当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的公告本质。   （六）基金现款分成 定在中国证监会指定弁言上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的终点约定 制补充合同》      。 管东谈主有满盈的时期履行相应的业务操作要领。                                鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                八、基金金钱净值计较和管帐核算      （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时期及要领 易日闭市后，      该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。      每个交易日计较基金金钱净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交易日对基金金钱估值后，将种种基金份额净值效率 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      （二）基金金钱估值方法和特地情形的处理      基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。      (1)证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响 证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考通常投资品种的现行市 价及紧要变化身分，调整最近交易市价，细目公允价钱； 日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交 易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考通常投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整及细目公允价 格； 当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估 值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价或第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考通常投资品种的 现行市价及紧要变化身分，调整及细目公允价钱； 金钱复旧证券，领受估值时候细目公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。                               鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同      (2)处于未上市时间的有价证券应鉴别如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联规则细目 公允价值。      (3)宇宙银行间债券阛阓交易的债券、金钱复旧证券等固定收益品种，以第三方估值机构 提供的价钱数据估值。归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。      (4)当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值 的平正性。      (5)如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      (6) 联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、要领及相 关法律法例的规则或者未能充分诊疗基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。      根据关联法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在 对等基础上充分商榷后，仍无法达成一问候见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书 面说光辉，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的计较效率对外给以公布。      基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(5)项进行估值时，所形成的迂回不算作基金资 产估值空虚处理。      （三）基金份额净值空虚的处理方式 值空虚；任一类基金份额净值出现空虚时，基金管理东谈主应当立即给以改进，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的法度驻扎厌世进一步扩大；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告；当发生净值计较空虚时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有 东谈主和基金形成厌世的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按特别情形，有权向其他当事东谈主                          鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同 追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的包袱，经阐述后按以下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商榷后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议本质，由此给基金份额捏有 东谈主和基金财产形成的厌世，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主计较的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托 管东谈主未对计较过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面讲解，基金份额净值出错且形成基金份额 捏有东谈主厌世的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实质向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的计较效率，天然屡次再行计较和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较效率 对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的厌世，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较空虚而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的厌世，由基金管理东谈主负责赔付。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、得当、合理的法度进行检查，然则未 能发现该空虚而形成的基金份额净值计较空虚，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基 金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的法度缩短或排斥由此形成的影响。 东谈主计较效率为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 决定延伸估值； 金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                            鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同   （六）基金管帐轨制   按国度关联部门规则的管帐轨制本质。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉。基金管理东谈主安闲时设立、纪录 和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在不合，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的 计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行安闲的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据十足一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月已毕后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度已毕之日 起 15 个使命日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年已毕之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年已毕之日起 90 日内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务管帐报 告应当经过审计。《基金合同》奏效不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、半 年度陈诉或者年度陈诉。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度关联规则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及陈诉。   （九）基金管理东谈主应在编制季度陈诉、半年度陈诉或者年度陈诉之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效率。                                鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                      九、基金收益分派      基金收益分派是指按规则将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。      （一）基金收益分派的原则      基金收益分派应遵循下列原则： 分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分 配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方 式是现款分成； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 就业费，而 C 类和 D 类、E 类基金份额收取的销售就业费费率不同，将导致种种基金份额在 可供分派利润上有所不同；本基金归并类别的每份基金份额享有同均分派权；      （二）基金收益分派的时期和要领      本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，在 2 个使命日内在指定 弁言公告并报中国证监会备案。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截 止日）的时期不得跳动 15 个使命日。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的规则)，基金 管理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示及 时进行分成资金的划付。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有 东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》本质。      (三) 实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的规则。                            鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                 十、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的关联规则进行信息露馅，拟公开 露馅的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》                        、《基金合同》、                               《信息露馅办法》相当他 关联规则进行信息露馅外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募讲解书、《基金合同》、托管合同、基金份额发售 公告、基金召募情况、          《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金如期陈诉、包括基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度陈诉、临时陈诉、澄澈公告、基 金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会规则的其他信息。基金年度陈诉需经具有从事证券联系业 务阅历的管帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅要领   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，诚恳 信用，严守奥密。基金管理东谈主负责办理与基金关联的信息露馅事宜，基金托管东谈主应当按照联系 法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条规则的应由基金托管东谈主复核的事项进行 复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给以公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金管理东谈主)复核的信息，基金管理东谈主(或基金托管东谈主)在公告 前应奉告基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时露馅 的义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会规则的时期内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等弁言露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开 露馅的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开露馅。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金联系信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金管理东谈主觉得属于会导致基金管理东谈主不可出售或评估基金金钱的热切事故的 任何情况；                            鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的情况。   按关联规则须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中规则需要露馅的事项时，按《基金合同》规则 公布。   给以露馅的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容十足一致。   (四) 实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的规则进行信息露馅，详见招募讲解书的规则。                            鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.40%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×年管理费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.30%，D 类和 E 类基金份额的销售就业费年费率为 0.15%。本基金销售就业费将特意用于本基金 C 类 基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的销售与基金份额捏有东谈主就业，基金管理东谈主将在基 金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项讲解。   C 类、D 类和 E 类基金份额的销售就业费计提的计较公式如下：   H=E×该类基金份额销售就业费年费率÷昔时天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、   《基金合同》奏效后的信息露馅用度、基金份额捏有东谈主大会用度、                               《基金合同》奏效后与 基金关联的管帐师费和讼师费等根据关联法律法例、                       《基金合同》及相应合同的规则，列入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的神气   《基金合同》奏效前的讼师费、管帐师费和信息露馅用度不得从基金财产中列支；基金 管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的厌世，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和基金销售就业费的调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协筹议情调整基金管理费率、基金托管费率和销售就业费率 等联系费率。调高基金管理费率、基金托管费率或销售就业费率等联系费率，须召开基金份额 捏有东谈主大会；调低基金管理费率、基金托管费率或销售就业费率等联系费率，不需要召开基金 份额捏有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息露馅办法》的                            鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同 规则在指定弁言上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费和销售就业费的复核要领、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售就业费等，根据本托管 合同和《基金合同》的关联规则进行复核。   基金管理费、基金托管费和销售就业费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东谈主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时谈判托管东谈主协商搞定。   在首期支付基金管理费/销售就业费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出具追究函件指定基金管 理费/销售就业费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向托管东谈主出 具书面的收款账户变更文告。   （八）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》相当他关联规则 从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以讲解解说，如基金管理东谈主无正直 原理，基金托管东谈主可拒却支付。   (九)实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲解书的 规则或联系公告。                           鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同             十二、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别看护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按联系法例承担 包袱。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将关联而已送交基金托管东谈主，不 得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所看护的基 金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。                             鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                 十三、基金关联文献档案的保存      （一）档案保存      基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他联系而已。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系而已。基金管理东谈主和基金托管东谈主 都应当按规则的期限看护。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东谈主。      （三）变更与协助      若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接纳相应 文献。      （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和环节合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。                             鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同            十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主职责阔别的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阔别：   (1)被照章取消基金管理阅历；   (2)照章驱散、被照章根除或被照章宣告停业；   (3)被基金份额捏有东谈主大会解雇；   (4)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下要领进行：   (1)提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣测捏有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责阔别后 6 个月内对被提名的基金管理东谈主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额捏有东谈主大会决 议奏效后 2 个使命日内在指定弁言公告；   (6)嘱托：基金管理东谈主职责阔别的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务而已，实时向临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金 管理东谈主应实时接纳。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金管理东谈主职责阔别的，应当按照法律法例规则礼聘管帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案；   (8)基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要求替 换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关联的称号字样。   （二）基金托管东谈主职责阔别的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阔别：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章驱散、被照章根除或被照章宣告停业；   (3)被基金份额捏有东谈主大会解雇；   (4)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。                             鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或揣测捏有 10%以上(含 10%)基金份额 的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阔别后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主 形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上(含三分之二) 表决通过；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决 议奏效后 2 个使命日内在指定弁言公告；   (6)嘱托：基金托管东谈主职责阔别的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务而已，实时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接纳。 新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责阔别的，应当按照法律法例规则礼聘管帐师事务所对基金财产 进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 (含 10%)的基金份额捏有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 额捏有东谈主大会决议奏效后 2 个使命日内在指定弁言上搭伙公告。   （四）新基金管理东谈主接纳基金管理业务或新基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前， 原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应陆续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益 形成损伤的行动。                             鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                    十五、辞谢行动      本合同当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管理东谈主叛逆正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主叛逆正地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担厌世。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法例 规则的方式公开露馅的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不安闲， 其高等管理东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。      （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、《基金合同》 或托管合同的规则进行责罚的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违抗规则向他东谈主贷款或者提供 担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外； 券交易行为；7.法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行为。法律法例或监管部门取消 上述辞谢性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当要领后，则本基金投资不再受联系 甘休。      （十）法律法例和《基金合同》辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法例和中国证监会 规则辞谢基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                             鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同            十六、托管合同的变更、阔别与基金财产的清理   （一）托管合同的变更要领   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与《基 金合同》的规则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）基金托管合同阔别出现的情形   （三）基金财产的清理 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》阔别情形出面前，由基金财产清理小组统一收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理陈诉；   (5)礼聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法律意 见书；   (6)将清理效率报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的整个剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种基金份额比例进行分派。                           鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉治理帐师事务所审计、并由律 师事务所出具法律观念书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                           鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                   十七、失约包袱   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不合适约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》或者《基金合 同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当分别对各自的行动 照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带赔 偿包袱。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成厌世的，应就径直厌世进行抵偿；给基金 财产形成厌世的，应就径直厌世进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向失约方追偿。 然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 而形成的厌世等； 资形成的径直厌世或潜在厌世等；   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在任责畛域内有义务实时采纳必要的法度，长途 驻扎厌世的扩大。   （五）失约行动虽已发生，但本托管合同大约陆续履行的，在最大限制地保护基金份额 捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本合同。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现特别，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然依然采纳必要、得当、合理的法度进行检查，然则未能发现空虚的，由此形成 基金财产或投资东谈主厌世，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。然则基金管理东谈主和基金托管 东谈主应积极采纳必要的法度排斥由此形成的影响。                            鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                   十八、争议搞定方式   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、搭伙搞定，协商、搭伙不可解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济生意仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中 国国外经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠实、勤勉、 尽职地履行《基金合同》和本托管合同规则的义务，诊疗基金份额捏有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统治。                             鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                  十九、托管合同的服从      两边对托管合同的服从约定如下：      （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管合同草案，应经托管协 议当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，合同当事东谈主两边根据中国证监会的 观念修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为追究文本。      （二）托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。托管 合同的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备案并公告之日止。      （三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。      （四）本合同一式六份，合同两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有同等的法律效 力。                          鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管理东谈主应给以配合，承 担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用《基金合同》的约定。本合同未尽事宜， 当事东谈主依据《基金合同》、关联法律法例等规则协商办理。                       鹏华弘信生动配置羼杂型证券投资基金托管合同            二十一、托管合同的签订 本合同两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日。